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...员的失信约束。按照监管要求，证券期货等经营机构在为投资者开立证券、期货相关账户时，应当查询投资者的诚信档案，还可根据中国结算提供的反馈获取相关诚信信息，对涉及交易禁入的主体严格执行开户后的相应交易限制...……更多
2024-10-01 09:31:00核查,券商,投资者,监管,机制,档案
...员的失信约束。按照监管要求，证券期货等经营机构在为投资者开立证券、期货相关账户时，应当查询投资者的诚信档案，还可根据中国结算提供的反馈获取相关诚信信息，对涉及交易禁入的主体严格执行开户后的交易限制措施...……更多
2024-10-02 08:05:00主体,监管,档案,券商,档案查询,查询
...，个别营销人员在互联网平台从事客户招揽服务或向普通投资者推荐高于自身风险等级的金融产品的问题。在场外衍生品业务方面，招商证券被指存在制度体系化不足，业务隔离不到位。在衍生品交易准入环节，尽职调查获取信...……更多
2024-12-21 08:17:00罚单,券商,证券,生品,业务,管理
...让系统权限时，存在未能勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况、未有效核实客户提供的资产证明文件和投资经验等问题，被采取出具警示函的监管措施。紧接着，四川监管局在5月24日披露了对国金证券成都龙泉驿区龙平路...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
...老路”的做法，不仅无法适应注册制的要求，也无法满足投资者的需求。注册制下，券商更要尽责。一方面要转变观念，从“以项目为中心”转向“以投资者为中心”。券商要站在投资者的角度，对拟上市企业进行全面、深入、...……更多
2024-03-26 07:01:00走老路,看门人,财经,保荐,券商,投资者
...水平、严格核查保荐项目，压实“看门人”责任，以保障投资者利益。事涉国美通讯、紫鑫药业定增作为公告中的当事方，国美通讯、紫鑫药业近年来的日子并不好过。国美通讯是一家由国美创始人黄光裕实控的公司，主营业务...……更多
2024-04-17 13:38:00东吴,财务造假,国美,券商,药业,一家
...借用账户启动了核查工作，券商需要反馈核查情况。对于投资者存在违规出借证券账户嫌疑的，券商可将其证券账户列为重点监控账户，并对投资者进行警示教育，明确违规使用证券账户的后果。对于核实存在违规出借证券账户...……更多
2024-09-02 17:45:00核查,账户,违规,监管,投资者,证券
...上提高上市公司质量的意见（试行）》，推动各方树立对投资者负责的理念，强化拟上市企业行为约束，切实保护投资者利益，在5月15日全国投资者保护宣传日，证监会发布《监管规则适用指引—发行类第10号》，即日起实施。...……更多
2024-05-16 23:41:00保荐,券商,变革,主动,业务,项目
...治诚信、契约精神，履行信义义务和受托责任，涵养尊重投资者、回报投资者的股权文化，为资本市场平稳健康发展创造优良“软环境”。可以看到，证监会一系列监管措施落地，进一步体现了监管“长牙带刺”、有棱有角的态...……更多
2024-10-18 22:46:00一波,券商,债券,处罚,半年,证券
...券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知》，明确“投资者持有上市公司限售股份、战略配售股份，以及持有以大宗交易方式受让的大股东或者特定股东减持股份等有转让限制的股份的，在限制期内，投资者及其关联方不得...……更多
2023-12-27 15:44:00证监,负责人,部门,记者,有关,情况
...记者注意到，长江证券在11月22日最新发布的《面向专业投资者公开发行公司债券募集说明书》曾表示，公司经营管理层组织相关部门及人员进行了深刻反思，要求内控部门切实加强尽职调查质量控制，对发行人进行全面调查。...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
...市公司结合三季报情况实施分红，并在春节前到账，增强投资者获得感。引导行业机构不断强化与投资者利益绑定机制3月15日发布的新政中，证监会明确要强化公募基金投研核心能力建设，完善投研能力评价指标体系，摒弃明星...……更多
2024-03-18 08:04:00证监,两强,新政,动作,证监,监管
...，规范开展证券经纪业务，切实维护市场交易秩序，保护投资者合法利益。同时，强化监管执法，从严查处违法违规行为，促进行业持续健康发展。看点一：经纪业务新变化——服务客户数达2.1亿证券经纪业务是证券公司的传统...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...一步加强监管有助于防范金融风险、维护市场秩序、保护投资者权益并促进证券行业的健康发展。国信证券再收“罚单”5月10日，浙江证监局披露《关于对国信证券股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》，这...……更多
2024-05-14 22:29:00券商,国信,证监,罚单,监管,证券
...的品牌形象和市场地位，更直接影响到公司的长期发展和投资者信心。近期多起舆情事件皆与公司从业人员言行相关，有关券商该如何提升声誉风险管理，树立好品牌形象，贝叶思咨询则给出以下五点建议：一是立即响应并处理...……更多
