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...事中、事后风险管控的全流程展业框架。持续向银行传导内控制度和系统建设要求，指导银行改进风险管理水平。建立年度检查“回访”机制，督促金融机构整改措施落实落地，巩固检查成果，注重“治病救人”，杜绝“一罚了...……更多
2023-11-17 21:33:00跨境,金融,官方,活动,外汇,跨境
...立案。诺德股份自查显示，今年4月10日公司披露了《诺德新材料股份有限公司关于拟收购云财富期货有限公司90.2%股权的公告》，但20天后的4月30日，公司就收到了吉林证监局出具的《关于对诺德新材料股份有限公司及相关责任...……更多
2024-09-08 16:24:00基本面,上市公司,调查,公告,公司,公司
...接一张的罚单，映射着中信银行在财富管理业务领域存在内控合规性的缺陷。财富管理增速放缓，中收业务颓势隐显而财富管理业务作为银行轻型化业务的路径之一，又极受中信银行重视，中信银行的财富管理规模在股份制银行...……更多
2023-12-28 17:13:00中信银行,中信,规范性,违规,财富,业务
...并不涉及上述事项。公开资料显示，成立于1989年的诺德新材料股份有限公司主要从事锂离子电池用电解铜箔的研发、生产和销售，产品主要应用于锂电池生产制造。第一财经记者查询公开资料发现，诺德股份近年来业绩呈现“...……更多
2024-09-08 22:50:00违规,调查,股份,公司,股份,营业
...湖支行资深专员陈敏，南昌农商行屡现落马的贪腐领导，内控合规风险不容小觑。而在高管频繁落马的同时，南昌农商行的业绩也在持续衰退，不仅营收净利逐年下行，不良率也高达3.91%，作为江西省规模最大的农商行，南昌农...……更多
2024-07-26 18:09:00农商,积弊,内控,南昌,主动,问题
...所对河南惠强新能源材料科技股份有限公司(下称“惠强新材”)、明峰医疗系统股份有限公司（下称“明峰医疗”）、上海治臻新能源股份有限公司（下称“治臻股份”）3个项目分别发出《保荐业务现场督导通知书》后，在实施...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...续费及佣金净收入下行带来的损失。年内多次收到罚单，内控合规整改不力
除了经营业绩展露出的颓势，东莞银行的IPO还有诸多障碍仍待清除，内控管理的合规性不足便是其中之一。就在上个月，国家金融监管总局珠海监管分...……更多
2024-08-10 19:21:00内控,东莞,增长,银行,东莞,银行
...消除不良影响，恢复原状。要督促加强上市公司等主体的内控与合规建设，为投资者提供真实透明规范的上市公司，结合办案中发现的问题，反馈日常监管，完善规则体系。提升资本市场监管治理效能，是最好的投资者保护，能...……更多
2024-01-19 21:37:00证监,执法,想法,实际,发展,市场
...加强对员工的合规培训，提升风险防范意识，建立健全的内控机制，以避免因个别员工的违规行为而导致整个机构受到处罚。此外，也需要在全行业范围内强化合规文化，确保每位从业者都能自觉遵守行业规范。2024年下半年仅40...……更多
2024-08-12 18:10:00从业者,银行,银行,监管,银行业,金融
...余名医保员组成的专业队伍，以法规政策培训、指导完善内控制度等措施，提升医院规范使用医保基金的意识和能力。创新开展‘2+2’警示教育，开展上门、一对一政策宣讲服务，对存在违规行为的定点医院开展协议解读和警示...……更多
2023-12-07 17:55:00青羊,成都,医保,成效,监管,模式
...。这一处罚也再次暴露出这家曾经风光无限的商业银行在内控管理方面的严重问题。据观察，华夏银行并非首次因违规行为受到处罚。今年以来，该行因为多次违法违规行为受到监管重罚。据不完全统计，今年以来该行多地分支...……更多
2024-08-06 11:29:00华夏银行,内控,华夏,大额,业绩,银行
...股、B股同日“戴帽”，后走向退市。7月初，因2023年年报内控报告被审计机构出具否定意见，同时控股股东东旭集团有限公司（下称“东旭集团”）非经营性占用其资金95.95亿元，ST旭电股票交易被实施其他风险警示，证券简称...……更多
2024-09-18 22:07:00公司,公司,红太阳,凯撒,海印,证监
...，对其进行口头批评教育，以真实交通事故案例对其进行警示教育，剖析违规驾乘电动自行车的后果，自觉杜绝违规骑行的交通违法行为，积极引导学生养成良好的交通安全习惯。同时宣讲上下学途中应该注意的交通安全事项，...……更多
2023-12-08 12:22:00蓬溪,未成年人,未成年,违法,行为,交通
...公司还存在会计差错更正、现金交易、第三方回款等财务内控不规范现象。这些警示虽不影响汇兴智造发行上市，但也多少反映出公司需要严格自我要求，确保合法合规。（港湾财经出品） ……更多
2024-09-19 12:49:00大客,资产负债率,负债率,大客户,股东,业绩
...领域的不正之风纠治到位；从源头上加强廉政风险防控和内控机制建设，深入查找用权履职中的薄弱环节和监管盲点，把各项小微权力管住、风险漏洞堵住；把师德师风建设作为长期工程来抓，加大失德失范问题查处，强化警示...……更多
2023-12-15 02:03:00岳阳,净土,蓝天,教育,岳阳,清廉
