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开展私募业务存多项违规行为 德瑞恒泰投资遭警示
... 李海媛)12月20日,广东证监局发布公告称,经查,珠海德瑞恒泰投资基金管理有限公司(以下简称“德瑞恒泰投资”)在开展私募投资基金管理业务过程中,存在公司未按照基金合同约定向投资者披露基金重大信息;公司在2021...……更多
因存在产品未在中基协备案等情形 恒泰华盛遭监管出具警示函
...彦)11月14日,深圳证监局发布公告表示,经查,深圳市恒泰华盛资产管理有限公司(以下简称“恒泰华盛”)在从事私募基金业务活动中,存在以下违规行为:募集的私募基金宁波梅山保税港区弘源互联投资合伙企业(有限合...……更多
青岛证监局年内开出10张警告函,6张因为私募业务违规
...的10张警告函中,青岛信带通网络科技股份有限公司、青岛德瑞骏发生物科技股份有限公司因未按规定在2022年会计年度结束之日起四个月内对外披露2022年年度报告,分别于7月7日、9月18日收到警示函。此外,青岛信带通网络科技股份...……更多
48岁IT经理被开除,公司指其“私自远程控制人力总监电脑”,劳动仲裁案已开庭
今年6月,48岁的IT经理陈先生(化姓)接到供职公司德瑞(广州)医疗服务投资有限公司(简称德瑞医疗)的《纪律处分通知》,通知告知他有四项违规处分,并解除与其签订的劳动合同。这四项处分包括多次违规乘坐高铁一等...……更多
因开展业务过程中存在多项违规行为 中泰证券湖南分公司被警示
...规行为,湖南证监局决定对中泰证券湖南分公司采取出具警示函的行政监管措施,并要求该分公司应高度重视,严格遵守法律法规,完善内部控制,规范从业人员管理,及时履行报告义务,并于收到决定书之日起一个月内提交书...……更多
因开展私募业务存违规行为 广东潮金投资及时任董事长收警示函
...定。根据有关规定,广东证监局决定对潮金投资采取出具警示函的行政监管措施,并要求其应高度重视,采取切实有效的整改措施,对存在的问题进行整改,对相关责任人员进行问责,并在收到该决定书之日起30日内提交书面整...……更多
因私募业务存违规行为 黑龙江辰能创新投资遭监管出具警示函
...证监局决定对黑龙江辰能创新投资管理有限公司采取出具警示函行政监管措施,并要求其应恪尽职守履行基金管理人职责,切实维护投资者合法权益。 ……更多
48岁IT经理被指私自远程控制同事电脑等被开除,仲裁认定单位违法裁员判赔超24万元
.../IC photo今年6月,48岁的IT经理陈先生(化姓)被供职公司德瑞(广州)医疗服务投资有限公司(下文简称德瑞医疗)告知,因其存在多次违规乘坐高铁一等座、与供应商签订的合同价格过高、自行保管三块硬盘和私自远程控制人...……更多
基金销售业务存多项违规行为 平安证券遭深圳证监局出具警示函
...题。依据相关规定,深圳证监局决定对平安证券采取出具警示函行政监管措施。 ……更多
因开展私募基金业务存违规行为 汇隆中宸资产遭监管出具警示函
...。按照有关规定,青岛证监局现对汇隆中宸资产采取出具警示函的监管措施,并要求其应高度重视,认真学习相关法律法规,加强内控管理,提高合规运作水平。 ……更多
因从事私募基金业务存违规行为 成蹊私募遭内蒙古证监局出具警示函
...,依据有关规定,内蒙古证监局决定对成蹊私募采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
宜华投资私募业务违规被警示
...资有限公司(下称宜华投资)因私募业务违规被广东证监局警示。广东证监局网站19日披露的行政监管措施决定书显示,经查,宜华投资在开展私募投资基金管理业务过程中,存在以下违规情形:一是在管理基金产品期间未按规定...……更多
因开展业务存在多项违规行为 希尔私募及相关责任人遭罚
...为。根据相关规定,四川证监局决定对希尔私募采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。同时,四川证监局表示,柴亚军自希尔私募2022年3月登记为私募证券投资基金管理人以来,一直担任公司合规风控...……更多
旗下资管产品减持金种子酒未及时信披,新华基金被上交所警示
