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...发布公告表示，方正证券股份有限公司通化建设大街证券营业部存在以下问题，未按照勤勉尽责、坚持客户利益至上原则对个别投顾产品签约的客户进行回访；未充分了解个别客户的基本信息、财务状况、投资经验等信息并及时...……更多
2023-08-23 22:56:00营业部,方正,违规,监管,营业,证券
...称“光大证券广东分公司”）管理的云浮新兴荔园路证券营业部（简称“营业部”）存在以下违规行为：一是原负责人张林开、员工李国新、叶镇华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损...……更多
2023-08-02 11:37:00罚单,广东,监管,损失,分公司,证券
...于2023年7月对中银国际证券股份有限公司唐山新华道证券营业部（以下简称“唐山新华道证券营业部”）进行了现场检查，发现唐山新华道证券营业部存在多项违规行为。具体包括对员工自2016年开始在秦皇岛地区展业行为合规管...……更多
2023-08-18 18:48:00中银国际,中银,营业部,违规,处罚,监管
...，吉林证监局发布公告表示，华鑫证券长春工农大路证券营业部（以下简称“长春工农大路证券营业部”）存在营业部证券经纪人管控不足；档案留痕不完整，证券经纪人登记执业地域与委托合同约定执业地域不一致的问题。此...……更多
2023-09-14 18:21:00华鑫,营业部,警示,违规,监管,营业
...发文称，经查，发现周小鹏在中航证券南昌县澄湖北大道营业部任职期间，在未经中国证券业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下，向投资者违规开展投资顾问业务。根据有关规定，江西证监局决定对周小鹏采取出具警示...……更多
2024-02-23 20:44:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
...布公告表示，经查，江海燕在浙商证券温岭人民东路证券营业部（现更名为“浙商证券温岭九龙大道证券营业部”）任职期间，存在以本人名义代他人购买金融产品的行为。因此，浙江证监局决定对江海燕采取出具警示函的监督...……更多
2023-11-15 21:57:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
...表示，经查，发现付永亮作为德邦证券南京龙园西路证券营业部的员工期间，向客户传递非由德邦证券统一提供的证券类金融产品宣传推荐材料及有关信息。江苏证监局指出，上述行为已违反规定，因此决定对付永亮采取出具警...……更多
2023-06-26 21:59:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
...告称，经查，光大证券股份有限公司云浮新兴荔园路证券营业部（以下简称“荔园路证券营业部”）存在原负责人张林开、员工李国新、叶镇华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失；...……更多
2023-08-01 20:30:00营业部,证监,罚单,广东,违规,多名
...布了关于对申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示，经查，该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...隔2个月，光大证券又遭监管点名，这次指向其分公司及营业部。8月1日，广东证监局发布公告对光大证券股份有限公司云浮新兴荔园路证券营业部（以下简称“荔园路证券营业部”）、光大证券广东分公司以及公司原负责人、员...……更多
2023-08-03 17:19:00营业部,罚单,红灯,营业,分公司,证券
...下发的《关于对联储证券有限责任公司重庆东湖南路证券营业部采取责令改正措施的决定》《关于对牛旭采取出具警示函措施的决定》。经查，重庆证监局发现联储证券有限责任公司重庆东湖南路证券营业部存在以下问题：一、...……更多
2023-06-18 15:48:00营业部,重庆,违规,营业,业务,证券
...中国银河证券股份有限公司深圳高新南一道中科大厦证券营业部从业期间，存在将客户证券账户交由他人使用，修改客户证券账户密码并卖出股票，以及向客户推荐股票等情形。由于上述行为违反多项规定，根据有关条例，深圳...……更多
2023-08-01 20:30:00营业部,银河,违规,营业,员工,客户
...称，经查，赵宇瀚在中山证券有限责任公司肇庆星湖大道营业部从业期间，存在给客户介绍他人为其操作账户，并参与约定投资收益分成和投资亏损补偿的行为。由于上述行为违反相关规定。根据有关规定，广东证监局决定对赵...……更多
2023-11-07 10:59:00营业部,中山,违规,收益,约定,营业
...罚书披露，75后曹某于2016年入职光大证券重庆李家沱证券营业部，主要通过实际控制“付某玉”证券账户从事股票交易。2021年4月28日至2022年6月16日期间，王某伟根据曹某的指令，通过手机和电脑操作“付某玉”证券账户买卖股...……更多
2023-12-19 20:13:00套路,违规,员工,证券,证券,证监
...完善。浙江证监局表示，金元证券瑞安安阳路证券营业部负责人叶羽在任职期间，有在金元证券参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职的行为。浙江证监局认为，金元证券在知悉叶羽有关兼职行为后，未按规定向证监...……更多
