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...东方资讯消息，8月19日，湖南证监局公告，对长沙福森海私募基金管理采取出具警示函的行政监管措施。在审查过程中，湖南证监局发现，长沙福森海私募基金管理的一种行为违规，该公司将所管理的“福森海双轮一号私募证券...……更多
2024-08-20 14:45:00森海,证监,私募基金,长沙,湖南,警示
...查，中泰证券湖南分公司及杨文明的违规行为包括提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获得提成、向他人提供公司托管产品的未公开信息等...……更多
2024-02-05 08:36:00中泰,罚单,警示,负责人,分公司,证券
...分公司及前负责人杨文明在开展业务过程中，存在提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获得提成、向他人提供公司托管产品的未公开信息、...……更多
2024-02-02 20:08:00中泰,湖南,警示,违规,行为,过程
...司员工叶炜，因在从业期间向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组织他人合资购买该基金、知晓客户证券账户非本人操作未有效处理、泄露客户账户持仓及收益等行为，被采取出具警示函的行政监管措施。目前，在中国...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利；三是在私募基金募集过程中存在夸大、片面宣传私募基金的情形，使用可能导致投资者不能准确认识私募基金风险的表述。行政监管措施决定书提到，上述行为违反了《私募投资...……更多
2024-06-27 21:46:00鲨鱼,警示,总经理,资产,证监,投资
...，内蒙古证监局发布公告称，经查，发现呼和浩特市成蹊私募基金管理中心（普通合伙）（以下简称“成蹊私募”）从事私募基金管理业务时存在冷静期回访程序履行不到位；未按照合同约定向投资者披露可能存在的利益冲突情...……更多
2024-01-02 21:54:00内蒙,证监,私募基金,内蒙古,警示,违规
...出具警示函措施的决定》。据悉,青岛证监局在对该公司私募基金管理业务开展情况进行现场检查时,发现该公司存在实控人与在中国证券投资基金业协会登记备案信息不一致、缺乏开展私募投资基金业务必要的从业人员、从事私...……更多
2024-03-15 06:00:00警示,资产,证监,青岛,基金,警示
证监会海南监管局近期发布《关于对昭华（三亚）私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。警示函称，昭华（三亚）私募基金管理有限公司管理的私募基金未按照合同约定进行投资，违反了《私募投资基金监督管...……更多
2024-10-25 10:16:00昭华,三亚,私募基金,警示,违规,基金
...宜华投资有限公司(下称宜华投资)因私募业务违规被广东证监局警示。广东证监局网站19日披露的行政监管措施决定书显示，经查，宜华投资在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下违规情形：一是在管理基金产品期间未...……更多
2024-07-19 10:40:00警示,违规,业务,投资,投资,证监
中新经纬11月10日电 因未制定私募基金风险评级制度等两项违规，中山火炬电子产业基金管理有限公司被广东证监局警示。证监会广东监管局官网显示，中山火炬电子产业基金管理有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间...……更多
2023-11-10 17:39:00火炬,中山,基金管理,警示,基金,产业
...入证券期货市场诚信档案。8月22日至9月11日,青岛幂加和私募基金管理有限责任公司等6家机构因私募业务违规接连收到青岛证监局警告函。其中,青岛汇隆中宸资产管理有限公司因未验证合格投资者资产证明材料或收入证明材料；...……更多
2023-10-11 00:14:00证监,青岛,违规,业务,青岛,基金
...经查，浙江证监局发现杭州巨鲸资产管理有限公司在开展私募基金业务中，未对不同的私募基金单独建账。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款的规定。浙江证监局决定对杭州巨鲸资产管理有限公司...……更多
2023-12-08 18:38:00巨鲸,证监,杭州,浙江,资产管理,警示
中新经纬9月20日电 20日，海南证监局网站发布《关于对海南蓝拓私募证券投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定》《关于对朱雨波采取出具警示函措施的决定》《关于对刘丽采取出具警示函措施的决定》(以下合称《...……更多
2024-09-20 22:07:00警示,义务,基金,基金,警示,证监
...行物理隔离；未有效执行基金销售业务的内部控制制度；私募基金的宣传推介不规范等问题。依据相关规定，深圳证监局决定对平安证券采取出具警示函行政监管措施。 ……更多
2023-10-09 21:38:00证监,平安,销售业务,深圳,警示,违规
...三木集团11月4日公告，公司控股子公司盈科汇金（青岛）私募基金管理有限公司（以下简称“盈科汇金”）近日收到青岛证监局出具的行政监管措施决定书《关于对盈科汇金（青岛）私募基金管理有限公司、詹志斌采取出具警示...……更多
2024-11-05 10:26:00汇金,盈科,三木,子公,证监,青岛
中国经济网北京5月20日讯证监会上海监管局网站5月17日披露了三张券商资管罚单，华泰证券（上海）资产管理有限公司（简称“华泰资管”）及分管相关业务的高级管理人员朱前、上海海通证券资产管理有限公司（简称“海通...……更多
2024-05-20 09:50:00海通,华泰,警示,用途,比例,资金
