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违规借用证券账户,“超级牛散”章建平被顶格处罚
...顶格处罚!证监会此前披露的一则行政处罚决定书显示,章建平和方德基被证监会处以50万元的顶格罚款。截图自证监会官网。具体看,章建平、方德基存在以下违法事实:2014年7月15日,“方德基”国泰君安证券普通户开立于国...……更多
“套路”再多也难逃,光大证券一员工违规炒股被罚
...股案例,涉及中泰证券、华安证券等多家券商。控制他人账户,再找人帮忙操作也难逃处罚中新经纬注意到,此前披露的证券从业人员违规炒股多是通过借用他人账户交易被查。在本案中,曹某不仅是控制使用他人账户,同时还...……更多
券商前员工炒股,损失近100万
...20年2月24日至2022年9月14日期间,曹禕琛控制使用他人证券账户违规炒股,亏损770326.49元。文件表示,调查过程中曹禕琛如实陈述,积极配合查处。证监会对曹禕琛处以20万元罚款。违规炒股两年半亏损77万元根据证监会出具给曹...……更多
累计买卖股票近600万,倒亏钱!光大证券一员工违规炒股被罚
...《证券法》规定证券从业人员的曹阳,实际控制他人证券账户从事股票交易,累计成交金额598.53万元,亏损14.33万元。作为证券行业从业者,虽然距离股票市场更近,但炒股也并非稳赚不赔。澎湃新闻记者梳理显示,近两年证券...……更多
累计买卖股票逾2亿,没赚钱!国都证券前员工违规炒股领罚单
...期间,使用杨某勤在东方财富证券和广发证券开立的证券账户进行股票买卖,买入卖出股票累计成交金额2.13亿元,实际亏损71.51万元。”截至发稿,记者在中国证券业协会(下称“中证协”)的从业人员基本信息公示栏目,已无...……更多
...投行罚单夹了个违规炒股的。”一张证券从业人员借他人账户炒股罚单引发关注。事发当日,证监会连发20张罚单、深圳证监局发布8张罚单,监管合计发布28张罚单。深圳证监局披露的罚单显示,金蕾被采取监管谈话措施。经查...……更多
...分券商屡屡出现相关违规问题,主要因为背后有利用他人账户操纵市场或进行其他违法犯罪活动的灰色利益链存在,一方面有不法分子甘愿出借个人账户,并且手段隐蔽、监控查证难度大;另一方面则是券商疏于内部管理,工作...……更多
涉违规炒股、执业失责,年内超200名券商员工被罚
...的罚单,中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外,光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚460万元,并处10年市场禁入。除了违规炒股、内幕交易外,还有不少券商员工因违规展业、执业未勤勉尽...……更多
证监会连发6份罚单:涉及内幕交易、操纵市场,一人被罚没超...
...6人因操纵上市公司股票被罚。其中,张顺平因使用证券账户组操纵11只股票被罚得最重,证监会责令张顺平依法处理非法持有的证券,决定“没一罚三”,没收违法所得2085万元,并处以6255万元罚款。证监会查明,2017年6月26日至...……更多
“牛散”李卫卫操纵股价被罚没4000万
...5年前一桩“旧案”的了结。2017年,李卫卫利用92个证券账户,在30多个交易日中违规操控汇金通(603577.SH)股票,累计成交金额超过40亿元,实际盈利合计2070.28万元。处罚决定书公布后,这位沉寂许久的“华北第一操盘手”,再...……更多
违规推介非公司代销私募 兴业证券前员工被出具警示函
...私募基金产品、组织他人合资购买该基金、知晓客户证券账户非本人操作未有效处理、泄露客户账户持仓及收益等情况。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号修订)第十条第五项、第十一条、第十...……更多
80后基金经理指挥妻子趋同交易6.65亿元,被罚没超3100万
...罚决定书显示,沪上一基金经理张某指挥其配偶操作他人账户进行交易,该账户与张某彼时旗下在管基金趋同交易超6.65亿元。上海证监局决定,没收张某违法所得1566.26万元,处以1566.26万元罚款,并对张某采取10年市场禁入措施...……更多
东兴证券遭遇多事之秋 因未履职尽责再领罚单
...履行相关职责,未对发行人原员工陈某某部分银行及证券账户的控制关系认定获取充分证据,未发现该部分银行账户存在收到发行人客户、供应商或其关联方多笔大额资金转入的情形。对于上述违规行为,中国证监会决定对上述...……更多
