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开展私募业务存多项违规行为 德瑞恒泰投资遭警示
... 李海媛)12月20日,广东证监局发布公告称,经查,珠海德瑞恒泰投资基金管理有限公司(以下简称“德瑞恒泰投资”)在开展私募投资基金管理业务过程中,存在公司未按照基金合同约定向投资者披露基金重大信息;公司在2021...……更多
因存在产品未在中基协备案等情形 恒泰华盛遭监管出具警示函
...彦)11月14日,深圳证监局发布公告表示,经查,深圳市恒泰华盛资产管理有限公司(以下简称“恒泰华盛”)在从事私募基金业务活动中,存在以下违规行为:募集的私募基金宁波梅山保税港区弘源互联投资合伙企业(有限合...……更多
青岛证监局年内开出10张警告函,6张因为私募业务违规
...的10张警告函中,青岛信带通网络科技股份有限公司、青岛德瑞骏发生物科技股份有限公司因未按规定在2022年会计年度结束之日起四个月内对外披露2022年年度报告,分别于7月7日、9月18日收到警示函。此外,青岛信带通网络科技股份...……更多
48岁IT经理被开除,公司指其“私自远程控制人力总监电脑”,劳动仲裁案已开庭
今年6月,48岁的IT经理陈先生(化姓)接到供职公司德瑞(广州)医疗服务投资有限公司(简称德瑞医疗)的《纪律处分通知》,通知告知他有四项违规处分,并解除与其签订的劳动合同。这四项处分包括多次违规乘坐高铁一等...……更多
因开展业务过程中存在多项违规行为 中泰证券湖南分公司被警示
...规行为,湖南证监局决定对中泰证券湖南分公司采取出具警示函的行政监管措施,并要求该分公司应高度重视,严格遵守法律法规,完善内部控制,规范从业人员管理,及时履行报告义务,并于收到决定书之日起一个月内提交书...……更多
因开展私募业务存违规行为 广东潮金投资及时任董事长收警示函
...定。根据有关规定,广东证监局决定对潮金投资采取出具警示函的行政监管措施,并要求其应高度重视,采取切实有效的整改措施,对存在的问题进行整改,对相关责任人员进行问责,并在收到该决定书之日起30日内提交书面整...……更多
因私募业务存违规行为 黑龙江辰能创新投资遭监管出具警示函
...证监局决定对黑龙江辰能创新投资管理有限公司采取出具警示函行政监管措施,并要求其应恪尽职守履行基金管理人职责,切实维护投资者合法权益。 ……更多
48岁IT经理被指私自远程控制同事电脑等被开除,仲裁认定单位违法裁员判赔超24万元
.../IC photo今年6月,48岁的IT经理陈先生(化姓)被供职公司德瑞(广州)医疗服务投资有限公司(下文简称德瑞医疗)告知,因其存在多次违规乘坐高铁一等座、与供应商签订的合同价格过高、自行保管三块硬盘和私自远程控制人...……更多
基金销售业务存多项违规行为 平安证券遭深圳证监局出具警示函
...题。依据相关规定,深圳证监局决定对平安证券采取出具警示函行政监管措施。 ……更多
因开展私募基金业务存违规行为 汇隆中宸资产遭监管出具警示函
...。按照有关规定,青岛证监局现对汇隆中宸资产采取出具警示函的监管措施,并要求其应高度重视,认真学习相关法律法规,加强内控管理,提高合规运作水平。 ……更多
因从事私募基金业务存违规行为 成蹊私募遭内蒙古证监局出具警示函
...,依据有关规定,内蒙古证监局决定对成蹊私募采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
宜华投资私募业务违规被警示
...资有限公司(下称宜华投资)因私募业务违规被广东证监局警示。广东证监局网站19日披露的行政监管措施决定书显示,经查,宜华投资在开展私募投资基金管理业务过程中,存在以下违规情形:一是在管理基金产品期间未按规定...……更多
因开展业务存在多项违规行为 希尔私募及相关责任人遭罚
...为。根据相关规定,四川证监局决定对希尔私募采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。同时,四川证监局表示,柴亚军自希尔私募2022年3月登记为私募证券投资基金管理人以来,一直担任公司合规风控...……更多
旗下资管产品减持金种子酒未及时信披,新华基金被上交所警示
