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...财经向该公司发送求证函，截至发稿暂未收到回复。产品合规性引争议哈银消费金融曾推出“有卡贷”“U享贷”“逸享贷”等多款自营产品。2021年初，哈银消费金融线下产品“逸享贷”曾暂停申请。目前，哈银消费金融的线下...……更多
2024-09-30 17:06:00合规性,罚单,二大,股东,争议,产品
...似乎并不是一个审慎的决定。02董事长履职超13年，内控合规性仍需提升需要注意的是，此次为万科企业提供贷款的华兴银行深圳分行，此前还因为房地产业贷款业务收到过罚单。
2020年8月24日，华兴银行深圳分行被原银保监会...……更多
2024-10-01 11:02:00华兴,万科,体量,资产,风险,部分
...存在的痼疾的集中爆发，隐在背后的是该行不出色的内控合规性，以及在分红与利润分配上与股东们的矛盾冲突，反映的是徽商银行在公司治理层面的薄弱。矛盾再演化，大股东要求追溯7年分红先说此次与中静系在股权分红上...……更多
2024-06-18 21:34:00刺头,徽商,分红,两头,股东,蜡烛
...绩表现也在上市券商中排名靠后。有业内人士表示，券商合规性、专业性是否达标，可能直接影响到券商的展业与综合服务，面对监管多次“点名”的压力，华林证券下一步的关键是注重提升业务合规、人员合规。监管点名8月7...……更多
2024-08-08 23:53:00华林,罚单,仲裁,风波,不断,证券
...支付起家的支付平台，获取支付牌照后最终都是为了实现合规性转移。”林凌指出。林凌进一步解释道，从业务模式来看，跨境收款涉及跨境人民币、跨境外汇两部分。在跨境人民币方面，支付公司需要通过与银行合作，获得人...……更多
2024-06-05 00:02:00子公,跨境,罚单,子公司,支付,机构
...辖市经营保险业务，这样做的主要目的是确保保险业务的合规性，以及监督的有效性。但是，保险机构通过互联网、电话营销等方式展开跨省、自治区、直辖市的承保业务是合规的。从年报披露的信息来看，太平科技保险的经营...……更多
2024-10-19 23:56:00太平,将帅,罚单,连年,亏损,科技
...吃”309万元罚单。针对被罚后的整改措施以及公司对未来合规性和风险管理整体规划，北京商报记者向上述两家信托公司进行采访，但截至发稿未收到回复。从罚单金额来看，在众多罚单中，国通信托被罚的金额最高，该公司因...……更多
2024-07-11 01:03:00信托业,信托,监管,信托,监管,违规
...此外，该行正面临的资产质量承压、核心资本紧张、业务合规性不足、股东股权等多重问题，都是该行IPO之路的“绊脚石”。营收增幅逐年放缓，不良率出现回升纵向对比近几年福建海峡银行的营收数据，可以发现，近4年里该...……更多
2024-01-30 11:10:00福建,海峡,银行,福建,海峡,银行
...基金签订的《对赌协议》。此外，在发行人劳务派遣用工合规性方面，现场督导发现，发行人劳务派遣人员占比违反相关部门规章规定，不仅发行人劳务派遣协议约定的劳务派遣人员输送数量不合规，而且发行人实际使用劳务派...……更多
2024-01-29 23:32:00华智,内情,督导,案例,动态,发行人
...三查部分，公司强化对借款人贷款用途真实性、合理性及合规性的核查，提升贷款用途风险防范能力，持续强化销售人员贷前调查能力。“整体来看，此次罚单充分暴露了受罚机构存在的内控问题。早前就已经有外部市场观察发...……更多
2024-07-10 21:23:00资方,罚单,背后,消费,金融,平台
...一家上市公司实控人因隐瞒被采取刑事强制措施收到监管罚单。11月15日晚间，宁夏中科生物科技股份有限公司（下称“宁科生物”，600165）发布关于实际控制人立案进展暨收到《行政处罚事先告知书》的公告。公告显示，宁科...……更多
2023-11-15 23:31:00宁科,罚单,刑事,强制,措施,生物
长江商报消息 ●长江商报记者 张璐一向被视为非上市险企中佼佼者的泰康人寿，近期陷入了舆论风波。近日，金融领域传来监管动态。国家金融监督管理总局贵州监管局最新公布的行政处罚信息公开表显示，泰康人寿保险有限...……更多
2024-10-14 09:55:00泰康,投诉量,合规性,人寿,违规,投诉
...考核机制不健全;没有内部审查基金宣传推介材料内容的合规性;向普通投资者主动推介风险等级高于投资者承受能力的产品3项违规事实，被采取了出具警示函措施的决定。
从几次被点名披露的违规事实来看，中信银行基金业务...……更多
2023-12-28 17:13:00中信银行,中信,规范性,违规,财富,业务
...表示，此次处罚是基于2019年原银保监会对该行代销业务合规性、金融服务收费及消费者权益保护情况现场检查中发现的问题作出的。所涉及的问题均发生在2019年以前，建行已按照监管要求全部整改完毕，相关责任人已进行了问...……更多
2023-12-02 10:08:00罚单,保险公司,银行,公司,中信银行,银行
...，员工持股计划章程或协议约定情况，员工入股、退股的合规性；（2）补充下属公司业务范围，说明是否涉及《外商投资准入特别管理措施（负面清单）》相关领域，本次发行上市及“全流通”后是否持续符合外商投资准入要...……更多