...水近半。股权结构方面,新华基金此前的三大股东依次为恒泰证券股份有限公司(下称“恒泰证券”)、新华信托股份有限公司、杭州永原网络科技有限公司,分别持有股份58.62%、35.31%、6.07%。2023年8月30日,北京华融综合投资有...……更多
因公司私募业务多项违规 博信投资法定代表人陈可遭监管出具警示函
...述行为负有责任,因此,西藏证监局决定对陈可采取出具警示函的监督管理措施,并记入资本市场诚信档案。 ……更多
东莞证券及2保代收警示函 IPO过会因资料过有效期中止
...布关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定(〔2024〕40号)以及关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定(〔2024〕41号)。关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、...……更多
民生银行济宁分行开展“强内控 促合规 防风险 创清廉”员工行为管理暨案防警示教育活动
...—“强内控 促合规 防风险 创清廉”员工行为管理暨案防警示教育专题会议。分行全体员工通过现场+视频+i民生直播形式同步参会。首先法律合规部负责人围绕违规情况通报、违规风险问题、违规案例分析、走好合规之路四个方...……更多
国信证券被暂停私募资管产品备案3个月 Q2三收警示函
...施的决定(〔2024〕151号)、关于对马谦、凌铃采取出具警示函措施的决定(〔2024〕152号)以及关于对袁超采取监管谈话措施的决定(〔2024〕153号)。经查,国信证券股份有限公司(简称“国信证券”,002736.SZ)在私募资产管理...……更多
民生证券汕头分公司被责令改正:违规操作客户账户等
...定》(下称《责令改正决定》)、《关于对林高敏采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函1》)、《关于对黄增锋采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函2》)。《责令改正决定》显示,经查,民生证券股份有限公司汕头分公...……更多
南华期货被责令改正 上市4年共募7亿拟发12亿可转债
...外,证监会浙江监管局网站公布的《关于对张哲采取出具警示函措施的决定》显示,张哲作为公司分管资产管理业务的副总经理,对公司上述违规行为负有直接主管责任。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(...……更多
“飞单”行为再现!兴业证券一员工被出具警示函
...有效处理、泄露客户账户持仓及收益等行为,被采取出具警示函的行政监管措施。目前,在中国证券业协会官网上,已经查询不到与兴业证券叶炜相关的从业人员基本信息。金融机构员工私下向客户推荐非所属机构发行或代理的...……更多
因从事私募业务存违规行为 深圳海德量化及其法定代表人遭罚
...违规行为,深圳证监局依据有关规定对海德量化采取出具警示函的行政监管措施。同时,深圳证监局指出,吴健飞自2020年4月21日至今担任海德量化的法定代表人、执行董事、总经理,负责公司经营管理,对公司上述违规行为负...……更多
...口区农业农村局召开了2023年度农机购置与应用补贴廉政警示教育和业务培训会议,区农业农村局分管领导和农业装备科全体人员、各街(场)农机购置补贴有关工作人员共23人参加了此次培训。培训班围绕农机购置与应用补贴相...……更多
因私募基金业务存在多项违规行为 广州启恒私募及相关负责人遭罚
...规情况。根据规定,广东证监局决定对广州启恒采取出具警示函的行政监管措施,并要求其应高度重视,采取切实有效的整改措施,对存在的问题进行整改,对相关责任人员进行问责,并在提交书面整改报告。同时,广东证监局...……更多
因员工违规从事基金业务 西南证券及该员工被出具警示函
...行为违反规定,因此重庆证监局决定对西南证券采取出具警示函的行政监管措施。刘杨在西南证券从业期间,存在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务的问题,也被采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
投行罚单“刷屏”:11家机构被罚,2家债券承销业务被暂停...
