- 我的订阅
- 财经
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
因违规向客户推荐股票 银河证券一营业部员工遭罚
类别：财经 发布时间：2023-08-01 20:30:00 来源：北京商报
北京商报讯（记者 李海媛）8月1日，深圳证监局发布公告称，经查，何黔在中国银河证券股份有限公司深圳高新南一道中科大厦证券营业部从业期间，存在将客户证券账户交由他人使用，修改客户证券账户密码并卖出股票，以及向客户推荐股票等情形。
由于上述行为违反多项规定，根据有关条例，深圳证监局决定对何黔采取出具警示函的行政监管措施。
以上内容为资讯信息快照，由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录，本站未对信息做任何修改，信息内容不代表本站立场。
快照生成时间：2023-08-01 23:45:06
本站信息快照查询为非营利公共服务，如有侵权请联系我们进行删除。
信息原文地址：
更多关于营业部,银河,违规,营业,员工,客户的资讯：
...民生证券、银河证券等。个别员工的违规行为，往往导致营业部、分公司甚至公司主体及相关负责人承担连带责任。同时，也反映出券商在合规监管方面仍有可提升之处。从处罚事由来看，借用客户
2024-11-29 20:04:00
...苏证监局今天披露，对华泰证券出具警示函措施，对公司营业部从业人员傅静出具警示函。华泰证券罚单涉及场外期权交易及投资者适当性问题，共两个违规事项：一是与非专业机构投资者开展场外
2024-12-04 13:21:00
...告称，经查，光大证券股份有限公司云浮新兴荔园路证券营业部（以下简称“荔园路证券营业部”）存在原负责人张林开、员工李国新、叶镇华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利
2023-08-01 20:30:00
...表示，经查，发现付永亮作为德邦证券南京龙园西路证券营业部的员工期间，向客户传递非由德邦证券统一提供的证券类金融产品宣传推荐材料及有关信息。江苏证监局指出，上述行为已违反规定，
2023-06-26 21:59:00
...于2023年7月对中银国际证券股份有限公司唐山新华道证券营业部（以下简称“唐山新华道证券营业部”）进行了现场检查，发现唐山新华道证券营业部存在多项违规行为。具体包括对员工自2
2023-08-18 18:48:00
...包括开源证券、平安证券、国盛证券等10家券商分公司或营业部均收到过监管罚单。10家券商分支机构违规被罚据同花顺统计，截至3月18日，仅证监系统今年针对券商开出的罚单就有31张
2025-03-19 12:44:00
...称“光大证券广东分公司”）管理的云浮新兴荔园路证券营业部（简称“营业部”）存在以下违规行为：一是原负责人张林开、员工李国新、叶镇华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和
2023-08-02 11:37:00
...隔2个月，光大证券又遭监管点名，这次指向其分公司及营业部。8月1日，广东证监局发布公告对光大证券股份有限公司云浮新兴荔园路证券营业部（以下简称“荔园路证券营业部”）、光大证券
2023-08-03 17:19:00
...称，经查，赵宇瀚在中山证券有限责任公司肇庆星湖大道营业部从业期间，存在给客户介绍他人为其操作账户，并参与约定投资收益分成和投资亏损补偿的行为。由于上述行为违反相关规定。根据有
2023-11-07 10:59:00
更多关于财经的资讯：
近日，国泰海通中际旭创科技股权投资基金（昆山）合伙企业（有限合伙）成立，出资额15亿元，经营范围包含：以私募基金从事股权投资
2025-11-06 09:48:00
近日，深圳荣耀智慧科技开发有限公司成立，注册资本1亿元，经营范围包含：信息技术咨询服务；通信设备销售；计算机软硬件及外围设备制造；通信设备制造等。企查查股权穿透显示，该公司由荣耀
2025-11-06 09:48:00
近日，芜湖阿尔特动力科技有限公司成立，注册资本约6.72亿元，经营范围包含：汽车零部件及配件制造；汽车零部件研发；汽车零配件零售；汽车零配件批发等。企查查股权穿透显示，该公司由阿
2025-11-06 09:48:00
11月5日从太钢获悉，太钢矿山事业部紧紧抓住经营重难点及扭亏单元实行集约管理。9月份，其亏损单元太钢鑫磊公司石灰氧化钙优质比例较8月份提升了65%
2025-11-06 07:11:00
据央视财经报道，浙江多地11月新增中小学“秋假”，围绕秋假，浙江各地旅行社推出“秋游”短线产品。其中研学类线路尤为火爆
2025-11-05 14:12:00
周二，沪深两市小幅低开，震荡过后均走弱下行。午后两市延续回落，市场风险偏好收窄，尾盘虽然出现反弹但总体幅度不大。截至收盘
2025-11-05 14:31:00
宠物也能做针灸了。据媒体报道，随着国内宠物行业的繁荣，“中兽医”正悄然回归大众视野。尤其是针灸疗法，正凭借其在临床中的独特优势
2025-11-05 15:36:00
据信用河北官网，近日，因矿井中进风井安全出口被物料堵塞不畅通，中国华冶科工集团有限公司（以下简称“中国华冶科工集团”）被承德市应急管理局罚款3
2025-11-05 16:20:00
近日，芜湖伯特利驱动科技有限公司成立，注册资本1亿元，经营范围包含：智能机器人的研发；工业机器人制造；智能机器人销售；工业机器人销售等。企查查股权穿透显示，该公司由伯特利（603
2025-11-05 17:00:00
近日，贵州习酒供应链有限责任公司成立，法定代表人为陈强，经营范围含农作物种子经营、酒类经营、食品销售、豆及薯类销售、谷物销售等。企查查股权穿透显示，该公司由贵州习酒投资控股集团有
2025-11-05 17:00:00
ST中迪(000609)股价继续高歌猛进。今日，近期A股“连板王”ST中迪再次收获涨停，拿下“十四连板”，其中连续13个是“一字”板
2025-11-05 17:02:00
近日，中行信都支行深入开展电子支付宣传，保护消费者权益、推广业务、普及知识。该支行扎实开展宣传培训，让员工深入了解电子支付优势
2025-11-05 17:47:00
河北新闻网讯（杨静、王育民）11月3日，青龙湖（河北）产业发展集团有限公司（以下简称“青龙湖产发集团”）成功发行规模为15亿元的非公开发行公司债券
2025-11-05 20:01:00