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...中宸资产管理有限公司（以下简称“汇隆中宸资产”）的私募基金管理业务开展情况进行现场检查中发现，汇隆中宸资产存在未验证合格投资者资产证明材料或收入证明材料；内控治理不规范的情况。由于上述行为违反了多项规...……更多
2023-10-07 18:37:00汇隆,私募基金,警示,违规,监管,资产
...入证券期货市场诚信档案。8月22日至9月11日,青岛幂加和私募基金管理有限责任公司等6家机构因私募业务违规接连收到青岛证监局警告函。其中,青岛汇隆中宸资产管理有限公司因未验证合格投资者资产证明材料或收入证明材料；...……更多
2023-10-11 00:14:00证监,青岛,违规,业务,青岛,基金
...，曾任公司首席投资官兼资产管理总部总经理、国信弘盛私募基金管理有限公司董事长，现任公司首席营销官，兼任深圳市证券业协会理事、深圳市投资基金同业公会理事。4月19日，国信证券收到了深圳证监局下发的关于对国信...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利；三是在私募基金募集过程中存在夸大、片面宣传私募基金的情形，使用可能导致投资者不能准确认识私募基金风险的表述。行政监管措施决定书提到，上述行为违反了《私募投资...……更多
2024-06-27 21:46:00鲨鱼,警示,总经理,资产,证监,投资
...出具警示函措施的决定》。据悉,青岛证监局在对该公司私募基金管理业务开展情况进行现场检查时,发现该公司存在实控人与在中国证券投资基金业协会登记备案信息不一致、缺乏开展私募投资基金业务必要的从业人员、从事私...……更多
2024-03-15 06:00:00警示,资产,证监,青岛,基金,警示
...资有限公司(下称宜华投资)因私募业务违规被广东证监局警示。广东证监局网站19日披露的行政监管措施决定书显示，经查，宜华投资在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下违规情形：一是在管理基金产品期间未按规定...……更多
2024-07-19 10:40:00警示,违规,业务,投资,投资,证监
...外，证监会浙江监管局网站公布的《关于对张哲采取出具警示函措施的决定》显示，张哲作为公司分管资产管理业务的副总经理，对公司上述违规行为负有直接主管责任。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...案例。12月4日，上海证监局联合上海金融法院选编10件涉私募基金典型案例发布。同日，据新华社报道，中国证监会党委书记、主席易会满提及坚决消除监管真空，严厉打击“伪私募”等。足见监管对私募领域合规的重视。严监...……更多
2023-12-05 22:35:00典型案例,违规,监管,典型,案例,监管
...规：《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款：私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机构）及其...……更多
2023-11-01 17:11:00基金,旅游产业,陕西,警示,账户,产业
...华盛资产管理有限公司（以下简称“恒泰华盛”）在从事私募基金业务活动中，存在以下违规行为：募集的私募基金宁波梅山保税港区弘源互联投资合伙企业（有限合伙），未在中国证券投资基金业协会及时办理登记备案手续；...……更多
2023-11-15 21:56:00恒泰,中基,华盛,警示,监管,情形
...证券资产管理有限公司（简称“海通资管”）被采取出具警示函措施。《关于对华泰证券（上海）资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定（沪证监决〔2024〕213号）》显示，华泰资管在开展业务过程中存在以下问题：一是...……更多
2024-05-20 09:50:00海通,华泰,警示,用途,比例,资金
...监局网站30日发布对广东龙盈资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。来源：广东证监局网站广东证监局表示，经查，广东龙盈资产管理有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题：一是未按基金...……更多
2023-10-31 09:50:00广东,警示,份额,约定,资产,基金
...根据有关规定，广东证监局决定对德瑞恒泰投资采取出具警示函的行政监管措施，并要求其应高度重视,采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责。 ……更多
2023-12-20 20:00:00德瑞,恒泰,警示,违规,行为,业务
...司员工叶炜，因在从业期间向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组织他人合资购买该基金、知晓客户证券账户非本人操作未有效处理、泄露客户账户持仓及收益等行为，被采取出具警示函的行政监管措施。目前，在中国...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...分公司及前负责人杨文明在开展业务过程中，存在提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获得提成、向他人提供公司托管产品的未公开信息、...……更多
2024-02-02 20:08:00中泰,湖南,警示,违规,行为,过程
