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...内蒙古证监局发现华金证券股份有限公司内蒙古分公司原负责人荆玉、包头文化路证券营业部原副总经理（主持工作）吴卫国在任职期间，存在在其他营利性机构兼职且持有股份的行为。华金证券股份有限公司在日常管理和离任...……更多
2023-06-15 15:39:00华金,警示,分支,兼职,负责人,证券
...浙江证监局表示，金元证券瑞安安阳路证券营业部负责人叶羽在任职期间，有在金元证券参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职的行为。浙江证监局认为，金元证券在知悉叶羽有关兼职行为后，未按规定向证监局报告...……更多
2022-12-14 22:53罚单,券商,分支,人员,机构,证券
...原证券多达七名相关责任人受罚。既有高管也有相关业务负责人。股票质押业务方面，时任分管股质业务的高级管理人员朱建民、时任项目申报分支机构负责人赵振旭被出具警示函。由于中原证券存在对境外子公司管控不到位，...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
【西部证券多项业务违规被罚 人力资源与研发相关负责人在列】财联社6月30日电，西部证券接监管罚单。处罚中提到，一是发布研报业务内控机制不健全；二是人事方面，存在聘任离任未满6个月的投资经理从事投资相关业务，...……更多
2023-06-30 21:33:00西部证券,违规,负责人,人力资源,西部,人力
...，2023年10月18日，新华基金分公司因未完整报送分支机构负责人参股及兼职信息，被上海证监局采取警示函的监管措施；2022年7月8日，新华基金因为内控管理不完善，被重庆证监局采取警示函的监管措施。公开资料显示，新华基...……更多
2024-06-05 08:19:00新华,警示,旗下,种子,基金,产品
...销售考核范围，桂林银行南宁汇东郦城社区支行时任网点负责人黎格榕未取得基金从业资格，通过客户群发送基金产品的宣传推介信息。上述行为不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，下称...……更多
2023-08-08 15:09:00无资格,桂林,警示,人员,基金,银行
...券营业部（简称“营业部”）存在以下违规行为：一是原负责人张林开、员工李国新、叶镇华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失。二是部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、...……更多
2023-08-02 11:37:00罚单,广东,监管,损失,分公司,证券
...基金经营机构聘任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人，应当依法向中国证监会相关派出机构备案。证券公司从业人员应当符合从事证券业务的条件，并按照规定在中国证券业协会（以下简称证券业协会）登记；公开募...……更多
2023-07-19 11:37:00恒泰,分支,违规,机构,证券,证券
...银行股份有限公司存在4项问题。一、基金销售业务部门负责人、部分基金产品准入审核人员未取得基金从业资格，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《销售办法》）第八条第...……更多
2023-07-23 16:09:00瓯海,温州,警示,商行,材料,证监
...买卖股票、超越授权执业等违规行为。三是加强分支机构负责人管理。证券公司应当聘用符合条件的人员担任分支机构负责人，并通过合规培训、年度考核、强制离岗、离任审计等措施强化管理。四是加强业务管控。证券公司应...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...26日下午在深圳举行，此论坛旨在聚集大型资产管理机构负责人，探讨中国资产管理业发展重大问题；聚集一流投资经理，探索最前沿投资机会，分享投资经验；会中还举行了英华奖多个奖项的颁奖典礼。《中国基金报》作为中...……更多
2022-12-28 18:06:00华金,英华,券商,证券,产品,华金
...相关从业人员（包括首席人力资源官、研究员、分支机构负责人、保荐代表人等）受到处罚。整体来看，监管处罚措施包括2张行政处罚、3张市场禁入/认定为不适当人选、4张责令改正、1张责令增加内部合规检查次数、17张警示...……更多
2023-09-18 20:13:00罚单,券商,首席,监管,人力资源,人力
...局新增两张罚单，中泰证券股份有限公司湖南分公司及前负责人杨文明因在开展业务过程中，存在“飞单”等多项违规行为，中泰证券湖南分公司及杨文明均被采取出具警示函的行政监管措施。公开资料显示，“飞单”是指银行...……更多
2024-02-05 08:36:00中泰,罚单,警示,负责人,分公司,证券
...一是存在基金销售业务部门人员和分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格的情形。二是存在基金销售业务内部考核机制不完善的情形。三是存在业务方案未经合规风控人员合规审查并出具合规审查意见的情形。四是存...……更多
2023-08-10 21:23:00恒丰,成都,分行,警示,资格,基金
...检查流于形式。同时，证监会也对多名相应证券公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人等分类采取监管措施，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。“现场检查和督导是有效监管的重要举措。...……更多
