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...司(以下简称“公司”)收到中国证券监督管理委员会河南监管局(以下简称“河南证监局”)《关于对中原证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》(〔2023〕11 号)，主要情况如下：一、行政监管措施决定书主要内容“中原...……更多
2023-06-05 17:10:00监管,中原,措施,地方,证券,公司
...到位等五项原因，河南证监局对中原证券采取责令改正的监管措施，同时，七名责任人一并收到罚单。当天，中金公司、原新时代证券也收北京证监局罚单。中金公司因多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...，公司总经理李昭欣及原公司副总经理花金钟被要求接受监管谈话。公司表示，本次被责令暂停债券承销业务对公司未来经营业绩产生的影响存在不确定性。 ……更多
2024-10-20 16:23:00决定书,证监,中原,债券,监管,措施
...对相关问题负有责任的从业者也被证监会采取相应的行政监管措施。除了披露罚单外，证监会还通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。证监会表示，今年组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，并对43名直接责任人员及负有管理责任的人员采取相应行政监管措施...……更多
2024-10-18 21:16:00证监,内控,检查,情况,监管,证监
...位尽责，切实发挥“看门人”作用，这一步调依然紧密，监管部门持续强化对券商投行业务监管，压严压实中介机构“看门人”责任。据证监会官网，证监会组织对部分券商投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查，13家券...……更多
2024-10-18 22:46:00一波,券商,债券,处罚,半年,证券
财联社5月25日讯（记者 郑仲芹）近期，证券行业监管处罚频发，从业人员执业行为不规范问题引发关注。5月23日晚，江苏证监局发布公告，对光大证券南京分公司采取出具警示函的行政监管措施。根据调查，该分公司在2018年至...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
一、监管动态NO.1 因募投项目实施进展披露不准确等瑞丰新材及有关责任人被出具警示函2023年12月25日，瑞丰新材（SZ300910，股价45.94元，市值132.41亿元）收到河南证监局的警示函，因瑞丰新材在首发募集资金投资项目实施进展的...……更多
2024-01-01 23:53:00新材,瑞丰,责任人,警示,进展,有关
...股领涨，其中中泰期货更是涨幅高达10.2%。另一方面，从监管部门动向来看，未来包括券商股在内的企业现金分红的力度将会进一步提升。今年3月，证监会集中发布了“两强两严”四项文件，其中《关于加强上市公司监管的意见...……更多
2024-04-10 06:13:00券商,红包,券商,证券,分红,股利
导读金融监管总局县域支局统一挂牌商业银行“二永债”发行忙5家国有银行房地产贷款增加民生银行：获准在伦敦设立分行中原银行重组后首份完整年报净利润下滑11%又有多家券商出手，布局北交所做市业务上市券商“壕”气...……更多
2024-04-09 08:30:00商业银行,券商,分红,发行,银行,商业
吴清履新证监会主席后的三个月内，各类监管机构已对29家券商开出99张罚单。今年2月7日，吴清正式接棒易会满，成为第十任证监会主席。截至5月8日，Wind数据显示，在吴清履新后的3个月期间，已有近半上市券商收到罚单，且...……更多
2024-05-08 20:55:00两强,罚单,券商,证券,证监,券商
...值32.40亿元）公告称，于2024年2月5日收到中国证监会山东监管局出具的《关于对新天科技股份有限公司和费占军采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕25号）。新天科技、费占军作为一致行动人，于2024年1月22日通过深交所交易系...……更多
2024-02-09 22:19:00中原,董事长,董事,高速,部分,股份
凤凰网财经讯 9月30日 河南证监局发布一份关于对中原证券实施责令改正监督管理措施的决定。河南证监局指出，经查，中原证券薪酬管理方面存在以下情形：一是高级管理人员薪酬事项决策程序不规范，披露不完备。二是薪酬...……更多
2024-10-01 12:02:00中原,薪酬,事项,人员,证券,管理
...行的2023债券市场高质量发展论坛，是在河南省地方金融监管局、河南证监局、河南省财政厅等有关部门指导下，河南日报社增强服务债券市场的一次有益尝试。河南发债路演平台启动、《河南省债券市场发展白皮书》发布等最...……更多
2023-12-09 14:20:00债券市场,债券,高质量,发展,市场,河南
...亲属的短线交易行为，收到中国证券监督管理委员会河南监管局出具的警示函，并记入证券期货市场诚信档案。公告显示，谢晓博、谢晓龙的父亲谢保军于2023年8月28日通过大宗交易卖出恒星科技股票2600万股，母亲焦会芬于2023年...……更多
2023-11-20 15:35:00子公,中原,河南,子公司,股权,控股
证券时报记者 谭楚丹基金代销业务是今年地方证监局的监管重点。10月9日，深圳证监局披露一则罚单，平安证券因基金销售业务出现三项违规问题被出具警示函。证券时报记者根据公开信息梳理发现，今年以来，已有十余个地...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