...负责人,对上述问题负有责任,证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。 银河证券因在部分项目中未勤勉尽责;未识别出个别项目非市场化发行;个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况;个别员...……更多
中信证券及2保代被警示 保荐安达科技上市当年即亏损
...交所作出如下决定:对中信证券、陈健健、赵倩采取出具警示函的自律监管措施。中信证券官网显示,中信证券股份有限公司成立于1995年10月,2003年在上海证券交易所挂牌上市交易,2011年在香港联合交易所挂牌上市交易,是中...……更多
因私募基金业务存在多项违规 凯致投资遭监管出具警示函
...,上述行为违反多项规定,因此决定对凯致投资采取出具警示函行政监管措施。图片来源:黑龙江证监局 ……更多
...履行其他职责被中国证券监督管理委员会浙江监管局出具警示函。详细违规行为如下:经查,你们存在以下违规事项:未如实披露股权转让相关“差额补足义务及超额收益安排”具体内容,信息披露不完整。处罚决定如下:采取出具...……更多
为持续贯彻监管及上级行要求,建立健全常态化的合规警示教育机制,强化员工行为管理,教育员工知敬畏、存戒惧、守底线,营造“人人知规、人人守规、人人尽责”的合规氛围,警示员工真正做到“心有所畏、心有所止”...……更多
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全球核能发电量将创新高
本文转自:人民网国际能源署:全球核能发电量将创新高■本报记者 王林国际能源署日前发布报告称,过去10年,全球用电量增速是总能源需求增速的两倍
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政策变动加剧油价波动,短期基本面仍疲软
本文转自:人民网■贺涵今年1月以来,受伊朗、俄罗斯面临制裁压力的影响,原油价格趋势性上涨,以表征中东销往亚洲的原油价格SC合约为例
2025-02-17 08:37:00
山东济宁:着力发展内河新能源船舶装备产业
山东省济宁市依托京杭大运河“黄金水道”优势和内河航运全产业链系统优势,由济宁能源集团联合中集集团、宁德时代、武汉理工大学等着力发展内河新能源船舶装备产业
2025-02-17 08:38:00
从“铁匠铺子”到“世界锚链大王”,这家隐形冠军究竟做对了什么?
从一开始,亚星锚链就在抢占制高点,做难而正确的事。所谓做难事必有所得,挑难事必有所为,这便是难事背后的价值。文:中外管理传媒 任慧媛责任编辑
2025-02-17 08:39:00
华泰证券:科技成长板块后续仍有热点扩散、内部高低切换的机会
华泰证券认为,上周科技成长板块走势仍偏强,TMT板块成交额占比一度突破50%,对应的,AI应用、机器人等主题板块的交易热度继续提升
2025-02-17 08:39:00
临沂兰山:数据赋能平台创新 助推商城改革品牌突破
编者按:山东加快推动数字产业化、产业数字化,做强一批重点数字产业项目、产业集群、产业园区,实施一系列数字赋能行动,筑牢数字经济关键支撑
2025-02-17 08:40:00
新疆新鑫矿业(03833.HK)拟10.98亿元收购新疆华瓯矿业51%股权
新疆新鑫矿业(03833.HK)发布公告,于2025年2月14日,新疆有色、本公司及目标公司订立股权转让协议,按照股权转让协议的条款及条件
2025-02-17 08:40:00
新华全媒+丨天津生物医药产业加速迈向千亿级集群
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2025-02-17 08:40:00
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重庆招商引资迎来“开门红”!日前,深化中央企业与重庆市合作打造新时代西部大开发重要战略支点和内陆开放综合枢纽座谈会在北京举行
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在Deepseek引领的科技主题投资热潮中,上证科创板综合指数(科创综指)凭借其突出的科技纯度和市场表征能力走强,市场对科技投资的关注度进一步提升
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中信金融资产:陈鹏君副总裁任职资格已获监管部门核准
2月16日,中信金融资产公告称,公司于近日收到《国家金融监督管理总局关于陈鹏君中国中信金融资产管理股份有限公司副总裁任职资格的批复》(金复[2025]99号)
2025-02-17 09:03:00