...管理（深圳）有限公司（以下简称“天诺财富”）在从事私募基金业务活动中，未按照合同约定，向天诺盛世2号夹层能源基金的投资者披露年度报告，未按照合同约定，向天诺致诚9号不良资产私募投资基金、天诺财富致诚10号...……更多
2023-10-12 11:04:00法定代表人,代表人,深圳,违规,行为,财富
...函指出上述私募存在如下五个问题：一是未将募集完毕的私募基金在中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）办理基金备案。二是通过即时通讯工具向投资者承诺保本保收益。三是未按合同约定向投资者披露基金信息。...……更多
2023-12-20 11:18:00网络聊天,事故,一家,网络,投资,通讯
...辰风投资管理有限公司（以下简称“凯致投资”）在从事私募基金业务中存在未切实履行诚实信用、谨慎勤勉义务；未对私募基金产品进行风险评级，根据产品或服务的信息变化情况，主动调整产品或服务分级，并告知投资者；...……更多
2023-11-03 22:19:00私募基金,警示,违规,监管,基金,业务
...警示函》)。据《警示函》，经查，深圳鼎锋明道在从事私募基金业务活动中，未妥善保存鼎锋明道新三板汇瑞基金、鼎锋明道新三板定增宝1号证券投资基金部分投资者适当性管理资料。上述情形违反了《私募投资基金监督管理...……更多
2024-09-23 20:50:00明道,深圳,警示,投资者,投资,资料
...东方资讯消息，8月19日，湖南证监局公告，对长沙福森海私募基金管理采取出具警示函的行政监管措施。在审查过程中，湖南证监局发现，长沙福森海私募基金管理的一种行为违规，该公司将所管理的“福森海双轮一号私募证券...……更多
2024-08-20 14:45:00森海,证监,私募基金,长沙,湖南,警示
...比逊基金管理有限公司（以下简称“东方比逊”）在从事私募基金业务活动中，首先，存在未独立开展东方比逊—新三板16号基金（以下简称“新三板16号”）所投资项目的尽职调查和投资决策，存在未履行谨慎勤勉义务的情形...……更多
2024-01-01 21:07:00警示,违规,董事长,监管,董事,业务
...在未按合同约定向投资者披露管理人重大事项信息；未对私募基金产品进行风险评级；未制定明确产品或者服务分级的具体依据、方法、流程等制度，客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度，培训考核、执业规范、监督问责...……更多
2023-11-21 21:29:00黑龙,黑龙江,警示,违规,监管,行为
...未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对私募基金进行风险评级并向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金、未按合伙协议约定向投资者履行信息披露义务、未定期更新管理人及其从业人员信...……更多
2023-11-28 21:07:00博信,陈可,法定代表人,代表人,警示,违规
...担投资损失、委托他人招揽客户、私自销售非公司代销的私募基金产品的情形，被宁夏证监局出具警示函。从两地证监局的调查结果来看，光大证券南京分公司和国金证券营业部的从业人员皆存在执业行为不规范的问题。易董数...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
近日，某私募基金疑似“跑路”的消息，引发了投资者的广泛关注。近年来，我国私募基金行业蓬勃发展，进一步拓宽了投资渠道，也丰富了我国金融市场的内涵。但是，仍有私募基金疑似“跑路”等消息传出，值得认真反思...……更多
2024-02-03 01:22:00私募基金,诚实,基金,经营,发展,基金
...行为
根据安徽省证监局发布的行政监管措施函，在从事私募基金业务活动中，芜湖歌斐存在四大类违规行为：一是部分产品年度报告披露的投资信息与实际情况不符；二是未向投资者披露特殊目的载体相关的投资架构并揭示相...……更多
2023-12-19 19:52:00芜湖,罚单,母公司,违规,监管,实际
...化震慑警示。防风险：强化股市风险综合研判。集中整治私募基金领域突出风险隐患。完善市场化法治化多元化的债券违约风险处置机制，坚决打击逃废债行为。将重大经济或非经济政策对资本市场的影响评估内容纳入宏观政策...……更多
2024-04-12 17:41:00资本,重点,市场,监管,市场,行为
...资管办法》第七十八条的规定，决定对华泰资管采取出具警示函的行政监管措施。同时，华泰资管一名员工也收到一张罚单。上海监管局认为朱前作为分管相关业务的高级管理人员，对上述问题负有责任，根据相关规定，决定对...……更多
2024-05-18 11:29:00海通,华泰,产品管理,比例,资金,管理
...定。根据有关规定，广东证监局决定对潮金投资采取出具警示函的行政监管措施，并要求其应高度重视，采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责，并在收到该决定书之日起30日内提交书面整...……更多
2023-10-10 22:07:00广东,警示,违规,董事长,董事,行为
...）11月7日，四川证监局发布公告称，经查，发现成都希尔私募基金管理有限公司（以下简称“希尔私募”）在开展私募投资基金业务过程中，存在未严格履行投资者适当性管理义务，未落实从业人员证券投资申报和基金投资决策...……更多
2023-11-07 20:19:00希尔,责任人,违规,行为,业务,责任
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