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百张罚单来自员工违规炒股,今年来经纪业务罚单已达158张,涉及39家券商
...计,截至11月28日,各地证监局涉及证券公司经纪业务的罚单共158张,至少涉及39家券商,监管对于券商经纪业务的关注度与处罚力度显见提升。记者通过梳理发现,从处罚的力度上来看,一案双罚或多罚的脉络更加清晰。年内经...……更多
涉违规炒股、执业失责,年内超200名券商员工被罚
...被罚频现。近期,证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单,中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外,光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚460万元,并处10年市场禁入。除了违规炒股、内幕...……更多
又见券商员工违规炒股!罚单来了
...续严查从业人员违规炒股,证监会及各地证监局均有大量罚单下发。此前,证监会曾发布消息称,证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求。证监会将完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整...……更多
“一堆投行罚单夹了个违规炒股的。”一张证券从业人员借他人账户炒股罚单引发关注。事发当日,证监会连发20张罚单、深圳证监局发布8张罚单,监管合计发布28张罚单。深圳证监局披露的罚单显示,金蕾被采取监管谈话措施...……更多
券商收罚单,中金公司、原新时代证券被罚
又有券商收罚单,同时暴露出诸多合规问题。4月26日晚间,因合规管理和风险管理不到位等五项原因,河南证监局对中原证券采取责令改正的监管措施,同时,七名责任人一并收到罚单。当天,中金公司、原新时代证券也收北...……更多
罚单密集披露,涉及至少6家券商
12月20日,多地证监局都披露了罚单,至少涉及6家券商。其中,中信证券和招商证券被指在经纪业务和场外衍生品业务管理方面存在不足。值得关注的是,今年以来,已有5家大型券商此前因场外衍生品业务存在违规被罚。本次...……更多
开年六家券商同接罚单,违规事项涉及投行、经纪等,新年伊始感受严监严管
...被罚1月3日,山西证监局公告对朱仁来采取出具警示函的罚单。朱仁来在华源证券山西分公司从业期间存在多项违规行为。其一,违规操作客户证券账户,严重侵犯了客户权益,违背了证券从业人员应遵循的基本职业规范和操守...……更多
295张!2023年86家券商“吃”罚单,有券商被点名14次
NO.1 295张!2023年86家券商“吃”罚单,有券商被点名14次2023年,券商行业整体呈现强监管态势,中国证监会、各地证监局以及上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。截至2023年12月末,“一哥”中信证券及...……更多
事出违规场外期权交易,头部券商遭罚
华泰证券最新连收两张罚单,一是总部,二是个人。据江苏证监局今天披露,对华泰证券出具警示函措施,对公司营业部从业人员傅静出具警示函。华泰证券罚单涉及场外期权交易及投资者适当性问题,共两个违规事项:一是...……更多
北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投,新“国九条”后已有12家券商领罚单
...日,新“国九条”落地之后,资本市场“看门人”排队领罚单。澎湃新闻记者不完全统计显示,新“国九条”发布至今,各地证监局在不足一个月的时间内,对12家券商密集出炉了15张罚单。中金公司、中信建投和国都证券被集...……更多
落实“两强两严”!吴清履新满仨月,29家券商收99张罚单
...主席后的三个月内,各类监管机构已对29家券商开出99张罚单。今年2月7日,吴清正式接棒易会满,成为第十任证监会主席。截至5月8日,Wind数据显示,在吴清履新后的3个月期间,已有近半上市券商收到罚单,且包括“三中一华...……更多
累计买卖股票逾2亿,没赚钱!国都证券前员工违规炒股领罚单
证券从业者炒股亏损再添一例。日前,北京证监局发布行政处罚决定书称,依据《中华人民共和国证券法》(下称“《证券法》”)的有关规定,对赵志军证券从业人员违法买卖股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事...……更多
券商投行业务开局不利,海通证券违规收监管函
...门和交易所合计对券商或相关从业人员开出各类投行业务罚单已超过10张。其中,多家头部券商因投行业务被罚,包括中信证券、国信证券、国泰君安、海通证券、中信建投、招商证券等。虽然这些罚单涉及的投行项目不少已经...……更多
财达证券遭罚,因拼单卖私募、违规炒股……
营业部频踩红线,这家券商连收罚单!11月18日,天津证监局披露两张罚单,剑指财达证券天津狮子林大街证券营业部存在拼单卖私募、借他人账户炒股等违规问题,并对该营业部和涉事员工采取出具警示函的措施。除了合规管...……更多
