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...东博众智能科技投资有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定》(下称《决定》)。据《决定》，经查，广东证监局发现广东博众智能科技投资有限公司(下称“博众投资”)存在以下违规行为：一是...……更多
2024-11-28 12:09:00次数,检查,投资,投资,证监,广东
...行为。因此，北京证监局责令该营业部增加内部合规检查次数，在决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。此外，该营业部时任负责人邸海艳也被出具警示函。（...……更多
2024-09-20 09:45:00营业部,长江,佣金,提成,第三方,次数
...询有限公司(下称约牛证券咨询)被责令增加内部合规检查次数。云南证监局网站7日公布的《关于对云南约牛证券投资咨询有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告行政监管措施的决定》显示，经查，云南证监...……更多
2024-05-07 21:13:00证券咨询,次数,检查,咨询,证券,证券
...公开说明、认定为不适当人选、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告、责令处分有关责任人员并报告结果、对保荐机构及其有关董事、监事、高级管理人员给予谴责等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规...……更多
2025-01-28 15:50:00警示,昆腾,保荐,平安,项目,证券
...，并可以采取下列措施：（一）责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告；（二）对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责；（三）责令处分有关责任人员，并报告结果；
（四）...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...易真实性审慎核查。二是未按规定完整填报2019年度现场检查报告。对此，5月13日东莞证券回应央广网记者称，目前公司无应披露而未披露的相关信息。东莞证券此前曾因拟IPO受到市场关注。据深交所网站，东莞证券股份有限公...……更多
2024-05-14 22:29:00券商,国信,证监,罚单,监管,证券
...最近一个月来，私募基金公司积极调研，两家公司调研总次数均超过百次。数据显示，截至4月21日，近一个月来淡水泉、广东正圆分别以114次、109次的调研总次数位居前列，大幅超过第三名鸿运私募的66次。5年激增30倍，公募基...……更多
2024-04-22 08:31:00券商,多家,客户,科创,证券,基金
...依法采取出具警示函、责令改正、责令增加内部合规检查次数等监管措施。《办法》自2023年2月28日起施行。证监会表示，下一步将持续加强监管，督促证券公司严格遵守《办法》有关要求，规范开展证券经纪业务，切实维护市...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆...……更多
2024-02-09 23:02:00证监,重拳,突发,证监,思尔,行为
...决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施。次日，西藏证监局下发的3张罚单显示，受罚的华林证券时任高管及相关负责人共有8人。红星资本局注意到，今年以来，华林证...……更多
2024-08-12 13:42:00华林,监管,证券,问题,华林,证券
...公开说明、认定为不适当人选、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告、责令处分有关责任人员并报告结果、对保荐机构及其有关董事、监事、高级管理人员给予谴责等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
...王震）据证监会网站消息，近日，广东证监局对广州或恪投资管理有限公司出具警示函措施。经查，该公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在未按合同约定履行职责的情形，反映公司未能充分履行管理人应尽的谨慎勤...……更多
2024-03-20 17:01:00证监,广东,广州,投资管理,警示,投资
中新经纬7月19日电 汕头宜华投资有限公司(下称宜华投资)因私募业务违规被广东证监局警示。广东证监局网站19日披露的行政监管措施决定书显示，经查，宜华投资在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下违规情形：一是...……更多
2024-07-19 10:40:00警示,违规,业务,投资,投资,证监
...对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。华林证券应在监督管理措施下发之日起6个月内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后1...……更多
2024-08-08 11:42:00华林,违规,监管,业务,证券,数据
...有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆...……更多
2024-02-09 16:43:00证监,多名,违法,人员,处理,监管