...日期间,赵远军实际控制并使用“赵某江”华泰证券普通账户和信用账户,交易相关证券。截至2022年4月25日,违规交易证券已全部卖出。经计算,该账户实际获利情况为亏损。根据证监会披露的信息来看,赵远军曾利用“赵某...……更多
“90后”男子操纵电光科技获利超9000万元, 罚没2.7亿
...),2020年12月15日至2021年11月17日,王斌控制使用87个证券账户交易电光科技(002730.SZ,股价7.93元,市值28.71亿元)股票,获利共90,275,100.77元,决定没收王斌违法所得90,275,100.77元,并处以180,550,201.54元罚款。“90后”男……更多
控股股东违规减持,罗欣药业股份被警告并罚没280万元
...具体情况。上述违法事实,有公司公告、相关说明、证券账户资料、证券交易流水等证据证明。监管部门认定,该行为涉嫌违反《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第三十六条第一款和第六十三条第二款的相关规...……更多
...悉,近期中国结算对2024年1月至7月市场部分疑似违规借用账户启动了核查工作,券商需要反馈核查情况。对于投资者存在违规出借证券账户嫌疑的,券商可将其证券账户列为重点监控账户,并对投资者进行警示教育,明确违规使...……更多
“50后”大妈借用5个账户,巨额交易超35亿元!
...发布2024年的“1号罚单”,“50后”的谢某娣因借用他人账户从事证券交易被处罚。该罚单显示,谢某娣借用5个证券账户从事证券交易,证券交易总额高达35.77亿元。依据相关规定,广东证监局对谢某娣责令改正,给予警告,并...……更多
因违规收取小微企业账户管理费等,建设银行临沧分行被罚70万元
...监管分局行政处罚信息公开表显示,因违规收取小微企业账户管理费;违规向未竣工验收的商业用房发放购房贷款;贷款管理不审慎,信贷资金违规流入房地产市场、证券和基金市场,对中国建设银行股份有限公司临沧市分行进...……更多
宁波“大妈”借用5个证券账户交易35亿元被罚40万元,重还是轻?
...布消息,“50后”的宁波海曙“大妈”谢某娣因借用他人账户从事证券交易,交易总额高达35.77亿元。依据《证券法》规定,对其责令改正,给予警告,并处以40万元的罚款。据行政处罚决定书显示,2019年10月16日至2023年3月27日之...……更多
A股严监管这一年:95家立案 信披成主因
...控制人刘钧于2023年9月28日—10月27日期间,通过共管银行账户将公司13.3亿元资金划拨到其控制的银行账户,于10月31日全额归还公司,但自11月1日起又分次分批划出公司,截至公告披露日资金尚未归还公司。除了威创股份遭立案...……更多
券商收罚单,中金公司、原新时代证券被罚
...单。中金公司因多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位,而被出具警示函。原新时代证券是因为在2020年7月被证监会接管前,存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例...……更多
民生证券汕头分公司被责令改正:违规操作客户账户等
...户提供投资建议。三是个别从业人员违规登录与操作客户账户。广东证监局指出,上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项、《证券投资顾问业务暂行规定》(证...……更多
美尚生态董事长“神仙操作”:联合私募操纵自家股票倒亏2.4亿
...均与恒逸石化有关,涉案5人中,陈建平控制使用6个股票账户,累计买入恒逸石化523万股,成交金额1.28亿元,最终亏损1857万元,被证监会处以60万元的罚款;陆长水、张维仰二人合谋,买入恒逸石化505万股,成交金额1.05亿元,...……更多
华英证券投行前负责人,讨薪失败!法院这样说……
...截止2022年11月,葛某管理的项目累计收入2.4亿,收支平衡账户下是正数1.846亿元,华英证券在2022年10月以2年亏损(合计290万元)为由,通知葛某降薪30%的决定不合法,更不合理。 关于对项目的经济处罚,葛某认为,华英证券未...……更多
...用大数据、人工智能等信息技术手段,对可能违规的重点账户给予追踪、检测,将违规行为消除于萌芽中,这样既可以提高监管效率,还可以更好地保护投资者权益,维护市场交易秩序。 ……更多
2022-12-16 08:41惩戒,违规,力度
