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4月15日投资避雷针：券商监管强化！海通、中信遭立案华西被

导读：财联社4月15日投资避雷针，近日，A股及海外市场潜在风险事件如下。国内经济信息方面包括：1）证监会对申报、撤单的笔数、频率达到一定标准的程序化交易，可提高收费标准；2）4月车企掀起新一轮价格战，多个汽车...……更多

2024-04-15 09:06:00海通,华西,中信,避雷针,保荐,券商

券商投行业务开局不利，海通证券违规收监管函

1月29日，上交所发布《关于对海通证券股份有限公司及有关责任人采取监管措施的决定》，对海通证券予以监管谈话，对公司投行业务有关负责人予以监管警示。同日，上交所还发布了《关于对保荐代表人晏璎、谢丹予以通报...……更多

2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管

证监会首次针对保荐机构下发业绩“变脸”罚单，3家券商被追责

...荐代表人进行处罚。以2022年为例，先后就有国泰君安、海通证券、中银证券、华西证券和申万宏源承销保荐等多家券商的10名保荐代表人受到暂不受理与行政许可有关文件3个月，或是不适当人选6个月等相关处罚。本次则是在往...……更多

2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩

持续去库存！IPO在审项目跌破500家大关，终审184家，年

...信证券（63家）、中信建投（41家）、民生证券（32家）、海通证券（31家）、中金公司（28家）、国金证券（28家）、国泰君安（26家）、华泰联合（25家）、招商证券（21家）、国投证券（14家）。预计项目募集资金较多的10家券...……更多

2024-06-04 13:02:00终审,大关,融资,库存,项目,证券

北交所、全国股转公司发布去年券商执业质量评价结果：证券公司合

...广发证券、国金证券、国泰君安、国投证券、国信证券、海通证券、华泰证券、开源证券、平安证券、申万宏源、银河证券、招商证券、中金公司、中泰证券、中信建投和中信证券。全国股转公司在公告中指出，2023年证券公司...……更多

2024-01-30 16:12:00公司,券商,证券公司,意识,不断,评价

北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投，新“国九条”后已

...内，已对12家券商开出了15张罚单。4月12日，根据公告，海通证券、中信证券以及全资孙公司中信中证资本遭证监会立案，主要原因是在相关主体违反限制性规定转让中核钛白（002145）2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规。...……更多

2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都

头部券商抢下全面注册制第一股概率较大

...合证券（15单）、民生证券（13单）、中金公司（12单）、海通证券（11单）、国信证券（10单）、安信证券（11单）等券商项目至少有10单。而国金证券（9单）、光大证券（7单）、广发证券（8单）、财通证券（7单）、东方证券承...……更多

2023-02-22 12:04:00券商,概率,头部,证券,中信,交易所

新股发行价72.46元，弃购2009万，全部由国信证券包销

...元，中信建投紧随其后，保荐费23.43亿元；排在第三的是海通证券，保荐费22.59亿元，第四的是民生证券，保荐费16.46亿元；第五的是国泰君安，保荐费15.34亿元！要不怎么说，新股一直不停，券商都争先恐后的愿意保荐呢，这太...……更多

2024-02-10 21:05:00国信,发行价,新股,发行,证券,保荐

95后王泽龙被查！中信证券、海通证券卷入，中核集团辟谣

...，总市值152.91亿元。中信证券被证监会立案。中信证券、海通证券牵涉其中被立案值得注意的是，中核钛白实控人被立案调查此事还牵涉到中信证券、海通证券，这两大券商也同日被立案。4月12日，中信证券发布公告称，公司及...……更多

2024-04-15 18:51:00中核,中信证券,海通,泽龙,中信,证券

又一家券商被立案！国美通讯、紫鑫药业定增牵涉财务造假，波及东

...为，被采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。同日，海通证券、中信证券两家券商公告称，因在中核钛白2023年定增过程中涉嫌违法违规，公司被中国证监会立案调查。在“两强两严”的监管新理念之下，中国证监会近期发布...……更多

