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...新闻记者根据Wind数据统计，今年已经有55家企业IPO终止，监管执法力度同步加大，2024年开年以来，不仅证券机构迎来严监管，出具33份相关罚单，证监会还查办首例（未获注册前）欺诈发行案件。此外，随着IPO全链条收紧，行业...……更多
2024-03-01 22:04:00监管,证监,企业,公司,股份,有限
...证监局对安徽新华传媒股份有限公司采取出具警示函行政监管措施 【安徽证监局对安徽新华传媒股份有限公司采取出具警示函行政监管措施】财联社12月28日电，安徽证监局公告，经查，安徽新华传媒股份有限公司与部分客户开...……更多
2023-12-28 19:09:00安徽,证监,新华,警示,监管,措施
...同的是，明泰股份IPO或触及到证监会离职人员突击入股等监管红线。2021年年初，明泰股份在递交招股书前夕，6家机构突击入股，其中的4家机构隐现多位证监系统离职人员。该事曝光后，引发市场高度热议。随后，证监会于2021...……更多
2024-01-06 10:34:00平移,落地,企业,股份,证监,企业
...首例在提交IPO申报材料后、未获注册前的欺诈发行案件。监管的态度日趋明朗。2月18—19日，证监会召开系列座谈会听取意见建议。其中，与会代表建议严把IPO准入关，加强上市公司全过程监管，坚决出清不合格的上市公司，从...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...披露管理办法》（证监会令第182号）第三条，《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2012〕44号）第七条，《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求...……更多
2023-11-01 16:35:00金利,警示,股份,公司,资金,证监
...，江西证监局决定对诚志股份及龙大伟采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。诚志股份表示，收到上述监管措施决定后，公司及相关人员高度重视《警示函》中指出的问题，深刻反思公司在规范运作及信息...……更多
2023-10-12 16:08:00诚志,诚志股份,证监,内控,江西,警示
2024开年仅4天，已有5家会计师事务所遭监管“点名”，且不乏立信会计师事务所（特殊普通合伙）（下称“立信所”）、天健会计师事务所（特殊普通合伙）（下称“天健所”）等中资龙头会计师事务所。具体而言，1月4日，浙...……更多
2024-01-04 21:37:00开年,立信,天健,警示,谈话,监管
...有着怎样的离奇故事？超卓航科的合规出了哪些大漏洞？监管机构迅速出手最近的两则公告都说明监管层对于超卓航科的严厉态度。日前，上交所发布了《关于对湖北超卓航空科技股份有限公司持续督导机构及保荐代表人予以监...……更多
2023-11-24 22:53:00谜团,港湾,存款,公司,违规,资金
...近期，更是有媒体报道IPO要倒查10年，不过该传言遭到了监管层否认。2月23日，证监会首席风险官、发行司司长严伯进曾表示，防范打击财务造假、欺诈发行是一个持续的过程，目前没有IPO倒查10年的安排，在发行上市监管工作...……更多
2024-02-26 19:17:00新股,公司,股份,发行,市场,龙旗
...关人员将积极配合证监会的调查工作，公司也将严格按照监管要求履行信息披露义务。股权关系显示，截至今年前三季度末，杉杉集团有限公司直接持有杉杉股份34.55%的股份，而杉杉集团有限公司则由杉杉控股控股。据了解，杉...……更多
2023-12-08 19:59:00杉杉,控股,证监,股东,股份,杉杉
...查期间，公司将积极配合证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务，陆克平的立案不会影响公司的正常经营。12月22日晚间，威创股份披露了一则关于公司对自身经营情况进行自查公告，经自查，2023年9月20日，...……更多
2023-12-24 17:32:00陆克平,威创,证监,上层,股东,违规
...上市“带病闯关”，压实中介机构“看门人”责任……在监管的道道IPO严查规范之下，IPO美化造假仍然屡禁不止。在业内人士看来，其关键在于违法违规成本太低。若想根治IPO造假乱象，在严惩上市公司违法行为的同时，还需切...……更多
2024-02-20 11:58:00证监,重拳,监管,流程,发行,材料
刚刚中纪委的消息，中国证监会山东监管局原党委书记、局长冯鹤年被开除党籍！中国人民财产保险股份有限公司原党委书记、总裁林智勇被“双开”冯鹤年被开除党籍据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、山东省纪...……更多
2023-01-06 17:54:00智勇,党籍,震动,金融,中国,智勇
...“根据相关规定，决定对东兴证券采取出具警示函的行政监管措施。”此外，甘肃证监局指出，上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第十三条第一款的规定，黄河开发集团董事长张永才、副总经...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
本文转自：法治日报□ 吕成龙证券监管规则及其执法与公司治理涵摄事项的交叠，不仅会导致个别规范存在矛盾，而且将会使得上市公司制度供给、自治由公司法而让位于证券监管。因此，如何进一步体系性地厘清证券监管与...……更多
