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中新经纬12月19日电 (马静)近日，重庆证监局披露一则行政处罚：光大证券员工曹某作为证券从业人员，违规买卖股票，累计成交金额598.53万元，亏损14.33万元，最终被罚款6万元。据中新经纬不完全统计，证监系统今年以来已至...……更多
2023-12-19 20:13:00套路,违规,员工,证券,证券,证监
证券从业者违规炒股不仅被罚且实际亏损的情形再添新例。日前，重庆证监局披露行政处罚决定书称，2016年入职光大证券股份有限公司（下称“光大证券”）重庆李家沱证券营业部、涉案期间系《证券法》规定证券从业人员的...……更多
2023-12-20 18:40:00违规,员工,股票,证券,证券,曹阳
...累计交易金额达9.08亿元。不过扣除相关税费后，杨爱民违规的股票交易并未实现盈利，反而还亏了钱。2023年1月9日，北京证监局发布行政处罚书指出，先后在招商证券、华福证券、国开证券等3家券商投行部工作的田某桥，作为...……更多
2023-12-07 18:27:00罚单,国都,违规,员工,股票,证券
26日，深圳证监局网站公布了一则处罚信息，兴业证券深圳分公司工作人员叶炜被出具警示函。记者就此事联系兴业证券董秘办，工作人员表示“可能是前员工”，并强调：“目前公司员工系统名单里并没有叫叶炜的。”据中国...……更多
2024-02-26 18:03:00警示,违规,员工,证券,公司,证监
北京商报讯（记者 李海媛）10月27日，天津证监局发布公告称，经查，发现中信证券股份有限公司天津滨海新区黄海路证券营业部（以下简称“黄海路营业部”）的从业人员王胜亚在从事证券经纪业务营销活动期间，存在向投资...……更多
2023-10-27 19:11:00中信证券,营业部,中信,责任人,违规,营业
...当人选。从罚单内容来看，每家券商问题不一；各家券商违规严重程度也各不相同。中原证券存在“为他人规避监管提供便利”等行为根据河南证监局调查，中原证券违规行为包括以下五项：一是合规管理和风险管理不到位。未...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...证券研究报告内容和观点的情形；个别证券分析师向客户违规私自荐股；个别员工在未取得证券分析师资格情况下，未经审核公开发布研究观点等问题，造成不良影响。根据有关规定，湖南证监局决定对方正证券采取责令改正的...……更多
2024-01-05 20:38:00方正,证监,湖南,违规,业务,证券
北京商报讯（记者 李海媛）10月7日，四川证监局发布公告称，经查，发现杨晓宁在国金证券成都青白江证券营业部任职期间，存在在客户营销过程中承诺收益的行为，违反相关规定。针对上述情况，四川证监局决定对杨晓宁采...……更多
2023-10-07 18:37:00违规,收益,员工,证券,证监,青白江
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）2月26日，重庆证监局发布公告表示，西南证券存在安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务；未充分保障合规管理人员的独立性；以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核的问题...……更多
2024-02-26 18:14:00员工,警示,违规,基金,业务,证券
中国经济网北京11月21日讯证监会新疆监管局网站今日公布了关于对申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示，经查，该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
中新经纬2月26日电 (周奕航)因违规泄露持仓信息、“飞单”等问题，又有券商员工收到监管罚单。26日，深圳证监局公布的一则行政监管措施决定书显示，兴业证券深圳分公司员工叶炜，因在从业期间向他人推介非兴业证券代销...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下，向投资者违规开展投资顾问业务。根据有关规定，江西证监局决定对周小鹏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。中证协官网显示，周小鹏于2018年4月—2...……更多
2024-02-23 20:44:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）11月15日，浙江证监局发布公告表示，经查，江海燕在浙商证券温岭人民东路证券营业部（现更名为“浙商证券温岭九龙大道证券营业部”）任职期间，存在以本人名义代他人购买金融产品的行...……更多
2023-11-15 21:57:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
北京商报讯（记者 李海媛）11月6日，广东证监局发布公告称，经查，赵宇瀚在中山证券有限责任公司肇庆星湖大道营业部从业期间，存在给客户介绍他人为其操作账户，并参与约定投资收益分成和投资亏损补偿的行为。由于上...……更多
2023-11-07 10:59:00营业部,中山,违规,收益,约定,营业
...定内部规定及限定标准、岗位制衡与内部监督失效等上述违规行为负有相应管理责任，被北京证监局采取出具警示函的监督管理措施。杨江权作为国都证券总经理，是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对公司廉洁从业内部控...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...销售业绩提成下挂至其他营销人员名下的情形。针对上述违规行为，按照有关规定，新疆证监局决定对石河子北四路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其应加强合规管理，强化内...……更多