中新经纬10月30日电 广东证监局网站30日发布对广东龙盈资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。来源：广东证监局网站广东证监局表示，经查，广东龙盈资产管理有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以...……更多
2023-10-31 09:50:00广东,警示,份额,约定,资产,基金
...在对青岛序时投资管理有限公司(以下简称“青岛序时”)私募基金管理业务开展情况进行现场检查时，发现青岛序时从事与私募基金管理无关的业务；利用基金财产或职务之便为本人或者投资者以外的人牟取利益等违规行为。依...……更多
2024-08-19 11:16:00私募基金,青岛,警示,监管,基金,业务
...，曾任公司首席投资官兼资产管理总部总经理、国信弘盛私募基金管理有限公司董事长，现任公司首席营销官，兼任深圳市证券业协会理事、深圳市投资基金同业公会理事。4月19日，国信证券收到了深圳证监局下发的关于对国信...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
本文转自：人民网人民网北京3月20日电 （记者王震）据证监会网站消息，近日，广东证监局对广州或恪投资管理有限公司出具警示函措施。经查，该公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在未按合同约定履行职责的情...……更多
2024-03-20 17:01:00证监,广东,广州,投资管理,警示,投资
...深圳市任君资本管理有限公司(下称“任君资本”)在从事私募基金业务活动中，未实质性审核投资者适当性材料，存在未履行谨慎勤勉义务的问题。深圳证监局指出，相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令...……更多
2024-09-14 20:10:00勤勉,警示,义务,资本,资本,证监
...14日电 14日，浙江证监局网站发布《关于对杭州萧山卓悦私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定》《关于对杜雪冲采取出具警示函措施的决定》(以下合称《警示函》)。据《警示函》，经查，杭州萧山卓悦私募基金管...……更多
2024-06-14 21:59:00杜雪,萧山,法定代表人,杭州,代表人,警示
...海力泽基金管理有限公司(以下简称“前海力泽”)在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一是未妥善保存投资者适当性管理材料，二是未按照基金合同约定履行信息披露义务。刘泽军负责前海力泽的日常经营管理及信息披...……更多
2024-09-19 21:35:00前海,警示,义务,前海,泽军,深圳
...圳市赛金投资管理有限公司（以下简称赛金投资）在从事私募基金业务活动中，存在部分私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资金、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风...……更多
2024-08-20 14:46:00赛金,刘冰,证监,深圳,警示,法人
...管理业务活动期间，存在以下违规问题：一是违规从事与私募基金管理相冲突的业务；二是在基金业协会填报的管理人信息与事实不符。广东证监局表示，上述行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告...……更多
2023-11-10 17:03:00珠光,基金管理,广东,警示,基金,管理
...明，叶炜在从业期间，存在向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组织他人合资购买该基金、知晓客户证券账户非本人操作未有效处理、泄露客户账户持仓及收益等情况。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证...……更多
2024-02-26 18:03:00警示,违规,员工,证券,公司,证监
...华盛资产管理有限公司（以下简称“恒泰华盛”）在从事私募基金业务活动中，存在以下违规行为：募集的私募基金宁波梅山保税港区弘源互联投资合伙企业（有限合伙），未在中国证券投资基金业协会及时办理登记备案手续；...……更多
2023-11-15 21:56:00恒泰,中基,华盛,警示,监管,情形
中国经济网北京5月6日讯证监会广东监管局网站今日公布了关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定（行政监管措施决定书〔2024〕33号）。决定书显示，国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司（以下简称奥普...……更多
2024-05-06 20:36:00奥普,警示,国信,督导,证券,国信
中国经济网北京5月10日讯浙江证监局网站今日公布《关于对国信证券股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》。决定书显示，浙江证监局在日常监管中发现，国信证券、刘洪志、朱星晨保荐的利尔达科技集团...……更多
2024-05-10 18:41:00利尔,警示,国信,保荐,证券,国信
...辰风投资管理有限公司（以下简称“凯致投资”）在从事私募基金业务中存在未切实履行诚实信用、谨慎勤勉义务；未对私募基金产品进行风险评级，根据产品或服务的信息变化情况，主动调整产品或服务分级，并告知投资者；...……更多
2023-11-03 22:19:00私募基金,警示,违规,监管,基金,业务
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