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销售人员不具备基金从业资格，中国农业银行一支行被出具警示函
类别：财经 发布时间：2024-11-13 10:11:00 来源：东方资讯银保频道
据中国证监会江苏监管局披露，中国农业银行股份有限公司仪征真州支行，因该支行个别人员在销售基金时，不具备基金从业资格，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条第二款的规定。
依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，江苏监管局决定对仪征真州支行采取出具警示函的行政监督管理措施。仪征真州支行应对上述问题进行整改，并于收到本决定之日起30天内向江苏监管局提交书面整改报告，江苏监管局将视情况进行检查验收。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
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快照生成时间：2024-11-13 11:45:09
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信息原文地址：
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