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...,并于收到本决定书之日起10个工作日内向我局提交书面整改报告。”浙江证监局表示。“本次违规事项发生后,陈松扬及时、积极制定整改措施并予以实施,最大程度消、减本次违规减持造成的负面影响。”福达合金称。福达...……更多
一天发布6张,3家期货公司遭点名!7月期货罚单已达12张
...责令宁证期货在收到监管措施决定书之日起3个月内完成整改,并向江苏证监局提交整改情况报告。“经查,弘业期货在开展资产管理业务过程中,存在接受有关委托人提供的具体投资标的等实质性投资建议,未切实履行主动管...……更多
2024年首张“飞单”罚单!中泰证券分公司及时任负责人收警示函
...义务,并于收到本决定书之日起一个月内向我局提交书面整改报告。我局将在日常监管中持续关注你分公司的整改情况。”湖南证监局同时要求杨文明于收到决定书之日起一个月内提交书面整改报告。天眼查信息显示,2023年9月5...……更多
监管层持续“亮剑”券商研报业务
...律监管措施,并要求公司针对违规问题采取有效措施进行整改,进一步加强公司对研究报告质量审核和合规审查,保障研究报告信息来源合法合规,分析结论具有合理依据,充分揭示投资风险,避免误导市场。安徽证监局也于2...……更多
...重视,严格对照基金销售相关法律法规,采取切实有效的整改措施落实整改,并于30日内提交书面整改报告。与此同时,两位违规员工被出具警示函。2015年12月至2019年10月,陈金清在中国银行青田县支行任职期间,未取得基金从...……更多
因业绩预告盈转亏吃警示函 信披“差生”方正电机:认真吸取教训
...市场诚信档案。方正电机对此表示,将在10日内提交书面整改报告,认真吸取教训并引以为戒。除向浙江监管局提交书面整改报告,方正电机还需在6月6日(本周四)前将相关说明材料报送深交所。同时,公司2023年度报告的一系...……更多
因存在违规行为 申万宏源西部证券一营业部及相关负责人遭罚
...资者合法权益,并在收到该决定书之日起30日内提交书面整改报告。此外,新疆证监局表示,李浩作为石河子北四路证券营业部负责人,对上述问题负有直接责任。根据规定,新疆证监局决定对李浩采取出具警示函的监督管理措...……更多
陕西国开旅游产业基金收警示函 涉基金账户不规范等
...。请你公司于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告,我局将在日常监管中持续关注并检查相关整改情况。如果对本监督管理措施不服,你公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可...……更多
广汇能源26亿资金占用未按规信披 广汇集团等收警示函
...次发生,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权...……更多
中金中信国信接连被罚,IPO监管风暴吹向龙头券商
...证券和上述2名保代分别出具警示函,并要求其提交书面整改报告。利尔达也是在上市当年即亏损。去年2月17日,利尔达登陆北交所,该公司上市申请于2022年6月底获受理,当年年底过会,其选择的上市标准也是标准一。但利尔达...……更多
南华期货被责令改正 上市4年共募7亿拟发12亿可转债
...再次发生。你公司应当于2023年11月30日前向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖...……更多
因开展业务过程中存在多项违规行为 中泰证券湖南分公司被警示
...履行报告义务,并于收到决定书之日起一个月内提交书面整改报告。同日,湖南证监局对杨文明采取出具警示函的行政监管措施,并要求其应高度重视,严格遵守法律法规,规范个人执业行为,并于收到决定书之日起一个月内提...……更多
...与公平,区分违规行为发生背景、主观恶性、违规后果和整改情况等,依法依规予以实事求是处理,防止监管中的“一刀切”。上交所积极响应党中央关于高效统筹疫情防控和经济社会发展的决策部署,在案件处理中,结合公司...……更多
申万宏源全资子公司某营业部收警示函 基金销售违规
...法权益,并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的...……更多
君正集团收警示函 子公司涉嫌非法采矿未及时信披
...权益。你公司应于收到本决定书之日起30日内向我局报送整改报告。 如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管...……更多
因开展私募业务存违规行为 广东潮金投资及时任董事长收警示函
