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因违规开展投顾业务 中航证券前员工遭罚
类别：财经 发布时间：2023-07-31 20:03:00 来源：北京商报
北京商报讯（记者 李海媛）7月31日，江西证监局发布公告称，经查，杨淼在中航证券原海南海口营业部任职期间，在未经中国证券业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下，向投资者违规开展投资顾问业务。上述行为不符合相关规定。
针对上述违规行为，江西证监局决定对杨淼采取出具警示函的行政监管措施。北京商报记者查询中证协官网发现，相关人员已不在中航证券任职。
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快照生成时间：2023-07-31 23:45:07
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