2023-09-11 07:18:00券商,违规,业务,保荐,监管,证监
...否率来看，有20家保荐机构的撤否率超过10%（含），其中华金证券、金元证券和东莞证券撤否率居前，分别为50%、33.33%和25%。不过，上述券商的保荐数量并不多，今年以来分别仅有2家、3家和8家。还有部分头部券商撤否率居前，...……更多
2023-06-19 14:07:00保荐,券商,警示,监管,多家,项目
...路证券营业部（以下简称“荔园路证券营业部”）存在原负责人张林开、员工李国新、叶镇华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失；员工叶贤升存在向客户提供科创板测试题答案、索...……更多
2023-08-01 20:30:00营业部,证监,罚单,广东,违规,多名
华金证券股份有限公司（下称“华金证券”）IPO辅导4年后按下暂停键。据上海证监局网站披露，近日，华金证券撤回了上市辅导备案。2020年3月，华金证券向上海证监局提交首次公开发行股票并上市的辅导备案申请，此后，华...……更多
2024-06-21 20:48:00华金,辅导,证券,华金,证券,辅导
华金证券资管喜获2022中国证券业金牛奖 近日，2022中国证券业高质量发展论坛暨2022中国证券业金牛奖颁奖活动成功举行。经过激烈角逐，华发集团旗下企业华金证券资管产品“华金7天盈1号”和“华金证券增利稳进1号”分别荣...……更多
2022-12-28 19:06:00华金,金牛,证券,证券业,中国,华金
...集团有限公司（以下简称“华发投控”）的人力资源相关负责人。横琴人寿的非执行董事作为唯一股东代表在这一宣布会议上讲话，其另一重身份是华发投控的董事长、总裁。公开资料显示，华发投控同样是“华发系”成员，该...……更多
2024-04-16 20:02:00华发,横琴,人寿,工具,地产,横琴
...拟减持不超6%公司股份高凌信息公告，汉虎纳兰德、汉虎华金与汉虎贰号三者为一致行动人，合计持有公司11.27%股份。汉虎纳兰德、汉虎华金拟通过集中竞价、大宗交易的方式减持不超过6%公司股份。 ……更多
2023-03-15 18:58:00四川,上市公司,事项,黄金,公告,公司
12月22日，深交所固收信息平台显示，“华金证券-青岛城阳共有产权人才住房资产支持专项计划”项目状态更新为“已受理”。债券品种为ABS，拟发行金额8.8亿元，发行人为青岛诚开资产管理有限公司、青岛家安运营管理有限公...……更多
2022-12-25 15:36:00华金,城阳,青岛,债券,品种,发行
...动驾驶、办公软件行业等；二则建议关注稳增长进展。⑤华金证券：9月A股可能筑底反弹华金证券表示，9月A股可能筑底反弹，成长和消费等或占优。1、市场趋势上，政策和外部因素偏正面，流动性宽松，9月市场可能筑底反弹。...……更多
2023-08-31 22:50:00华金,白酒,证券,行业,市场,证券
华金证券10月26日发布研报称，给予通富微电（002156.SZ，最新价：19.3元）买入评级。评级理由主要包括：1）公司持续优化传统封测市场和产品策略，营收实现逐季增长；2）存储器/显示驱动/功率半导体等方面取得重要突破，相...……更多
2023-10-26 21:22:00华金,增长,证券,风险,新技,市场
华金证券11月01日发布研报称，给予紫光国微（002049.SZ，最新价：75.45元）买入评级。评级理由主要包括：1）经营韧性持续显现，毛利率水平保持稳定；2）短期阶段性承压，长期价值不变；3）多领域拓展新产品，集成电路业务...……更多
2023-11-01 12:22:00华金,紫光,韧性,经营,证券,新产
华金证券11月05日发布研报称，给予科华数据（002335.SZ，最新价：28.34元）买入评级。评级理由主要包括：1）营收快速增长，费用率显著减少；2）引领高端电源研发，布局多元算力平台；3）以业务合作为基，快速拓展国内外业...……更多
2023-11-05 13:35:00华金,科华,布局,证券,数据,平台
华金证券11月12日发布研报称，给予凌云光（688400.SH，最新价：24.77元）买入评级。评级理由主要包括：1）终端需求放缓，业绩短期承压；2）主攻机器视觉业务，布局多行业和多地区；3）立足数字人优势，打造第二成长曲线。...……更多
2023-11-12 14:30:00华金,凌云,曲线,证券,多行,新产
华金证券11月12日发布研报称，给予兆易创新（603986.SH，最新价：105.18元）买入评级。评级理由主要包括：1）缩减DRAM分销专注自研，营收短期承压但提升综合毛利率；2）存储：利基存储价格筑底并有微弱反弹，预计2024年供需回...……更多
2023-11-12 20:51:00华金,高端,结构,证券,产品,利基
华金证券11月16日发布研报称，给予东芯股份（688110.SH，最新价：40.28元）增持评级。评级理由主要包括：1）国产SLCNAND龙头，强周期属性2024年迎拐点；2）公司：四大产品齐力助发展，领先技术高筑壁垒；3）行业：存储周期已过...……更多
2023-11-16 16:17:00齐力,华金,股份,证券,发展,产品
华金证券11月19日发布研报称，给予佳缘科技（301117.SZ，最新价：69.66元）增持评级。评级理由主要包括：1）Q3营收大幅增长，研发力度持续加大；2）网安产品突破性进展，信息化解决方案紧握核心技术；3）收购新宏安丰富产品...……更多
2023-11-19 22:20:00华金,佳缘,增长,证券,科技,佳缘
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