- 我的订阅
- 财经
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
中银国际证券一营业部因存在多项违规行为遭监管处罚
类别：财经 发布时间：2023-08-18 18:48:00 来源：北京商报
北京商报讯（记者 李海媛）8月18日，河北证监局发布公告称，于2023年7月对中银国际证券股份有限公司唐山新华道证券营业部（以下简称“唐山新华道证券营业部”）进行了现场检查，发现唐山新华道证券营业部存在多项违规行为。
具体包括对员工自2016年开始在秦皇岛地区展业行为合规管理存在漏洞，导致未能及时发现员工违规开展业务，且造成客户损失；部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统；存在未在中国证券业协会注册为投资顾问的员工向客户提供投资建议；个别员工未取得基金从业资格向客户销售基金；中后台员工领取基金产品销售提成，未做到与业务岗位相分离。
针对上述情况，河北证监局决定对唐山新华道证券营业部，相关责任人曹春辉、张彬分别采取出具警示函的行政监管措施；同时要求曹春辉、张彬提交书面整改报告，并将该监管措施记入证券期货市场诚信档案。
以上内容为资讯信息快照，由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录，本站未对信息做任何修改，信息内容不代表本站立场。
快照生成时间：2023-08-18 23:45:03
本站信息快照查询为非营利公共服务，如有侵权请联系我们进行删除。
信息原文地址：
更多关于中银国际,中银,营业部,违规,处罚,监管的资讯：
...道证券营业部收到中国证监会河北监管局出具的《关于对中银国际证券股份有限公司唐山新华道证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定》。警示函指出，唐山新华道证券营业部对员工自20
2023-10-27 16:50:00
来源：券业行家自“中乔体育”撤单以来已沉寂数月，中银国际证券的投行部门，或将接连失去两名骨干人物。而这两位共同保荐的项目，敲钟三年业绩已然告负……连续两次人员变更在六家base魔
2024-08-09 20:24:00
3月5日，中国银行海南省分行联合中银国际证券海口营业部共同举办题为“观大势育先机开新局”2023年中银财富大讲堂，为投资者解读市场行情，指引投资者更好地做好资产配置。活动共邀请2
2023-03-07 16:24:00
...展股份有限公司两个项目在7月均终止（撤回）。此外，中银国际证券、光大证券、中国银河证券、德邦证券等撤否率也不低，分别为40%
2023-08-14 07:50:00
...351.84万元。此外，东方财富拉萨东环路第二证券营业部、中银国际山西分公司、东方财富昌都两江大道证券营业部等交投活跃。股价大幅波动之下隐藏风险“公司股票将被终止上市，交易风
2025-12-24 23:14:00
...一站式的跨境“金融+非金融”服务，中国银行邢台分行营业部进一步整合优势资源，推出“出国留学向未来 中银跨境一起‘GO’”活动。本次出国留学季活动，中行邢台分行营业部联合跨境留
2024-06-24 16:00:00
中国经济网北京12月12日讯 安徽证监局近日发布的关于对中银国际证券股份有限公司及周培采取出具警示函措施的决定（〔2024〕78号）显示，经查，安徽证监局发现中银国际证券股份有限
2024-12-12 11:25:00
原中银集团保险总裁、54岁的邱智坤将接棒中银三星人寿新任总裁，其多年的国际业务管理经验带来看点。文/每日财报张恒在离各家险企陆续披露2023年年度报告越来越近的这段时间里，已有不
2024-03-22 17:54:00
...券股份有限公司深圳人民南路证券营业部，卖方营业部为中银国际证券股份有限公司上海欧阳路证券营业部。近三个月该股共发生7笔大宗交易，合计成交6.6万手，折价成交7笔。该股在过去半
2022-12-19 18:22:00
更多关于财经的资讯：
记者近日从凯里市综合行政执法局获悉，2025年，凯里市建成口袋公园6个，切实为凯里市民拓展了近在脚边的绿色休闲空间，为凯里宜居宜业宜游的人居环境打牢生态之基
2026-01-28 01:41:00
“之前不知道电动车充电有这么多隐患，谢谢你们的提醒！”刚听完消防知识分享的市民李师傅，对着烟台银行工作人员感慨道。这温馨场景
2026-01-28 04:03:00
记者近日从凯里市住建局获悉，凯里市聚焦工程建设项目审批堵点、难点，依托“企业之家”服务平台，推进“建设项目开工一件事”集成服务
2026-01-28 01:42:00
岁末年初，各类金融案件进入高发期。为切实保障人民群众财产安全，维护和谐稳定的金融环境，让广大市民安心过年，工行南通开发区支行营业室积极响应上级行关于严厉打击非法金融活动的部署要求
2026-01-27 20:33:00
工行南通如东栟茶支行的营业厅里，张女士手捧鲜花连连道谢的场景，成了冬日里最暖心的画面。而这束鲜花的背后，是一场因ATM转账输错卡号引发的乌龙
2026-01-27 20:35:00
“我要给我孙女儿办张卡。”一位佝偻身子的老太太拿着破旧的布袋子，在凛冽的寒风中推开工行南通新桥工行的大门，略带焦急的说到
2026-01-27 20:36:00
一、案例经过近日，一位面露难色的年轻宝妈拿着工商银行的宝贝成长卡来到工行南通悦来支行，提出要办理亲情账户换绑业务。由于家庭内部原因
2026-01-27 20:38:00
“您好，我们工地急需给工人办理工资卡，大家白天要施工根本抽不出时间去网点，请问你们能上门服务吗？”近日，工行南通大豫支行接到一位工地负责人的求助电话
2026-01-27 20:38:00
工行南通濠东路支行主动转变服务方式，将“移动柜台”搬进工厂车间，为该企业23名员工提供上门集中办理工资卡服务，并同步开展针对性反诈宣传
2026-01-27 20:39:00
为积极应对寒冬季节老年客户群体的金融需求，切实提升适老化服务水平，工行南通南川园支行近期聚焦老年客户痛点，主动作为，多措并举打造“适老网点”
2026-01-27 20:39:00
近日，聚变新能(安徽)有限公司“一种核聚变装置的多热源联合储能与辅助加热系统及方法”专利获授权。企查查专利摘要显示，本发明属于核聚变装置能量转换利用领域
2026-01-27 17:12:00
近日，福鹿家（郑州）企业管理有限公司发生工商变更，新增蜜雪集团（02097.HK）全资子公司福鹿兄弟（海南）企业管理有限公司为股东
2026-01-27 17:24:00
近日，杭州西湖上电科人形机器人创业投资合伙企业（有限合伙）成立，出资额2亿元，经营范围包含：创业投资（限投资未上市企业）
2026-01-27 17:24:00
近日，上海张江人工智能创新小镇生态服务有限公司成立，注册资本1亿元，经营范围包含：人工智能双创服务平台；组织文化艺术交流活动；科技中介服务等。企查查股权穿透显示，该公司由上海陆家
2026-01-27 17:24:00