...理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向北京证监局报送合规检查报告。北京证监局进一步指出，中金公司存在对子公司业务和投资行为管理不到位的情况，反映出公司未...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...司代表分别对近年通过并购重组、股权激励、增持回购、投资者关系管理等方式开展市值管理的实践经验进行介绍，对市值管理指引征求意见稿和完善相关配套政策等提出意见和建议。广东证监局有关负责人要求，辖区上市公司...……更多
2024-10-21 09:09:00上市公司,证监,公司,广东,辖区,市值
...监局表示，经查，广东龙盈资产管理有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题：一是未按基金合同约定为投资者办理基金份额赎回；二是未根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管...……更多
2023-10-31 09:50:00广东,警示,份额,约定,资产,基金
...局决定对其采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施。事实上，年内华林证券已多次遭监管“点名”，还深陷仲裁风波。多方面因素影响下，华林证券年内行情表现不佳，截至8月8日...……更多
2024-08-08 23:53:00华林,罚单,仲裁,风波,不断,证券
...10月10日，广东证监局发布公告称，经查，发现广东潮金投资基金管理有限公司（以下简称“潮金投资”）在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在时任董事长及法定代表人刘义勇为投资者曹莉代持公司的基金产品；在2019年2...……更多
2023-10-10 22:07:00广东,警示,违规,董事长,董事,行为
...露行政监管措施决定书显示，经查，鲨鱼资产在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题：一是未建立有效的风险控制制度；二是向合格投资者之外的单位、个人募集资金，为投资者提供多人拼凑等满足合格投资...……更多
2024-06-27 21:46:00鲨鱼,警示,总经理,资产,证监,投资
...险提示：界面有连云呈现的所有信息仅作为参考，不构成投资建议，一切投资操作信息不能作为投资依据。投资有风险，入市需谨慎! ……更多
2023-10-13 10:30:00南华,证监,广东,警示,董事长,董事
...公司分红总额已逾1535亿元。尽管今年以来基金公司分红次数有所增加，但是分红总额却较去年同期有所缩水。数据显示，截至11月9日，年内共有2423只基金分红，分红总额达到1535.24亿元，年内分红总次数达到4588次。而去年同期...……更多
2023-11-13 10:01:00进一,四季,证监,存续,总局,情报
...有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆...……更多
2024-02-17 21:26:00好来,证监,重拳,增量,年利,发售
...消息披露后，任子行、中青宝、同德化工、沈阳化工4股投资者“炸锅”，公司8月12日股价表现也引发市场关注。截至8月9日最新收盘日，任子行、中青宝、同德化工、沈阳化工股价分别报3.97元/股、12.26元/股、4.94元/股、3.04元/股...……更多
2024-08-12 00:40:00亏损,公司,证监,同德,净利,化工
...理不到位。二是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的从业人员向客户提供投资建议。三是个别从业人员违规登录与操作客户账户。广东证监局指出，上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办...……更多
2024-02-07 19:02:00汕头,账户,民生,违规,分公司,客户
...日，广东证监局发布公告称，于近期对广州启恒私募证券投资基金管理有限公司（以下简称“广州启恒”）有关情况进行核查，发现存在公司旗下相关私募投资基金产品未按约定向投资者披露信息；公司实际控制人与中国证券投...……更多
2023-12-13 17:59:00私募基金,广州,违规,负责人,行为,基金
...违规向客户提供开通创业板交易权限的知识测评答案，在投资顾问服务协议已到期的情况下向客户提供投资建议的情形，反映出平安证券股份有限公司浙江分公司合规管理不到位、内部控制不完善，违反了《证券公司和证券投资...……更多
2025-02-10 11:35:00开年,内控,平安,浙江,警示,监管
...州日报广州日报讯 （全媒体记者 王楚涵）5月15日是全国投资者保护宣传日。广州日报全媒体记者从广东证监局获悉，近年来，广东证监局通过引导辖区上市公司建立常态化分红机制、“长牙带刺”强监管严执法、推进证券纠纷...……更多
2024-05-16 04:00:00广东,辖区,分红,上市公司,公司,广东
...网显示，中山火炬电子产业基金管理有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题：一是未制定私募基金风险评级制度，未对所管理的私募基金进行风险评级；二是未按照基金合同约定向投资者披露基金季...……更多
2023-11-10 17:39:00火炬,中山,基金管理,警示,基金,产业
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