...的行政监管措施,并要求其应高度重视,采取切实有效的整改措施,对存在的问题进行整改,对相关责任人员进行问责,并在收到该决定书之日起30日内提交书面整改报告。此外,广东证监局指出,刘义勇作为潮金投资的时任董...……更多
...履行其他职责被中国证券监督管理委员会浙江监管局出具警示函。详细违规行为如下:经查,你们存在以下违规事项:未如实披露股权转让相关“差额补足义务及超额收益安排”具体内容,信息披露不完整。处罚决定如下:采取出具...……更多
涉嫌违规占用资金累计超84亿元,中泰化学控股股东被证监会立案
...收到本决定书之日起30个工作日内向新疆证监局提交书面整改报告。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。龚春华曾于2021年10月至2023年6月担任中泰集团财务总监,参与实施了所任职期间的上述资金占用行为。杨建红...……更多
已非首次!华谊兄弟董事长王忠军再被监管出具警示函
...到警示函后高度重视,将严格按照浙江证监局的要求积极整改,尽快提交整改报告,并将以此为鉴,充分吸取教训,持续加强对相关法律、法规及规范性文件的学习,认真履行勤勉尽责义务,严格遵守相关减持规则,公司将继续...……更多
华正新材收警示函:5.5G业务不客观不完整
...,并于收到本决定书之日起10个工作日内向我局提交书面整改报告,杜绝今后再次发生此类违规行为。”浙江证监局表示。对于浙江证监局的警示函,华正新材表示,公司及相关人员高度重视《警示函》中的相关事项,将认真吸...……更多
...并在收到本决定书之日起20个工作日内向证监局提交书面整改报告。图片来源:厦门证监局网站同样因上述问题,容诚会计师事务所(特殊普通合伙)在罗普特2020年年报审计中,未关注到贵州省都匀市项目售出货物存放地实际为...……更多
...新能源应自收到本决定书之日起九十日内向该局提交书面整改报告。在改正前,公司对持有或者实际支配的湖南梦洁家纺股份有限公司股份不得行使表决权。值得注意的是,根据梦洁股份11月30日公告,金森新能源累计司法冻结...……更多
奥德高IPO撤单难逃被罚,国投证券等项目中介齐收监管函
...山进行资金拆借等财务内控不规范的情形,但在申报前已整改规范完毕。中国证监会现场检查发现,奥德高未完整披露与关联自然人周某芬(实际控制人妹妹)以及其他非关联第三方的资金拆借。如,奥德高向其他非关联自然人...……更多
...27日披露的《关于上海证监局对公司采取责令改正措施的整改报告》,公司在规范运作方面存在违规行为。来源:上交所具体来看,一是公司章程存在不规范,公司章程中关于股东提名董事的规定不符合《上市公司股东大会规则...……更多
海峡创新因涉嫌信披违法违规被立案调查,今年以来管理层频繁变动
...情形。要求上市公司充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。 ……更多
中山火炬电子产业基金管理有限公司收警示函
...。广东证监局并要求该公司应高度重视,采取切实有效的整改措施,对存在的问题进行整改,对相关责任人员进行问责,并在收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。(中新经纬APP)来源:中新经纬编辑:秦志伟广告等商务...……更多
因私募基金业务存在多项违规行为 广州启恒私募及相关负责人遭罚
...的行政监管措施,并要求其应高度重视,采取切实有效的整改措施,对存在的问题进行整改,对相关责任人员进行问责,并在提交书面整改报告。同时,广东证监局对广东启恒法定代表人、总经理许徐忠采取出具警示函的行政监...……更多
产品披露信息与实际不符!芜湖歌斐因四类违规收监管罚单,母公司回应来了
...诚信档案,且在决定书下发当日起30日内向该局提交书面整改报告。次日,诺亚财富旗下上海歌斐资产管理有限公司(简称“歌斐资产”)于官网发布了《关于安徽证监局对芜湖歌斐出具行政监管措施的情况说明》(简称《情况...……更多
北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投,新“国九条”后已有12家券商领罚单
...第一款的规定,北京证监局责令中金公司就上述问题认真整改,并自监督管理措施决定作出之日起1年内,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向北京证监局报送合规检查报告。北京证监局进一步指出...……更多
广东珠光基金管理有限公司收警示函
...函的行政监管措施。你公司应高度重视,采取切实有效的整改措施,对存在的问题进行整改,对相关责任人员进行问责,并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。天眼查App显示,广东珠光基金管理有限公司成立...……更多
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