2024-06-12 11:46:00最高检,富友,净利,毛利率,毛利,净利润
...行在信贷投放领域的管理缺失，也显示出其在风险控制和合规性方面的不足。数据显示，2024年第一季度，交通银行不良贷款余额为1083.77亿元，不良贷款率为1.32%。尽管不良贷款率较上年略有下降，但不良贷款余额的增加仍表明...……更多
2024-08-05 17:21:00交通银行,处罚,监管,阴影,银行,交通
...监督制衡、专业咨询”的职责定位，努力提升公司治理的合规性、有效性和开放性，持续夯实公司健康可持续发展的治理根基。(更多报道线索，请联系本文作者魏薇：vivi1257@163.com)(中新经纬APP)(文中观点仅供参考，不构成投资建...……更多
2024-05-16 20:59:00独立董事,罚单,西安,整改,进度,董事
...则是对房地产项目融资的一种规范要求，旨在保障项目的合规性、稳健性和可持续发展。而对信托公司出具相关罚单也体现了监管部门对房地产市场的严格监管和风险控制的要求。根据处罚信息，时任陆家嘴国际信托有限公司总...……更多
2024-05-11 14:05:00陆家嘴,陆家,信托,总经理,陆家嘴,信托
...行需进一步加强内部管理和风险控制，确保各项业务的合规性。” ……更多
2024-08-16 20:39:00浙江,利率,存款,违规,处罚,监管
...从细从严原则延续，尤其是对于保险机构内控管理、经营合规性的全面监管，意在行业健康持续发展，防范风险于未然，大额罚单也是对行业的震慑作用。未来，金融监管系统对金融机构系统性、全流程监督管理将延续。约7成...……更多
2024-07-22 08:13:00罚单,陕西,金额,监管,金融,罚单
...颓势，东莞银行的IPO还有诸多障碍仍待清除，内控管理的合规性不足便是其中之一。就在上个月，国家金融监管总局珠海监管分局披露一张罚单，显示东莞银行珠海分行被罚款140万元，罚款事由是“银行承兑汇票业务和贷款业务...……更多
2024-08-10 19:21:00内控,东莞,增长,银行,东莞,银行
...资者便可能遭受损失，这也是监管部门高度重视相关业务合规性的原因。而记者注意到，2024年6月25日，江苏证监局就A股上市期货公司弘业期货的资产管理业务问题开出了罚单。根据江苏证监局的公示，在开展资产管理业务过程...……更多
2024-07-08 23:07:00弘业,业务,罚单,期货,弘业,期货
...移公众的视线，或是以行动表示自己开始注重广告内容的合规性。当然，这样的转变也给网友们提供了新的笑料。对此，网络上的反响五花八门。有的网友表示支持椰树的创意和自救努力，认为这至少是一个积极的态度改变；而...……更多
2024-05-14 00:26:00椰树,直播,直播间,画风,模特,椰树
...的电池，在静止状态下可能也会出现问题。加强对电池的合规性、充电的合规性管理还是有必要的。”赵一新说。此外，国家发改委综合运输研究所城市交通运输研究中心主任程世东认为，下一步，还要加强对充电设施建设的推...……更多
2024-06-03 15:36:00罚单,电动车,上海,电动,执法,上海
...监会发布了《关于开展保险机构销售人员互联网营销宣传合规性自查整改工作的通知》，决定自2023年4月3日起部署开展为期三个月的保险机构销售人员互联网营销宣传合规性自查整改工作。排查销售人员在自媒体（包括但不限于...……更多
2024-01-01 22:08:00违规,保费,保险业,监管,宣传,媒体
...为目的，多数非第一大股东，常因内部治理、财务状况、合规性以及公司发展战略等方面的原因决定出让所持股权；另一方面，也可能是股东方不看好名下基金公司，对其未来发展没有信心又或者认为股权目前被过度高估等原因...……更多
2024-03-23 13:42:00安信,股权,三个,基金,安信,基金
...行处罚的“双罚”趋势。高管人员或相关业务负责人员因合规性问题受到处罚，将有可能被撤职更换、降职甚至影响后续的聘用。
某信托公司资深人士则表示，“当前信托产品风险持续暴露，股东对公司经营业绩、存量风险化...……更多
2023-12-26 10:52:00家信,火线,行动,公司,信托,公司
...牌，对于整个行业来说是警示和提醒。为提升整体业务的合规性，私募还应确保自身各项业务操作符合法律法规要求。四季度66张罚单剑指私募私募违规典型案例公布。12月4日，上海证监局联合上海金融法院选编10件涉私募基金...……更多
2023-12-05 22:35:00典型案例,违规,监管,典型,案例,监管
...美谷核查并说明此次责任豁免事项的相关会计处理过程及合规性，说明前述债权的最初形成时间、原因、资金流向，相关债权债务关系是否真实，是否存在相关资金流向时任控股股东和实际控制人或其他关联方的情形。同时，交...……更多
2023-12-26 18:41:00债务,监管,重点,信达,债权,公司
...诺律师事务所主任杨兆全对《银行财眼》表示，首先，从合规性的角度来看，泸州银行单一集团客户授信集中度超比例显然违反了相关法律规定，由此导致其面临金融监管机构的处罚。其次，从风险管理的角度来看，泸州银行这...……更多
2024-11-16 15:45:00泸州,银行,罚单,隐患,律师,业务
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