...部门针对银行的处罚主要集中在信贷业务、公司治理以及内控合规案件防范等方面。大额罚单增加据统计，在2033张罚单中，国家金融监督管理总局（包含原银保监会）开出1520张，中国人民银行和国家外汇管理局分别开出348张、1...……更多
2024-01-02 12:39:00重灾,重灾区,违规,监管,商行,银行
...券期货犯罪企业合规整改指南》，帮助涉案企业完善合规内控机制，营造法治化营商环境。案件详情办案基地部门负责人刘晶公布了本市首例违规不披露重要信息案。A股份有限公司为深圳证券交易所上市公司。张某任A公司法定...……更多
2024-05-17 05:03:00刑罚,老总,公司,信息,张某,公司
...侵、防网络沉迷等主题，走进全县18所中小学校通过案例警示、情景模拟、发放宣传资料等多种形式开展法治教育，有效引导中小学生自觉尊法守法，正确引导未成年人养成良好的学习生活习惯，远离不良社会影响，远离网络沉...……更多
2024-08-14 18:27:00赤城,检察监督,未成年人,未成年,检察,监督
...募投扩产，产能又能否消化？
前董秘高薪酬与被警示，内控存不少瑕疵审核问询函显示，2022年9月，邓少华在龙图光罩任职董秘，并通过持股平台奇龙谷投资间接持有公司0.68%股份，于2023年10月辞任。同时，邓少华2022年薪酬总...……更多
2023-12-15 10:54:00龙图,内控,警示,高薪,龙图,别为
...。内外部检查发现，进出口银行在信贷管理、风险防控、内控合规管理等方面还存在不足，需要持续改进完善。针对内外部检查发现问题，进出口银行共问责相关责任人387人次，包含行规处分8人次、经济处罚27人次、通报批评352...……更多
2024-05-17 23:56:00进出口银行,责任人,责任,进出口银行,整改,风险
...28日，易联众曝出经公司自查，发现公司存在未履行任何内控审批/董事会/股东大会审议决策程序，为实控人/控股股东/时任董事长张曦及其关联方提供违规担保，以及张曦以公司名义签署违规借款的情形。其中，截至11月28日，...……更多
2024-02-15 23:45:00跌停,股价,年第,联众,公司,净利
...针对公司业务层面受到的这些处罚，我们也在审视自己的内控体系，督促业务部门认真地反思和整改。”记者注意到，近期，中国证券业协会正在计划完善保荐代表人负面评价公示机制，或将把撤否项目(即在审项目撤回申报材...……更多
2024-07-23 22:38:00中信,保荐,管理层,工资,费用,业务
...，深圳证监局公布一则国信证券罚单，指出国信证券合规内控存在多个问题，其一则表示，纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例。国信证券同样被采取出具警示函的行政监管措施。中国证券...……更多
2024-05-18 11:29:00海通,华泰,产品管理,比例,资金,管理
...不到位;违规开展委托贷款业务;同业投资业务管理不到位;内控管理不到位等。根据罚款事由，齐鲁银行此次违规大多都锁定“管理不到位”这一内控硬伤，其中仅各类贷款管理不到位的情况就有6项，时任齐鲁银行行长助理、副...……更多
2024-01-12 22:48:00齐鲁,罚单,行长,连带,违规,银行
...清单、自主管理权限清单、办学行为负面清单及政府采购内控管理工作流程图共40多项具体内容，并将“三张清单一流程图”上墙。这些制度机制的建立和完善，规范了学校管理，有效推动学校各项工作长效发展。抓示范典型，...……更多
2024-08-05 18:21:00上林,清廉,学校建设,广西,学校,建设
...管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。
二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对...……更多
2024-02-17 21:26:00好来,证监,重拳,增量,年利,发售
...第一重型机械股份公司、控股股东及有关责任人予以监管警示的决定》（上证公监函〔2023〕0178号）显示，经查明，2023年9月22日，中国第一重型机械股份公司（“中国一重”，601106.SH）披露《关于2022年年度报告有关数据的更正...……更多
2023-11-13 16:22:00一重,中国,警示,股东,控股,监管
...者风险承受能力的情况下宣传推介基金产品。二是合规及内控问题。比如，基金销售专门合规风控人员缺乏履职独立性和有效性；未每半年对基金销售业务开展一次投资者适当性自查；未对新增销售基金产品进行合规审查；对部...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
...致悲剧的发生。可见，“教”的意义并非只是通知到了、警示到了那么简单，走心的精准宣教才能打动人心、深入人心，带动人们观念的转变、行动的变化。成年人尚且如此，更不要说天性爱玩的孩子们了，仅靠一个通知、一个...……更多
2024-03-01 07:41:00警示,安全,教育,安全,孩子,消防员
...因素影响，华林证券的股价较年初已跌超三成。华林证券内控问题频发年内已多次被罚8月7日，华林证券公告称，近日公司收到西藏证监局《行政监管措施事先告知书》。经查，该公司存在四大方面问题，一是月度风险控制指标...……更多
2024-08-12 13:42:00华林,监管,证券,问题,华林,证券
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