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《港湾商业观察》施子夫6月20日，北交所网站披露科隆新材及国新证券关于第三轮审核问询函的回复，公司继续推进上市进程。公开信息显示，2023年10月，陕西科隆新材料科技股份有限公司（以下简称，科隆新材）递表北交所...……更多
2024-07-11 12:23:00新材,科隆,内控,警示,口头,违规
根据安排，陕西科隆新材料科技股份有限公司（以下简称“科隆新材”）北交所IPO将于2024年9月23日上会。去年10月底，科隆新材申报北交所获得受理。在受理期间，科隆新材收到监管部门的多轮问询，监管对2023年公司橡塑新材...……更多
2024-09-20 10:08:00新材,科隆,拦路虎,内控,拦路,波动
...4月7日共向4家新股报价机构开出罚单，违规行为均体现在内控制度制定和执行不完备，以及估值定价依据不充分、报价集体决策机制不完善等两大方面。内控方面，4家机构主要存在部分新股报价内控制度审批流程缺失，在报价...……更多
2024-04-07 20:32:00前海,嘉实,罚单,人寿,违规,资本
为进一步深化全行内控合规管理建设，强化员工行为管理，提升员工合规意识，巩固合规治理成效，2月19日，中国民生银行济宁分行召开2024年全行合规第一课——“强内控 促合规 防风险 创清廉”员工行为管理暨案防警示教育...……更多
2024-02-22 15:56:00民生银行,济宁,警示教育,内控,清廉,分行
...确规定。报价复核操作记录滞后，通讯设备管控不到位，内控执行方面存在缺失。上交所表示，上述行为违反了《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（简称《实施细则》）第三条、第六条、第七条规定...……更多
2024-03-23 20:17:00广发,内控,缺失,警示,理性,部分
...产存在未验证合格投资者资产证明材料或收入证明材料；内控治理不规范的情况。由于上述行为违反了多项规定。按照有关规定，青岛证监局现对汇隆中宸资产采取出具警示函的监管措施，并要求其应高度重视，认真学习相关法...……更多
2023-10-07 18:37:00汇隆,私募基金,警示,违规,监管,资产
本文转自：人民网-江西频道为持续提升案件防控及内控合规管理效能，引导全体员工强化合规意识，实现“强内控、防风险、促合规”的目标与要求，邮储银行上饶市分行自2024年7月开始，针对信贷业务、个金业务、公司业务...……更多
2024-08-23 22:12:00上饶市,上饶,组合拳,分行,组合,银行
...证程序执行不到位等被交易所予以监管警示；在保荐中兴新材过程中，因对发行人内控缺陷整改及运行情况核查不到位、研发费用核查不到位等被予以监管警示；在大参林定向增发项目中，因未按规定及时报告立案调查、立案侦...……更多
2024-08-14 21:28:00罚单,监管,力度,升级,保荐,交易所
...合规管理，厚植审慎经营文化，强化合规理念，扎实推进内控合规建设，促进各项业务健康发展。压实主体责任，提高合规管理水平。大城联社落实好案件风险防控责任制，坚持党委统一领导，明确案防主体责任，逐级细化并落...……更多
2023-02-27 08:48:00大城,篱笆墙,内控,联社,篱笆,建设
...导下，姜堰农商银行一体推进“案件专项整治”、深化“内控合规管理建设年”“内控流程优化年”等活动，通过健全内控管理体系、厚植合规文化、加强风险排查等举措，持续扎紧筑牢内控案防篱笆，为建设高质量发展的合规...……更多
2023-10-11 22:08:00姜堰,农商,内控,篱笆,防线,银行
...4次，引导干部员工知戒惧、存敬畏、守底线。二是强化内控守合规。该行梳理制度，整合规章，根据最新法律法规、监管要求和行业管理制度等，梳理各条线、各岗位履职清单，不断完善管理制度规定，强化制度管控，明确岗...……更多
2024-03-19 12:16:00民生银行,聊城,内控,根基,文化建设,分行
...公司因未验证合格投资者资产证明材料或收入证明材料；内控治理不规范被出具警示函。青岛拥湾私募基金管理集团股份有限公司作为深圳睿信秋实投资管理中心(有限合伙)(以下简称睿信秋实基金)的管理人,因未按照约定向部分...……更多
2023-10-11 00:14:00证监,青岛,违规,业务,青岛,基金
...在全行范围内开展不法信贷中介风险专项治理，利用该行内控案防专项治理已形成的较为成熟的工作机制，通过有针对性地对零售信贷等领域不法信贷中介风险开展专项治理，进一步增强员工合规从业意识，夯实信贷领域内控管...……更多
2024-09-14 07:06:00交通银行,滨州,警示教育,分行,警示,案件
...要的从业人员、从事私募基金业务未遵循诚实信用原则、内控管理不规范、现场检查时未如实提供有关资料等违规行为。因上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,依照...……更多
2024-03-15 06:00:00警示,资产,证监,青岛,基金,警示
...别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵等。安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。这并非国元证券首次因研报业务违规而受罚。早在2021...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