保本保收益宣传、不当投资建议频发,又两家券商被罚
...题。易董数据显示,年内涉及人员资格及从业规范问题的罚单有19条,涉及投资者适当性管理不规范的有13条,因上述原因被罚的券商涉及中原证券、西南证券、民生证券、中泰证券、方正证券、光大证券、国投证券、华林证券...……更多
港湾周评|3个月,券商的近百张罚单背后
...满3个月。这3个月内,各类监管机构已对29家券商开出99张罚单。据悉,上市券商方面,20家上市券商合计收到75张罚单。其中,43张罚单的违规主体为各上市券商,32张违规主体为各上市券商涉及的个人。据知名财经评论员皮海洲...……更多
...会网站梳理,这是近期监管部门披露的又一张对券商的“罚单”。5月10日,浙江证监局披露了对国信证券采取出具警示函措施的决定,广东证监局披露了对东莞证券采取出具警示函措施的决定。也是在10日,证监会发布了修订后...……更多
监管层持续“亮剑”券商研报业务
...国元证券等多家机构因研报业务违规受罚。国元证券再收罚单3月1日,安徽证监局对外发布了《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。安徽证监局指出,经查,国元证券存在四项问题,包括发布证券研究报...……更多
开年以来,监管针对保险业乱象开出7000万级罚单。2月29日,据北京商报记者不完全统计,2024年前两个月金融监管总局全系统针对保险业开出罚单总额达6909.6万元,同比增长约75%,为近年来之最。无独有偶,监管整治证券公司违...……更多
“飞单”行为再现!兴业证券一员工被出具警示函
...泄露持仓信息、“飞单”等问题,又有券商员工收到监管罚单。26日,深圳证监局公布的一则行政监管措施决定书显示,兴业证券深圳分公司员工叶炜,因在从业期间向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组织他人合资购...……更多
投行罚单“刷屏”:11家机构被罚,2家债券承销业务被暂停...
证监会罚单“刷屏”。10月18日晚,证监会在官网一口气公布了19张罚单,涉及中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券、中航证券、中原证券、开源证券、东北证券等9家券商,以及申万宏源承销保荐、东方证券承...……更多
量化大厂员工失联,涉及头部券商返佣?最新消息
...被监管严格关注。例如今年9月,北京证监局披露的一张罚单显示,某上市券商在北京的一家营业部因委托无资质第三方进行客户招揽,委托无资质第三方进行基金销售,向第三方返还佣金、销售提成,赠送礼品并以其他费用名...……更多
...年地方证监局的监管重点。10月9日,深圳证监局披露一则罚单,平安证券因基金销售业务出现三项违规问题被出具警示函。证券时报记者根据公开信息梳理发现,今年以来,已有十余个地方证监局出具逾20份与基金代销相关的罚...……更多
违规入股重大窝案,这家券商多位前高管被罚
...因为突击入股的,其实为同一拟上市公司,第二关注点:罚单都提及了违规买卖证券,罚单下文中,对“违规买卖证券”都有相对详细的阐述,即协议约定违规获取拟上市公司的部分股份的动作行为。罚单中涉及毕玉国的事由为...……更多
2025年才刚开始,已有两家券商领了罚单,严监管态势并未因新年的到来而有所放松。2025年1月3日,浙江证监局网站挂出一则公告,因华泰联合证券在有关公司债券发行人受托管理工作中,未有效监督发行人募集资金专户管理及...……更多
中金中信国信接连被罚,IPO监管风暴吹向龙头券商
...代采取处罚措施。就在几天前,中金公司也吃到一张投行罚单。深交所上周五(23日)晚间披露了对中金及两名保代的监管函,事发幺麻子IPO项目违规。去年年底,该公司撤回深市主板上市申请。即便如此,被查明存在“带病闯...……更多
东兴证券遭遇多事之秋 因未履职尽责再领罚单
东兴证券近日再遭监管出具罚单。11月29日,甘肃证监局就东兴证券担任债券受托管理人未履职尽责相关情况对其出具警示函。回顾年内,东兴证券因在泽达易盛(天津)科技股份有限公司(以下简称“泽达易盛”)首次公开发...……更多
千亿券商,挨了2025年IPO监管第一枪
...罚花落东吴证券,没过几天,深交所公布的2025年首张IPO罚单,牵涉千亿巨头招商证券。1月10日晚间,深交所一口气发出三张监管函,对飞速创新及保荐机构招商证券、会计审计事务所德勤华永会计师事务所,及相关人员书面警...……更多
...勉尽责,相关文件存在虚假记载,东吴证券被证监会开出罚单,相关项目的保荐代表人也被一同追责。受访人士认为,保荐机构违规现象屡禁不止,是机构服务不到位、专业性不够、合规能力不足的体现。罚单落地据公告,经查...……更多
证监会最新通报,事关投行内控检查情况
...不完全统计,今年以来,监管部门对券商投行业务出具的罚单总数已超80张。南开大学金融发展研究院院长田利辉表示,在新“国九条”和“两强两严”的监管理念下,监管层对于维护市场秩序、保护投资者权益的决心体现在对...……更多
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美联储主席:特朗普经济政策影响有待观察,拒绝置评特朗普降...