2024-04-17 13:38:00东吴,财务造假,国美,券商,药业,一家

国际券商暂停内地投资者开户

...商已不受理内地投资者开港美股账户的服务，光大证券、海通证券、安信证券则只接受内地居民亲赴香港办理。提及暂停原因，多家券商的客服提到，跟监管政策相关，何时恢复尚不能明确。2月10日，耀才证券向内地客户发送邮...……更多

2023-02-13 23:45:00券商,投资者,投资,国际,证券,香港

$注册制后市场生态持续优化，不是\\\$

注册制后市场生态持续优化，不是\"无人管\"，市场六问注册制

...，总计67家上市公司被立案调查，该数据远超去年同期。海通证券投行委有关负责人认为，注册制改革以来A股市场生态持续优化，在发行、监管、投资等方面均呈现积极变化。二问：新股发行定价有哪些变化？记者采访来看，新...……更多

2023-10-13 13:50:00市场,生态,市场,监管,投资,投资者

A股2023盘点丨313家企业成功上市，江苏省成“福地”

...作。其中，中信建投、中信证券分别保荐30家并列第一，海通证券保荐21家，位列第三。保荐机构项目数量排名第四到第七的分别是民生证券、国泰君安、华泰证券、中金公司，保荐项目分别为20家、18家、17家、14家。保荐项目数...……更多

2023-12-28 19:39:00福地,江苏省,江苏,盘点,成功,企业

落实“两强两严”！吴清履新满仨月，29家券商收99张罚单

...43张违规主体为上市券商的罚单中，中国银河（601881）和海通证券（600837）均收到了5张，并列第一。中信证券（600030）收到4张，位居第三。华泰证券（601688）、国信证券（002736）则均收到了3张。中信建投（601066）、中泰证券（6...……更多

2024-05-08 20:55:00两强,罚单,券商,证券,证监,券商

踩雷恒大等地产债，海通国际要退市，中环精英们的寒冬来了

... |陈弗也出品|棱镜·腾讯小满工作室在香港上市14年后，海通国际（0665.HK）将最终黯然退市。10月9日，海通证券公告，同意公司境外全资子公司海通国际控股有限公司（下称“海通控股”）以协议安排方式对海通国际进行私有化...……更多

2023-10-16 17:58:00恒大,海通,寒冬,精英,地产,国际

港湾周评|3个月，券商的近百张罚单背后

...局连发12张罚单，指向中金公司、国都证券、中泰证券、海通证券、中信建投、华英证券等6家券商。皮海洲认为，“严监严管”，压实中介机构“看门人”责任，让监管“长牙带刺”，更期待对违法违规行为的“从重处罚”，对...……更多

2024-05-11 12:41:00罚单,券商,港湾,背后,证监,思尔

中信证券成IPO“3·15新政”后首家被现场督导券商，多..

中信证券被现场督导来源|时代商学院作者|黄祐芊编辑|孙一鸣中信证券（600030.SH）成为自证监会3月15日发文强调要压实中介机构责任后，首家被启动现场督导的保荐机构。3月27日，作为天山股份（000877.SZ）的独立财务顾问，中...……更多

2024-04-02 20:29:00中信证券,中信,督导,券商,新政,证券

保荐企业北交所IPO可“拿加分” 存量项目资本运作趋势悄变

...银河证券、国信证券、华泰证券、国泰君安、招商证券、海通证券和平安证券。其中，10月16日至20日，新增开通北交所权限账户数前五名证券公司分别为国泰君安证券、国信证券、平安证券、招商证券、申万宏源证券，新增开...……更多

2023-11-01 09:54:00加分,保荐,资本运作,存量,运作,资本

从基金到券商ETF年度排位结果出炉

...ETF成交额（经纪业务）在沪深两市的市占率均排名第一；海通证券(8.470, -0.05, -0.59%)是沪市ETF当月成交额第一、当年成交额第二；此外，国泰君安(14.340, -0.30, -2.05%)证券、国投证券、华宝证券成交额也比较突出。具体到营业部方面...……更多

2024-02-04 20:53:00券商,年度,基金,结果,证券,华泰

中信证券声明背后，保荐机构何以自保？

连日来，深交所宣布对中信证券启动现场督导的消息引发市场关切，中信证券股价一度出现大跌。外界甚至流传中信证券“硬刚”深交所、保荐时“暗箱操作”等言论。3月28日，中信证券发布声明称：“近日，中信证券关注到...……更多

