平阴农商银行“三个围绕”加强内控体系建设

鲁网12月13日讯平阴农商银行认真贯彻省联社党委以合规为中心的经营理念，围绕员工这一中心，持续完善法人治理，不断筑牢内控“三道防线”，扎实推进合规文化建设，内控合规风险管理工作取得显著成效。

围绕合规文化建设，强化“不想违规”的保障机制。一是加强党建引领。坚持党建统领原则，将党的领导作为内控合规风险管理的根本保障。持续开展优秀传统文化、革命文化、社会主义先进文化、廉政文化、“大挎包”优良传统等特色教育，注重先进典型引领。二是加强高管引领表率。高管人员坚持亲力亲为，率先践行合规文化，带头进行合规宣讲，年初以来，累计开展高管宣讲12次。三是厚植合规文化。科学制定年度合规文化建设工作计划、落实合规宣誓和合规履职承诺工作要求、健全合规宣讲工作机制、持续加强合规培训，灵活开展多种形式的合规文化建设活动。建立员工合规履职档案管理机制，为厚植合规文化、落实合规理念、提升合规操作水平提供平台。

围绕内控管理监督，夯实“不能违规”的防范机制。一是加强内控机制管控。完善法人治理，建立健全符合本行实际的法人治理运行机制。加强履职能力建设，制定各治理主体履职清单，进一步明确职责边界，强化权力制衡。二是加强内控机制建设。加强内控机制建设，进一步完善信贷业务、会计运营等条线职责，优化相关岗位设置和业务流程，筑牢“一、二、三道防线”，夯实内控管理基础。三是加强制度体系建设和执行。密切关注政策最新变化，及时适应新的法律法规环境。加强制度建设，年初以来开展审查规章制度43项、合同协议121项。开展制度梳理和后评价工作，提高机构和人员制度执行力。四是加强“三项监督”。全面落实管党治党责任，推动工作落实。做实纪委专责监督，聚焦紧盯“关键少数”、关键岗位和重点部位、重点领域，加强监督。做实党支部日常监督和党员民主监督。营造想监督、敢监督、会监督的良好氛围。

围绕过程预防纠治，筑牢“不敢违规”的惩戒机制。一是突出重点管理。以深化治理专题活动为抓手，紧盯内勤人员、客户经理、支行行长重点人员，聚焦运营、信贷、资金、财务、集中采购等重点领域，加强规范管理。二是建立各类工作台账，实行销号管理。明确责任人和改进措施，实行销号管理。加强问题源头治理，从制度完善、业务流程优化等长效机制建设方面开展不断完善和改进工作。三是发挥震慑作用。基于事前预防的目标，进一步完善问责制度。持续保持高压态势，有效发挥有力震慑和警示教育作用。组织全员开展制度学习，全面掌握制度要求和行为边界，确保规范开展业务操作，保障合规经营和高质量发展。（通讯员 高红新）

责任编辑：张 琴