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银行财眼｜两员工无证销售基金，中国银行青田县支行被责令改正
类别：财经 发布时间：2024-07-22 11:58:00 来源：瘦子财经
凤凰网财经讯 7月19日，浙江证监局连发三张罚单，剑指中国银行无证销售基金乱象。
经查，2015年12月至2021年1月，中国银行青田县支行存在部分未取得基金从业资格的人员从事基金销售业务，违反相关规定，被责令改正并记入证券期货市场诚信档案。
浙江证监局表示，中国银行青田县支行应高度重视，严格对照基金销售相关法律法规，采取切实有效的整改措施落实整改，并于30日内提交书面整改报告。
与此同时，两位违规员工被出具警示函。
2015年12月至2019年10月，陈金清在中国银行青田县支行任职期间，未取得基金从业资格从事基金销售业务，违反相关规定，被出具警示函并记入证券期货市场诚信档案。
2019年10月至2021年1月，李玲玲在中国银行青田县支行任职期间，未取得基金从业资格从事基金销售业务，违反相关规定，被出具警示函并记入证券期货市场诚信档案。
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快照生成时间：2024-07-22 14:45:08
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