2023-11-21 19:25:00宏源,西部证券,营业部,违规,负责人,营业
...688686.SH）首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在以下违规情形：一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。公司在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未...……更多
2024-05-06 20:36:00奥普,警示,国信,督导,证券,国信
...联网营销业务过程中存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形，反映出瑞达期货杭州分公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根...……更多
2024-07-15 21:46:00期货,罚单,期货公司,公司,期货,证监
...业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失的违规行为负有领导责任。根据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，深圳证监局决定对杜海江采取出具警示函的...……更多
2024-05-10 18:41:00利尔,警示,国信,保荐,证券,国信
...中未勤勉尽责遭监管出具警示函。在业内人士看来，上述违规情况频发或与东兴证券内部管理、风险控制和合规意识等方面存在缺陷与不到位等原因有关。年内再收罚单东兴证券年内罚单再增一张。11月29日，甘肃证监局发布公...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...事长叶壮、总经理黄小锋、时任合规负责人李恩泽对上述违规行为负有领导和管理责任，被湖南证监局监管谈话。 ……更多
2024-02-29 18:24:00核查,监管,员工,股票,证券,湖南
...监管，扎紧扎牢制度篱笆，进一步加强监管执法，对各种违规行为，发现一起，查处一起，从严从重处罚。
随后，沪深交易所发布关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知，其中提到，投资者融券卖出时，融券...……更多
2023-10-14 21:42:00出借,证监,重磅,保证金,交易所,比例
...行业开展了研报业务“双随机”现场检查专项工作，并对违规券商和研报作者作出处罚，处罚原因包括内容制度执行不足、研报制作审慎性不足等。值得注意的是，2024年开年以来，已有华安证券、国元证券等多家机构因研报业...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
...政监管措施，并要求其加强学习证券法律法规，防止此类违规行为的再次发生。从业人员执业规范问题频发值得重视的是，这已是光大证券年内第三罚。5月14日，光大证券作为金通灵财务造假案有关中介机构，因在持续督导职责...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
...华期货”，603093.SH）在开展资产管理业务过程中存在以下违规行为。一、未按会计准则要求将个别资产管理计划实质持有的部分债券资产纳入非法人产品表内进行会计核算，导致相关资产管理计划的总资产与净资产的比例连续多...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...信证券在投行业务、网络安全、财务顾问等业务上均存在违规问题。同期，麦高证券因涉及债券交易业务重大风险等多项违规，在2023年初连收辽宁证监局10张罚单。处罚内容方面，券商在投行、研报、基金销售业务上屡踩红线，...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...开出各类投行业务罚单已超过10张。视觉中国图海通证券违规收监管函上交所经现场督导发现，海通证券存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷。有关责任...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...证监局披露一则罚单，平安证券因基金销售业务出现三项违规问题被出具警示函。证券时报记者根据公开信息梳理发现，今年以来，已有十余个地方证监局出具逾20份与基金代销相关的罚单，涉及机构以银行为主。从共性问题来...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
...同时，坚决打击借融券之名行绕道减持、套现之实的违法违规行为。“监管适时优化融券机制，立足维护市场公平性、以投资者为本，制度更公平有助于稳定市场信心。”许旖珊表示。国泰君安证券非银首席刘欣琦在报告中表示...……更多
2024-01-29 10:52:00何影,出借,证监,效率,限制,市场
...监管，扎紧扎牢制度篱笆，进一步加强监管执法，对各种违规行为，发现一起，查处一起，从严从重处罚。《通知》则规定，沪深交易所会员应当遵循公平、风险可控的原则，建立健全融券券源分配机制，防范利益输送。会员应...……更多
2023-10-14 21:46:00出借,保证金,几何,比例,限制,保证
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