- 我的订阅
- 财经
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
因涉多项违规 方正证券一营业部被监管责令改正
类别：财经 发布时间：2023-08-23 22:56:00 来源：北京商报
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）8月23日，吉林证监局发布公告表示，方正证券股份有限公司通化建设大街证券营业部存在以下问题，未按照勤勉尽责、坚持客户利益至上原则对个别投顾产品签约的客户进行回访；未充分了解个别客户的基本信息、财务状况、投资经验等信息并及时更新。
综上，吉林证监局决定对该营业部采取责令改正的监督管理措施，同时要求该营业部应对上述问题予以整改，并于收到决定之日起1个月内向吉林证监局提交书面整改报告。
以上内容为资讯信息快照，由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录，本站未对信息做任何修改，信息内容不代表本站立场。
快照生成时间：2023-08-24 05:45:03
本站信息快照查询为非营利公共服务，如有侵权请联系我们进行删除。
信息原文地址：
更多关于营业部,方正,违规,监管,营业,证券的资讯：
...称“光大证券广东分公司”）管理的云浮新兴荔园路证券营业部（简称“营业部”）存在以下违规行为：一是原负责人张林开、员工李国新、叶镇华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和
2023-08-02 11:37:00
...于2023年7月对中银国际证券股份有限公司唐山新华道证券营业部（以下简称“唐山新华道证券营业部”）进行了现场检查，发现唐山新华道证券营业部存在多项违规行为。具体包括对员工自2
2023-08-18 18:48:00
...，吉林证监局发布公告表示，华鑫证券长春工农大路证券营业部（以下简称“长春工农大路证券营业部”）存在营业部证券经纪人管控不足；档案留痕不完整，证券经纪人登记执业地域与委托合同约
2023-09-14 18:21:00
...发文称，经查，发现周小鹏在中航证券南昌县澄湖北大道营业部任职期间，在未经中国证券业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下，向投资者违规开展投资顾问业务。根据有关规定，江西证监
2024-02-23 20:44:00
...布公告表示，经查，江海燕在浙商证券温岭人民东路证券营业部（现更名为“浙商证券温岭九龙大道证券营业部”）任职期间，存在以本人名义代他人购买金融产品的行为。因此，浙江证监局决定对
2023-11-15 21:57:00
...表示，经查，发现付永亮作为德邦证券南京龙园西路证券营业部的员工期间，向客户传递非由德邦证券统一提供的证券类金融产品宣传推荐材料及有关信息。江苏证监局指出，上述行为已违反规定，
2023-06-26 21:59:00
...告称，经查，光大证券股份有限公司云浮新兴荔园路证券营业部（以下简称“荔园路证券营业部”）存在原负责人张林开、员工李国新、叶镇华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利
2023-08-01 20:30:00
...布了关于对申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示，经查，该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任
2023-11-21 16:48:00
...隔2个月，光大证券又遭监管点名，这次指向其分公司及营业部。8月1日，广东证监局发布公告对光大证券股份有限公司云浮新兴荔园路证券营业部（以下简称“荔园路证券营业部”）、光大证券
2023-08-03 17:19:00
更多关于财经的资讯：