2022-12-14 22:53罚单,券商,分支,人员,机构,证券
...下简称客户资金）存管手续。客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户...……更多
2023-07-19 11:37:00恒泰,分支,违规,机构,证券,证券
...证券股份有限公司（下称“光大证券”）重庆李家沱证券营业部、涉案期间系《证券法》规定证券从业人员的曹阳，实际控制他人证券账户从事股票交易，累计成交金额598.53万元，亏损14.33万元。作为证券行业从业者，虽然距离...……更多
2023-12-20 18:40:00违规,员工,股票,证券,证券,曹阳
...份有限公司内蒙古分公司原负责人荆玉、包头文化路证券营业部原副总经理（主持工作）吴卫国在任职期间，存在在其他营利性机构兼职且持有股份的行为。华金证券股份有限公司在日常管理和离任审计中，未发现上述人员兼职...……更多
2023-06-15 15:39:00华金,警示,分支,兼职,负责人,证券
...-704.92万元。三季报显示，2023年8月，公司唐山新华道证券营业部收到中国证监会河北监管局出具的《关于对中银国际证券股份有限公司唐山新华道证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定》。警示函指出，唐山新华道证券...……更多
2023-10-27 16:50:00中银,比降,净利,证券,中银,证券
...称，经查，申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部（以下简称“石河子北四路证券营业部”）存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系...……更多
2023-11-21 19:25:00宏源,西部证券,营业部,违规,负责人,营业
...排名第一；华创证券为贵州券商，现有分公司17家，证券营业部73家，公司2022年年报显示，其仅在贵州省和重庆市毛利率分别为正，两地业务毛利率为43.83%和21.58%。信达证券分析师冉兆邦认为，“华创+太平洋”两家券商主要业务...……更多
2023-10-16 09:20:00方正,太平,并购案,证券业,太平洋,平安
...查，发现中信证券股份有限公司天津滨海新区黄海路证券营业部（以下简称“黄海路营业部”）的从业人员王胜亚在从事证券经纪业务营销活动期间，存在向投资者提供风险测评关键问题答案、向投资者返还微信红包、向投资者...……更多
2023-10-27 19:11:00中信证券,营业部,中信,责任人,违规,营业
...户数均为头部券商占优，成交额（包括经纪业务成交额、营业部成交额）才有个别中小券商“跑出来”。成交额方面，截至2023年12月末，华泰证券(13.370, -0.50, -3.60%)年内非货ETF成交额（经纪业务）在沪深两市的市占率均排名第一...……更多
2024-02-04 20:53:00券商,年度,基金,结果,证券,华泰
...息，刘军胜减持席位为申万宏源西部证券霍尔果斯亚欧路营业部，接盘相关筹码的营业部，则多为公司所在的南京本地营业部。再翻阅奥联电子近一年多来的龙虎榜信息，虽然触发每次股价异动的概念常有“翻新”，但上榜席位...……更多
2023-02-24 23:20:00证监,重磅,消息,调查,电子,公司
...。2013年8月至2022年8月，刘某枝在中信建投清远清新大道营业部经纪、投资咨询和营销等岗位任职。2017年7月至2020年12月，刘某枝筹集资金并控制、使用“陈某霞”证券账户，违规买卖股票和可转债，合计交易金额46.18万元，亏损0...……更多
2023-12-07 18:27:00罚单,国都,违规,员工,股票,证券
...理不到位等问题，英大证券有限责任公司福州五四路证券营业部被福建证监局出具警示函。北京证监局也在5月先后发布对国都证券、首创证券采取出具警示函行政监管措施的决定。据了解，针对私募资产管理业务的规范进一步...……更多
2023-06-01 07:53:00国瑞,长城,券商,多家,资产,证监
【券商营业部龙虎榜排名更新 多家中小券商营业部上榜】财联社8月1日电，今年以来，共有5580家券商营业部登上龙虎榜，合计成交金额9760.53亿元（不含机构和沪深股通专用），而龙虎榜上头部效应显著，前100强营业部累计成交...……更多
2023-08-01 06:38:00营业部,券商,龙虎,营业,龙虎榜,多家
...西证监局发布公告称，经查，杨淼在中航证券原海南海口营业部任职期间，在未经中国证券业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下，向投资者违规开展投资顾问业务。上述行为不符合相关规定。针对上述违规行为，江西证...……更多
2023-07-31 20:03:00违规,员工,业务,证券,证监,证券
...等多家券商宣布下调佣金费率。第一财经记者从多家券商营业部了解到，各家正在紧锣密鼓地准备包括费率调降安排系统调试准备情况。业内人士表示，下调佣金费率，是让利给投资者，预计还会有更多券商在近期跟进。20余家...……更多
2023-08-25 23:34:00券商,余家,投资者,影响,投资,佣金
...回忆了购买该产品的过程。2022年7月3日，银河证券亚运村营业部工作人员向黄先生微信推荐了雷根五号二期产品，并介绍产品“年化收益在10%—15%，回撤最大在1%左右，非常稳健”。为打消其顾虑，该工作人员及银河证券亚运村...……更多
2023-11-02 17:27:00暴雷,券商,北京,两个,投资,银河
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