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高级管理人员薪酬事项披露不完备 中原证券被责令改正
凤凰网财经讯 9月30日 河南证监局发布一份关于对中原证券实施责令改正监督管理措施的决定。
河南证监局指出，经查，中原证券薪酬管理方面存在以下情形：一是高级管理人员薪酬事项决策程序不规范，披露不完备。二是薪酬管理及绩效考核制度不健全，薪酬递延支付要求执行不到位，内部问责机制执行不严格。三是人员管理制度建设及信息报送存在不足。
上述情形违反了《证券公司治理准则》（证监会公告〔2020〕20 号）第六十四条、第六十五第一款、第七十三条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第二十八条、第二十九条、第三十条、第三十四条第一款，《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第 195 号）第三十五条、第四十四条第一款、第三款，第四十八条第一款、第二款，《证券公司监督管理条例》（国务院令第 653 号）第六十六条的规定。
河南证监局指出，根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，决定对中原证券实施责令改正的监督管理措施。中原证券应切实完善公司治理，健全薪酬管理、激励约束、追责问责机制，加强人员管理，并自收到本决定书60日内向我局提交书面整改报告。
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快照生成时间：2024-10-02 05:45:05
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