严监管之下，“申报即担责”落实到个人，投行保代打响“口碑保卫战”。9月20日晚间，中国证券业协会（下称“中证协”）发布了完善后的保荐代表人分类名单，在A类名单中增加了项目撤否信息，并新增保荐代表人分类名单D...……更多
2024-09-23 19:31:00广发,旗下,数量,业务,证券,企业
...023年，该行的成本收入比就增长到40.07%了，愈发接近45%的监管红线。中原银行的营业支出集中在业务及管理费和资产减值损失两个板块，这两部分相较于2022年都有大幅增加。其中，业务及管理费为108.62亿元，同比增加5.84亿元，...……更多
2024-04-10 10:31:00维谷,非标,中原,进退,总额,利润
...5月22日至24日，募资主要用于补充公司中长期流动资金及监管机构允许的其他用途。值得注意的是，自2023年11月《非银行金融机构行政许可事项实施办法》施行以来，消费金融公司金融债发行明显提速，迄今已有5家公司发行了金...……更多
2024-05-19 14:50:00金融债,金融,中原,发行,规模,消费
...誉信息管理办法》有关，证券从业人员的正负面信息包括监管警示函、谈话等处罚信息，均被采集、记录和公开，从而警示从业人员，要加强自律，珍惜维护好自己的执业声誉。不过，也有业内人士认为，直接公示信息显示为“...……更多
2024-09-02 14:45:00发威,征信,证券业,券商,违法,证券
...年1月15日期间，暂停万和证券保荐和公司债券承销业务的监管措施。值得一提的是，今年以来券商进行高管市场化招聘的行为已并非个例，包括华安证券、已更名为“国投证券”的安信证券和恒泰证券等，均进行过市场化招聘高...……更多
2023-12-12 22:12:00万和,内控,副总,业务,证券,招聘
...，券商发债热情高涨。9月至今，又有多家券商发债获得监管批复。例如，国元证券获批向专业投资者公开发行面值总额不超过100亿元公司债，财通证券分别获批100亿元的小公募和80亿元的次级债，东方证券获批发行200亿元的小公...……更多
2023-10-13 07:21:00券商,流动性,融资,节奏,流动,券商
...相关事宜。在走完相关流程之后，国金证券资管也正式向监管层递交申请。据公司官网介绍，国金证券资产管理有限公司为国金证券的全资子公司，目前注册资本11亿元人民币，注册地在上海。根据国金证券2023年半年报，截至202...……更多
2023-10-17 09:33:00券商,证券,中原,基金,管理,公司
...造假等情况被证监会重罚。近年来，中介机构问题不断，监管部门也在持续释放强监管信号。8月16日，司法部会同财政部、证监会起草了《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定（征求意见稿）》（以下简...……更多
2024-08-19 00:55:00中介服务,监管,中介,收费,结果,服务
...业绩表现显示了行业的韧性和活力，尤其是在市场波动和监管变化的背景下，能够通过自营业务和资管业务实现稳健的收益，这也反映了券商的风险管理能力和产品创新能力的提升。三季度业绩分化具体来看，行业龙头中信证券...……更多
2023-10-31 15:56:00券商,季报,估值,机构,中小,行业
...文转自：河南日报本报讯（记者 曾鸣）5月22日，记者从中原资产管理有限公司获悉，近日中原资产成功发行2024年度第一期私募公司债，规模5亿元，期限3+2年，票面利率2.80%，边际倍数2.2倍，全场认购倍数达3.58倍。本期债券由平...……更多
2024-05-26 06:16:00中原,年第,发行,资产,成功,公司
...”，601995.SH，3908.HK）5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日，中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投”，601066.SH，06066.HK）和国都证券股份有限公司（下称“国都证券”）也被北京证监局采取相应的行政监管...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...表示评价结果将向社会公开作为执业机构专业声誉积累和监管部门实施差异化措施的参考依据。一周后的12月9日，中证协发布2022年证券公司投行业务质量评价结果。据中证协介绍，本次评价期间为2021年1月1日至12月31日，评价对...……更多
2022-12-22 08:57高标,看门人,高标准,资本,市场
...国联证券2022年年报显示，2022年5月10日，中国证监会江苏监管局就华英证券在可转债业务中存在的违规行为，对华英证券出具了《江苏证监局关于对华英证券有限责任公司采取出具警示函监管措施的决定》（〔2022〕46号）。针对...……更多
2023-10-13 14:44:00决议,三轮,有效期,证券,发行,证券
...警示函措施的决定（〔2024〕152号）以及关于对袁超采取监管谈话措施的决定（〔2024〕153号）。经查，国信证券股份有限公司（简称“国信证券”，002736.SZ）在私募资产管理业务开展中存在以下问题：一、部分产品具有通道业务...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
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