...国鹏鼎盛基金完成募资后,国鹏投资将国鹏鼎盛基金银行账户中的27,169万元转至关联公司天津铭正通达国际贸易有限公司和坤微盛世资产管理(北京)有限公司银行账户。其中,有5,182万元资金转至国鹏盛世基金银行账户,剩余2...……更多
财达证券遭罚,因拼单卖私募、违规炒股……
...证券天津狮子林大街证券营业部存在拼单卖私募、借他人账户炒股等违规问题,并对该营业部和涉事员工采取出具警示函的措施。除了合规管理问题之外,财达证券今年前三季度业绩下滑问题也受到市场关注。2024年三季报显示...……更多
配偶违规交易公司股票 中科曙光董事长李国杰将被罚80万
...违法事实,有中科曙光公告、相关人员的询问笔录、证券账户资料、证券交易流水等证据证明。中国证监会天津监管局认为,李国杰作为中科曙光董事长,配偶张蒂华六个月内买入卖出“中科曙光”的行为,导致李国杰涉嫌违反...……更多
连续三日股吧社区出现“神预言”,两大平台同出手整顿
...导性信息扰乱市场正常交易秩序的行为,本所依规对相关账户采取暂停交易十五日的监管措施,并已将发现的涉嫌违法违规情况移交进一步查处。上交所再次提醒广大投资者关注投资风险,合规审慎交易。5月21日晚间,深交所也...……更多
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近日,湖北省宜昌市政府工作报告提出,宜昌将鼓励支持城区用人单位将在宜合法生育妇女产假延长至1年,配偶护理假延长至30天
2025-01-08 07:51:00
一摞厚厚的庭审示证提纲,几百页纸密密麻麻地列出了一起案件的所有证据,见证了一位检察官坚守“以事实为根据,以法律为准绳”
2025-01-08 07:57:00
近日,又一起商家直播导致用户“非自愿入镜”的事件引发社会关注。据多家媒体报道,有网友发帖称,沈阳市一温泉酒店直播时镜头对准室内泳池
2025-01-08 07:57:00
如果花钱看了部烂片,哪怕再便宜,心里也不爽。观众想要的,不仅仅是价格亲民的电影,更是精彩纷呈、值得一看的电影。这才是19
2025-01-08 07:57:00
民以食为天,食以俭养德。如今,在竞争激烈的餐饮市场上,不少商家推出了小份菜,让消费者花同样的钱可以品尝到更多品类的菜肴
2025-01-08 08:04:00
新浪&微博2024教育盛典举办 一起见证教育的“新”力量
经历了2023年教育行业的韧性重启,教育行业迎来充满变革与机遇的2024。2024年12月17日至18日,新浪&
2025-01-08 08:10:00
地震来临他们张开双臂 看普通人非凡的勇气和担当
1月2日,宁夏银川发生了两次4.6级以上的地震,由于距离震中近、震源较浅,震感强烈。在这场地震面前,看似平凡的普通人,在各自的岗位上展现出了非凡的勇气和担当
2025-01-08 08:14:00
实施消费扩容提质,力争三大商圈年销售额突破500亿元杭州日报讯 作为省会核心区和经济总量全市第二的大区,2025年上城该如何扛起担当
2025-01-08 08:14:00
日常家居清洁是保障健康的重要环节,尤其是在流感高发期或流感患者康复后,更需要加强清洁和消毒。然而,许多人在进行家庭清洁消毒时
2025-01-08 08:16:00
南报网讯(记者朱静通讯员狄公宣)“我虽然退休了,但一直在医院做志愿服务,尽自己的绵薄之力去帮助别人。”近日,在南京地铁上海路站
2025-01-08 08:19:00
中国旅行社协会联合途牛发布《2025春节旅游消费趋势报告》南京位列境内游热门目的地TOP10□南京日报/紫金山新闻记者李子俊通讯员王腾飞“春节”申遗成功后的首个春节假期
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流感和普通感冒易混淆,专家提醒——“一老一小”易中招 48小时内退烧很重要□南京日报/紫金山新闻记者王婕妤 通讯员侯雨萌入冬后
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省见义勇为基金会来宁为第四季度“勇士”送奖同时开展春节座谈慰问活动南报网讯(记者朱静通讯员宁义宣)1月7日上午,江苏省见义勇为基金会一行来到南京
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□南京日报/紫金山新闻记者祝东秀 通讯员金冬走进六合区程桥街道黄木桥社区,总能看到一位戴着框架眼镜、穿着带补丁的“解放鞋”的七旬老人
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