2024-08-06 19:59:00舆情,瓜田,金融业,烟头,时刻,建议
...码的咨询量也快速升高。并且，不同于过去大家对于A股投资者偏“中老年化”的“刻板印象”，诸多券商均向记者表示，80后、90后是这轮开户潮的主力军，甚至还有不少00后的身影。国庆期间新开户今起可用于交易根据中国结...……更多
2024-10-09 08:05:00增量,股民,资金,券商,中国,转账
...至10月25日发行中信证券股份有限公司2024年面向专业机构投资者公开发行次级债券（第一期）。因主承销商开源证券无法参与本期债券发行承销相关工作，中信证券决定取消本期债券发行。据悉，中信证券此前获批发行不超过200...……更多
2024-10-22 22:34:00券商,头部,发行,债券,证券,中信证券
...强两严”的监管理念下，监管层对于维护市场秩序、保护投资者权益的决心体现在对资本市场违法违规行为的零容忍态度上，全过程监管持续强化，对于中介机构的把关责任、持续督导责任提出了高标准的要求，严监管逐步常态...……更多
2024-10-18 21:16:00证监,内控,检查,情况,监管,证监
...次修订突出目标导向、问题导向，从优化发展理念、加强投资者保护、健全内控治理、完善信息披露等方面对《规定》做了修改完善，目的是通过加强监管，督促上市证券公司成为行业高质量发展的“领头羊”和“排头兵”。此...……更多
2024-04-12 19:21:00监管,券商,投资者,权益,投资,投资
...规范融资行为、健全公司治理、完善信息披露要求、提升投资者回报等。具体而言，一是优化发展理念，统筹规范融资行为。明确要求上市证券公司把功能性放在首要位置。要求证券公司IPO及再融资应合理确定融资规模和时机，...……更多
2024-05-19 09:09:00券商,证券,公司,券商,业务,证券公司
...人员违规买卖证券，借他人名义从事证券交易，私下接受投资者委托买卖证券等系列问题的罚单高达100张，占到年内经纪业务罚单近七成，可见从业人员违规炒股仍然是监管关注的重点。今年2月，中国证监会对招商证券63名员工...……更多
2024-11-29 20:04:00罚单,券商,违规,经纪,年来,员工
...约定申报由实时可用调整为次日可用，目的在于保护中小投资者权益，营造更加公平有序的市场环境。随着后续制度规范持续落地，更多改革措施出台，将进一步推动投融资动态平衡和良性互动，提振投资者信心。券商严阵以待...……更多
2024-03-18 08:03:00落地,秩序,市场,市场,投资者,投资
...限售股出借被全面暂停。1月28日，证监会表示，为贯彻以投资者为本的监管理念，加强对限售股出借的监管，证监会经充分论证评估，两方面进一步优化了融券机制。具体而言，一是全面暂停限售股出借，自1月29日起实施。二是...……更多
2024-01-29 10:52:00何影,出借,证监,效率,限制,市场
...身合规意识和管理水平，与监管部门共同维护市场秩序和投资者权益。（据中国金融网） ……更多
2024-05-09 06:53:00监管,券商,处罚,信号,监管,券商
...新股“23倍市盈率”限制等；二是进一步完善实施以机构投资者为参与主体的询价、定价、配售等机制；三是基于兼顾防控风险、保护中小投资者权益等方面考虑，充分披露市场化定价蕴含的各项风险因素，同时近期沪深交易所...……更多
2023-10-13 13:50:00市场,生态,市场,监管,投资,投资者
...第四十五条规定，基金销售机构应当以非公开方式向合格投资者销售私募基金，不得通过公众传播媒体、互联网、公开营业场所等平台或者手机短信、微信等渠道公开或者变相公开宣传推介私募基金。据了解，财富管理业务是平...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
...引更多的中长期资金有利于提高市场稳定性和效率，增强投资者信心。同时，加强对各类证券活动的全面监管，有助于规范市场秩序，防范风险。此外，优化相关机制安排，也有利于促进市场的健康发展。NO.2 前10月A股IPO募资3320...……更多
2023-11-02 17:41:00券商,基金,基金业,保荐,态势,全年
...理业务开展中，存在若干问题，包括资管新规整改不实、投资者适当性管理不足等。由于以上问题，银河证券旗下资管子公司银河金汇被暂停新增私募资产管理产品备案3个月，国信证券亦被暂停新增私募资产管理产品备案3个月...……更多
2024-07-06 19:32:00国信,证券,银河,整改,问题,银河
...中原证券因存在四方面违规行为：一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债。二是在个别公司债券项目中，对发行人偿债能力核查不充分，未发现发行人存在融资租赁合...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...理，严禁向利用融券实施日内回转交易（变相T+0交易）的投资者提供融券的监管要求，公司拟于12月23日启用融券日内回转交易控制措施：一是同一交易日内，投资者在进行融券卖出操作后，无法就同一证券继续开展担保品买入...……更多
2024-12-19 23:12:00缩量,券商,行动,交易,市场,交易
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