...水近半。股权结构方面,新华基金此前的三大股东依次为恒泰证券股份有限公司(下称“恒泰证券”)、新华信托股份有限公司、杭州永原网络科技有限公司,分别持有股份58.62%、35.31%、6.07%。2023年8月30日,北京华融综合投资有...……更多
因公司私募业务多项违规 博信投资法定代表人陈可遭监管出具警示函
...述行为负有责任,因此,西藏证监局决定对陈可采取出具警示函的监督管理措施,并记入资本市场诚信档案。 ……更多
东莞证券及2保代收警示函 IPO过会因资料过有效期中止
...布关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定(〔2024〕40号)以及关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定(〔2024〕41号)。关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、...……更多
民生银行济宁分行开展“强内控 促合规 防风险 创清廉”员工行为管理暨案防警示教育活动
...—“强内控 促合规 防风险 创清廉”员工行为管理暨案防警示教育专题会议。分行全体员工通过现场+视频+i民生直播形式同步参会。首先法律合规部负责人围绕违规情况通报、违规风险问题、违规案例分析、走好合规之路四个方...……更多
国信证券被暂停私募资管产品备案3个月 Q2三收警示函
...施的决定(〔2024〕151号)、关于对马谦、凌铃采取出具警示函措施的决定(〔2024〕152号)以及关于对袁超采取监管谈话措施的决定(〔2024〕153号)。经查,国信证券股份有限公司(简称“国信证券”,002736.SZ)在私募资产管理...……更多
民生证券汕头分公司被责令改正:违规操作客户账户等
...定》(下称《责令改正决定》)、《关于对林高敏采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函1》)、《关于对黄增锋采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函2》)。《责令改正决定》显示,经查,民生证券股份有限公司汕头分公...……更多
南华期货被责令改正 上市4年共募7亿拟发12亿可转债
...外,证监会浙江监管局网站公布的《关于对张哲采取出具警示函措施的决定》显示,张哲作为公司分管资产管理业务的副总经理,对公司上述违规行为负有直接主管责任。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(...……更多
“飞单”行为再现!兴业证券一员工被出具警示函
...有效处理、泄露客户账户持仓及收益等行为,被采取出具警示函的行政监管措施。目前,在中国证券业协会官网上,已经查询不到与兴业证券叶炜相关的从业人员基本信息。金融机构员工私下向客户推荐非所属机构发行或代理的...……更多
因从事私募业务存违规行为 深圳海德量化及其法定代表人遭罚
...违规行为,深圳证监局依据有关规定对海德量化采取出具警示函的行政监管措施。同时,深圳证监局指出,吴健飞自2020年4月21日至今担任海德量化的法定代表人、执行董事、总经理,负责公司经营管理,对公司上述违规行为负...……更多
...口区农业农村局召开了2023年度农机购置与应用补贴廉政警示教育和业务培训会议,区农业农村局分管领导和农业装备科全体人员、各街(场)农机购置补贴有关工作人员共23人参加了此次培训。培训班围绕农机购置与应用补贴相...……更多
因私募基金业务存在多项违规行为 广州启恒私募及相关负责人遭罚
...规情况。根据规定,广东证监局决定对广州启恒采取出具警示函的行政监管措施,并要求其应高度重视,采取切实有效的整改措施,对存在的问题进行整改,对相关责任人员进行问责,并在提交书面整改报告。同时,广东证监局...……更多
因员工违规从事基金业务 西南证券及该员工被出具警示函
...行为违反规定,因此重庆证监局决定对西南证券采取出具警示函的行政监管措施。刘杨在西南证券从业期间,存在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务的问题,也被采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
投行罚单“刷屏”:11家机构被罚,2家债券承销业务被暂停...