北京时间1月30日,美联储将联邦基金利率的目标区间维持在4.25%-4.5%不变,符合市场预期。议息声明删去了“通货膨胀率朝着委员会设定的2%的目标取得了进展”的表述
2025-01-30 08:40:00
· 2024年我国票据市场承兑贴现规模稳步增长
记者日前从中国人民银行获悉,2024年,我国商业汇票承兑发生额38.3万亿元,贴现发生额30.5万亿元。截至2024年末
2025-01-30 09:44:00
“打工人”回乡带火县城美业,有医美机构4.3折起抢客,急招临工提前返工
图源:图虫创意编者按:春节,中国人心中最传统、最具仪式感的节日。这是一场从异乡到故乡的归来,是小城里升腾起的烟火气,也是一场流动的消费盛宴
2025-01-30 12:25:00
山东城商行同业存单行情升温,开年实际发行超180亿元
泰山财经记者 张润邦据同花顺iFinD数据,2025年以来,山东城商行系统共发行同业存单51只,累计计划发行金额在190亿元以上
2025-01-30 10:17:00
特斯拉上季度在中国市场交付量创历史新高,今年上半年将推“更实惠”车型
虽然上季度营收未达预期且年度交付量下滑,但特斯拉预计汽车业务将于2025年恢复增长,并承诺在今年上半年推出新车。当地时间1月29日
2025-01-30 11:11:00
一张图:波罗的海指数因好望角型船和超灵便型船运费下跌至23个月低点
汇通财经讯——最新数据显示,2025/01/29 波罗的海干散货指数(BDI)报 726 点,创2023/02/22以来新低水平
2025-01-30 01:14:00
雅居乐集团AGILE 7.75 PERP价格下跌5.605%报4.227
1月30日由雅居乐集团发行的AGILE 7.75 PERP现价4.227下跌-5.605%收益率5573.213%。本文源自:金融界AI电报/阅读下一篇/返回网易首页下载网易新闻
2025-01-30 01:50:00
本报记者  王  政山城重庆,空气里飘着浓浓年味。渝北区前沿科技城的长安汽车数智工厂里,一派繁忙景象。物流仓库外,一台台货车往来穿梭
2025-01-30 06:38:00
美联储“按兵不动”,美股集体收跌,英伟达跌逾4%
中新经纬1月30日电 北京时间30日凌晨,美联储宣布维持联邦基金利率不变,美国三大指数小幅下跌。截至收盘,道指跌0.31%
2025-01-30 07:18:00
阳光人寿举牌流媒体公司中国儒意,持股比例将达7.15%
近期险资频繁举牌上市公司股票。1月29日,阳光人寿保险股份有限公司在官网发布公告称,1月27日,该公司通过参与中国儒意控股有限公司(中国儒意
2025-01-30 07:52:00
首席展望|华创证券张瑜:蛇年经济关键在解开物价、房价与股价三螺旋
进入2025年,中国宏观经济将如何运行?各项积极信号不断释放下,中国经济继续向上的轨迹如何开启?哪些新动能值得期待呢?1月29日
2025-01-30 08:10:00
新春第一天,果园港“满负荷”
新重庆-重庆日报消息,1月29日,记者从两江新区了解到,蛇年春节第一天,果园港依旧处于满负荷运行状态。今年以来(截至1月29日)
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新春伊始,万象更新。1月29日,南京两列满载“江苏制造”的班列相继启程,驶向国际市场,开启新一年开放合作、互利共赢新篇章
2025-01-30 08:28:00
被美国指控受贿后,印度富豪阿达尼遭遇信任危机
当地时间1月28日,斯里兰卡内阁发言人表示,斯里兰卡政府已开始与印度阿达尼集团进行谈判,以降低该集团将在斯里兰卡北部省份建设的两个风力发电项目的电力成本
2025-01-30 09:00:00
益倍(武汉)健康科技取得一种膏滋膏体生产用的混料装置专利,提高对膏滋膏体搅拌的效果
金融界2025年1月30日消息,国家知识产权局信息显示,益倍(武汉)健康科技有限公司取得一项名为“种膏滋膏体生产用的混料装置”的专利
2025-01-30 09:02:00