...理念，围绕员工这一中心，持续完善法人治理，不断筑牢内控“三道防线”，扎实推进合规文化建设，内控合规风险管理工作取得显著成效。围绕合规文化建设，强化“不想违规”的保障机制。一是加强党建引领。坚持党建统领...……更多
2023-12-14 15:23:00平阴,农商,内控,三个,体系,银行
...内，奥德高存在与实际控制人周定山进行资金拆借等财务内控不规范的情形，但在申报前已整改规范完毕。中国证监会现场检查发现，奥德高未完整披露与关联自然人周某芬（实际控制人妹妹）以及其他非关联第三方的资金拆借...……更多
2024-09-14 22:49:00奥德,监管,中介,项目,证券,奥德
...续暴露，这在无形之中拷问着作为主发起行的鄞州银行的内控监督与风控管理能力。年内收到多张罚单，并表村镇银行不良率抬升此次的警示函事件中，象山国民村镇银行的回应是，行政监管措施不会对该行的经营和财务产生重...……更多
2024-08-19 18:01:00鄞州,银行,闹心,村镇,违规,旗下
...开展各项专项治理活动，进一步增强员工合规意识，提升内控管理水平。合规纳入绩效考核。建行临港支行根据上级行内控合规案防考核方案要求，结合该行实际制定了相应的内控考核方案，将合规管理纳入年度绩效考核方案，...……更多
2024-02-22 14:50:00临沂,临港,常态,建行,支行,风险
...所网站昨日公布了关于对会员及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示（2023年9月）。2023年8月28日，国元证券被口头警示，违规事由为会计差错更正，涉及对象为保荐机构。...……更多
2023-10-14 15:31:00差错,警示,口头,会计,证券,警示
...各单位各部门主要负责人担任成员的领导小组，制定下发内控工作体系建设实施方案，以明确监督对象、丰富监督内容和改进监督方式为整体导向，聚焦构建“大监督”责任共同体，按照抓顶层设计着力解决“由谁监督”、抓关...……更多
2024-01-23 06:41:00三环,警队,清廉,昆明,监督,监督
...员主动合规，合规创造价值”的合规文化理念，不断提升内控水平，为客户提供更加优质的金融服务，形成了全行合规经营的良好氛围。强化作风建设。该行通过定期组织晨夕会，不定期组织专题会，将学习各项规章制度、违规...……更多
2023-10-29 16:20:00义堂,临沂,内控,管理,建行,支行
聚光科技 IC 资料图4月7日，据深交所网站，深交所对聚光科技（杭州）股份有限公司（聚光科技，300203.SZ）及其控股子公司时任总经理叶国兵给予公开谴责处分。据深交所文件，2023年3月29日，聚光科技披露的《关于控股子公司...……更多
2024-04-07 18:00:00子公,行贿罪,内控,子公司,缺陷,单位
...制制度，杜绝此类事项再次发生。报告期内，发行人财务内控缺陷已整改，2021年开始未再发生通过第三方个人账户发放员工薪酬等内控不规范情形。
此外，图南电子披露了挂牌期间受到处罚的情况。2023年6月30日，因图南电子...……更多
2023-11-30 12:55:00净利,净利润,监管,措施,营销,电子
...紧思想“总开关”。年初以来，通过“线上+线下”方式内控合规教育大讲堂2次，组织深入学习《河北省农村信用社员工违规失职行为处理办法》，累计参加700余人次，助推纪法学习常态化，进一步提高全面风险管理能力和内控...……更多
2023-11-06 09:54:00滦州农商银行多维“廉”动打造清廉金融文化
...交流等5方面管理细则，切实补齐短板、堵塞漏洞，健全内控机制，扎紧制度笼子。此外，严格落实“一案双查”制度，对因教育监督管理主体责任和监督责任落实不力，导致“两违规”问题频发多发的，严肃追责问责相关责任...……更多
2024-01-22 10:19:00天长,安徽,民意,风气,违规,问题
...化组织领导，深入基层宣讲。该行领导班子成员高度重视内控合规工作，强调和督办重点领域、重点事项、重点要求落实情况，对网点内控合规管理建设提出具体要求。强化内控意识，凝聚思想共识。该行积极开展培训，围绕内...……更多
2023-11-06 00:03:00中行驻马店分行守牢安全发展底线
...，2021年1月，东吴证券保荐的两家IPO公司建科集团、恒兴新材也出现了“一查就撤”的情况。而在东吴证券之外，2024年来，已有多家券商被中国证监会处罚或立案。4月12日晚间，华西证券公告称，因公司在金通灵2019年定增项目...……更多
2024-04-17 13:38:00东吴,财务造假,国美,券商,药业,一家
...超卓航科进一步披露了存款失踪事件的新进展，公司出现内控违规、募集资金使用和管理存在问题等情形。遭证监会立案11月17日晚间，超卓航科发布公告称，因公司涉嫌擅自改变募集资金用途等违法违规行为，根据《中华人民...……更多
2023-11-17 22:01:00存款,进展,存款,公司,上海,孙某
一、监管动态NO.1 因募投项目实施进展披露不准确等瑞丰新材及有关责任人被出具警示函2023年12月25日，瑞丰新材（SZ300910，股价45.94元，市值132.41亿元）收到河南证监局的警示函，因瑞丰新材在首发募集资金投资项目实施进展的...……更多
2024-01-01 23:53:00新材,瑞丰,责任人,警示,进展,有关
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