2024-02-28 02:24:00限度,上市公司,监管,公司,公司,监管
...东证监局决定对民生证券汕头分公司采取责令改正的行政监管措施。《警示函1》显示，林高敏在民生证券汕头分公司担任负责人期间存在以下违规行为：未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但向客户提供投资建议。...……更多
2024-02-07 19:02:00汕头,账户,民生,违规,分公司,客户
...该公司虚增营收和营业成本的原因竟是“会计差错”。而监管部门对于冠农股份的财报虚增营收事件的处理过程也比较迅速，从公司披露前期会计差错公告，到证监会对该公司进行立案调查，再到行政处罚落地，期间仅用了不到...……更多
2023-10-10 20:33:00起底,差错,事件,会计,股份,股份
...持罗欣药业股份合计6225万股，占罗欣药业总股本的5.72%。监管部门认为，罗欣控股在合计减持比例达到5%时未按规定停止交易，违规减持约787万股，占总股本的0.72%，合计成交金额约为5233.93万元。按照拟制成本法计算，罗欣控股...……更多
2024-03-18 11:06:00罗欣,股东,违规,药业,控股,股份
...时任总会计师容宇给予警告，并分别处以60万元的罚款。监管机构的处罚依据是首开股份在2021年存货减值测试中，高估下属子公司存货可变现净值，少计提存货跌价准备4.05亿元，少计资产减值损失4.05亿元。上述事项导致公司2021...……更多
2023-12-02 10:20:00李岩,违规,董事长,董事,违法,股份
...配合中国证监会的调查工作，并严格按照相关法律法规及监管要求履行信息披露义务。 ……更多
2023-12-06 12:04:00罗欣,证监,限制性,控股,限制,证券
...配合中国证监会的调查工作，并严格按照相关法律法规及监管要求履行信息披露义务。公开信息显示，此前2020年，HHLR受让隆基绿能股东李春安6%股份并于2021年一季度进入上市公司前十大股东，持股比例5.85%。今年3月21日，隆基...……更多
2023-11-09 18:59:00证监,违规,旗下,争议,调查,公司
...集团与公司董事长兼总经理黄其森，采取了出具警示函及监管谈话措施的决定。2023年5月8日至2023年6月2日，泰禾集团股票收盘价连续二十个交易日低于1元，触及退市规则。2023年8月4日，泰禾集团被深圳证券交易所（下称“深交...……更多
2024-01-16 22:33:00君安,东兴,国泰,中金,托管,证监
...。普华永道中国科技行业主管合伙人倪靖安认为，一方面监管部门希望提高上市公司质量，故而提高了相关要求；另一方面，撤单企业也面临行业、板块定位、盈利稳定性、市场前景、内控等方面的问题，在监管机构核查或者企...……更多
2024-01-12 17:11:00开年,高峰,情况,企业,公司,市场
...回应市场关切，稳定资本市场预期初见成效。与此同时，监管部门进一步加大了对财务造假、操纵市场等各类违法违规行为的打击力度，着力净化市场生态，对于两融、DMA（多空收益互换）等市场关心的问题也积极给予回应。广...……更多
2024-03-04 10:37:00证监,监管,信心,市场,证监,市场
中国经济网北京10月10日讯证监会江苏监管局网站近日公布了《江苏证监局关于对弘业期货股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。决定书显示，经查，弘业期货在核心交易系统的运行维护中，未按规定合理控制系统...……更多
2023-10-10 09:55:00弘业,违规,期货,核心,运行,交易
...监会令第182号)第五十五条规定,天津证监局决定对其采取监管谈话的监督管理措施。 ……更多
2023-10-08 20:52:00中储,大华,警示,股份,大华,中储
...嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监...……更多
2024-02-23 09:31:00内幕交易,证监,罚单,一人,内幕,交易
...提高上市公司质量的意见（试行）》《关于加强上市公司监管的意见（试行）》《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》和《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强...……更多
2024-03-18 09:05:00证监,两强,政策文件,牛市,早报,政策
...转自：中国经济网中国经济网北京11月7日讯 证监会浙江监管局网站日前公布的《关于对南华期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》显示，经查，在2022年8月15日至8月29日期间，南华期货股份有限公司（“南华期货”，6...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
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《金基研》陌语/作者近期，一些百亿级主动权益类基金业绩明显回暖，三季度以来A股市场大幅走高，这些百亿级主动权益类基金业绩修复主要得益于市场的好转
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11月22日，金科地产集团股份有限公司（*ST金科，000656.SZ）披露了关于公开招募重整投资人遴选结果的公告。根据公告内容
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