...负责人,对上述问题负有责任,证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。 银河证券因在部分项目中未勤勉尽责;未识别出个别项目非市场化发行;个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况;个别员...……更多
中信证券及2保代被警示 保荐安达科技上市当年即亏损
...交所作出如下决定:对中信证券、陈健健、赵倩采取出具警示函的自律监管措施。中信证券官网显示,中信证券股份有限公司成立于1995年10月,2003年在上海证券交易所挂牌上市交易,2011年在香港联合交易所挂牌上市交易,是中...……更多
因私募基金业务存在多项违规 凯致投资遭监管出具警示函
...,上述行为违反多项规定,因此决定对凯致投资采取出具警示函行政监管措施。图片来源:黑龙江证监局 ……更多
...履行其他职责被中国证券监督管理委员会浙江监管局出具警示函。详细违规行为如下:经查,你们存在以下违规事项:未如实披露股权转让相关“差额补足义务及超额收益安排”具体内容,信息披露不完整。处罚决定如下:采取出具...……更多
为持续贯彻监管及上级行要求,建立健全常态化的合规警示教育机制,强化员工行为管理,教育员工知敬畏、存戒惧、守底线,营造“人人知规、人人守规、人人尽责”的合规氛围,警示员工真正做到“心有所畏、心有所止”...……更多
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分众传媒:影院广告业务为公司主营业务之一存在相关映前广告投放
证券之星消息,分众传媒(002027)02月17日在投资者关系平台上答复投资者关心的问题。投资者:董秘您好,最近《哪吒之魔童闹海》票房火爆
2025-02-17 03:17:00
三峡水利主要人员发生变更:新增赵一桦为董事,杨华君从原职务退出
近日,天眼查APP显示,重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司(简称“三峡水利”)高层主要人员发生变更。天眼查主要人员变更信息提示
2025-02-17 03:17:00
陕西黑猫主要人员发生变更:新增王鹏为董事,贾茜从原董事职务退出
近日,天眼查APP显示,陕西黑猫焦化股份有限公司(简称“陕西黑猫”)高层主要人员发生变更。天眼查主要人员变更信息提示,陕西黑猫新增王鹏为董事
2025-02-17 03:17:00
合肥高科主要人员发生变更:新增许峰为高级管理人员
近日,天眼查APP显示,合肥高科科技股份有限公司(简称“合肥高科”)高层主要人员发生变更。天眼查主要人员变更信息提示,合肥高科新增许峰为高级管理人员
2025-02-17 03:18:00
川发龙蟒主要人员发生变更:新增张小敏为高级管理人员
近日,天眼查APP显示,四川发展龙蟒股份有限公司(简称“川发龙蟒”)高层主要人员发生变更。天眼查主要人员变更信息提示,川发龙蟒新增张小敏为高级管理人员
2025-02-17 03:20:00
拓斯达主要人员发生变更:新增周永冲为董事
近日,天眼查APP显示,广东拓斯达科技股份有限公司(简称“拓斯达”)高层主要人员发生变更。天眼查主要人员变更信息提示,拓斯达新增周永冲为董事
2025-02-17 03:20:00
顺发恒业主要人员发生变更:新增王红民为财务负责人和上市公司董事会秘书,刘萍从原职务退出
近日,天眼查APP显示,顺发恒业股份公司(简称“顺发恒业”)高层主要人员发生变更。天眼查主要人员变更信息提示,顺发恒业新增王红民为财务负责人和上市公司董事会秘书
2025-02-17 03:21:00
中科曙光主要人员发生变更:新增于化龙为高级管理人员
近日,天眼查APP显示,曙光信息产业股份有限公司(简称“中科曙光”)高层主要人员发生变更。天眼查主要人员变更信息提示,中科曙光新增于化龙为高级管理人员
2025-02-17 03:52:00
内蒙一机主要人员发生变更:新增陈阳为高级管理人员,徐佳宾从原职务退出
近日,天眼查APP显示,内蒙古第一机械集团股份有限公司(简称“内蒙一机”)高层主要人员发生变更。天眼查主要人员变更信息提示
2025-02-17 03:53:00
闻泰科技主要人员发生变更:新增黄小红为董事,刘海兰从原职务退出
近日,天眼查APP显示,闻泰科技股份有限公司(简称“闻泰科技”)高层主要人员发生变更。天眼查主要人员变更信息提示,闻泰科技新增黄小红为董事
2025-02-17 03:54:00
富恒新材主要人员发生变更:新增王涛为董事,郑庆良从原职务退出
近日,天眼查APP显示,深圳市富恒新材料股份有限公司(简称“富恒新材”)高层主要人员发生变更。天眼查主要人员变更信息提示
2025-02-17 03:55:00
西昌电力主要人员发生变更:新增刘宇为高级管理人员,凌先富从原职务退出
近日,天眼查APP显示,四川西昌电力股份有限公司(简称“西昌电力”)高层主要人员发生变更。天眼查主要人员变更信息提示,西昌电力新增刘宇为高级管理人员
2025-02-17 03:55:00
菲菱科思主要人员发生变更:新增储昭立为董事,舒姗从原职务退出
近日,天眼查APP显示,深圳市菲菱科思通信技术股份有限公司(简称“菲菱科思”)高层主要人员发生变更。天眼查主要人员变更信息提示
2025-02-17 03:56:00
蓝盾光电主要人员发生变更:新增李雪峰为高级管理人员,彭传英从原职务退出
近日,天眼查APP显示,安徽蓝盾光电子股份有限公司(简称“蓝盾光电”)高层主要人员发生变更。天眼查主要人员变更信息提示
2025-02-17 03:56:00
分众传媒:公司的主营业务为生活圈媒体的开发和运营,主要产品为楼宇媒体(包含电梯电视媒体和电梯海报媒体)、影院银幕广告媒体等
金融界2月17日消息,有投资者在互动平台向分众传媒提问:贵公司没有开发手游业务,是否取消市场的手游贴或加入其他细分行业以便增加市场的辨识度
2025-02-17 03:56:00