2024-03-29 16:13:00中信证券,中信,保荐,背后,机构,证券

业绩分化头部券商座次“洗牌” 自营业务成“胜负手”

...二、第三。中国银河、广发证券、中信建投、中金公司、海通证券、申万宏源等营收均超200亿元。从排名上来看，除了中信证券，券商2023年营收前十的其他座次出现“洗牌”。其中，华泰证券去年营收超越国泰君安、中国银河...……更多

2024-04-02 13:48:00胜负手,座次,券商,胜负,头部,业绩

豫园股份终止不超42.5亿定增中信德邦两券商联合保荐

...人发生变化。豫园股份上述发行股票项目的保荐机构为中信证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司。其中，中信证券的保荐代表人为王风雷、黄凯，德邦证券的保荐代表人为孙峰、任浩纯。 2023年年度报告显示，去年，公司...……更多

2024-05-13 11:26:00豫园,中信,保荐,券商,联合,股份

中信证券，刷屏

...减配，持仓市值比例由0.023%降至0.019%。但值得注意的是，海通证券、中信证券被小幅增配，海通证券持仓比例由0.20%提升至0.21%，中信证券持仓比例由0.67%提升至0.68%。其次，此前不久，证监会依法批准暂停转融券业务进一步强化...……更多

2024-07-22 14:29:00中信证券,中信,证券,中信证券,券商,中信

北交所进一步拓展做市业务，首批做市标的股入选原因是什么？

...市商将为36只北交所股票提供做市交易，涉及国金证券、中信证券等券商，以及贝特瑞、吉林碳谷等标的股。业务“开闸”之际，市场还有诸多关切——首批36只做市标的股票的入选原因是什么？做市业务将为券商带来哪些利好...……更多

2023-02-20 00:11:00进一,原因,业务,业务,券商,进一

“利空”出尽！实控人、券商被罚2.35亿，中核钛白借机回购1

...行为，中核钛白实控人王泽龙，以及券商机构中信证券、海通证券等一众对象合计被罚没约2.35亿元。这份行政处罚事先告知书的下发，表明中核钛白实控人，以及券商中信证券、海通证券的立案调查已经尘埃落地，前段时间笼...……更多

2024-04-23 17:51:00中核,钛白,利空,借机,券商,钛白

深交所对中信证券现场督导

...日报IPO监管新规落地后首家瞄准“券商一哥”深交所对中信证券现场督导广州日报讯（全媒体记者赵冬芹）IPO严监管新政策发布一周，日前深交所突然发布公告，对“券商一哥”中信证券现场督导。此外，同日还有券商收到上...……更多

2024-03-25 04:21:00中信证券,中信,督导,证券,监管,中信证券

中信证券、海通证券被证监会立案调查，涉中核钛白定增违规

...股份有限公司（下称“中信证券”，600030.SH，06030.HK）和海通证券股份有限公司（简称“海通证券”，600837）同日公告，被证监会立案调查。4月12日晚，中信证券发布公告称，公司及全资孙公司中信中证资本于2024年4月12日分别收...……更多

2024-04-12 22:44:00中核,钛白,中信证券,海通,中信,证监

金通灵连续6年财务造假，大华所及四家券商被“拉下水”

...务有关，处罚对象包括光大证券、国海证券、东吴证券、华西证券及其9名从业人员。此外，大华会计师事务所也“难以幸免”。被没收业务收入688.68万元，处以3443.4万元罚款，并暂停从事证券服务业务6个月。金通灵是南通产业...……更多

2024-05-16 17:05:00四家,大华,财务造假,券商,财务,证券

中信证券、海通证券同日公告：收到证监会立案告知书

今日，两大头部券商中信证券(17.940, -0.40, -2.18%)、海通证券(7.940, -0.28, -3.41%)先后公告收到了证监会立案告知书，皆因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白(4.390, -0.05, -1.13%)2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规。海通..……更多

2024-04-12 23:30:00中信证券,海通,中信,证监,证券,公告