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...期货股份有限公司深圳分公司在外部接入信息系统管理等内部控制方面有待完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条和第九十七条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，深圳...……更多
2023-10-10 15:23:00华龙,内部控制,深圳,警示,期货,方面
...团股份有限公司，下称“卧龙地产”）2022年财务报表及内部控制审计项目中，存在六方面问题：一是控制测试程序不到位，二是贸易业务收入审计程序不到位，三是存货主要品种审计程序不到位，四是房产项目存货跌价测试审...……更多
2024-01-04 21:37:00开年,立信,天健,警示,谈话,监管
...证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...风险，反映出中泰期货北京分公司合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条的规定，北京...……更多
2024-12-27 19:52:00中泰,内控,北京,警示,期货,缺陷
...河则均被指开展场外期权业务不审慎。海通证券则是涉及内部控制和相关风险指标体系不健全的问题。有券商被指未审慎核验部分高龄投资者的收入证明经纪业务也向来是监管重点关注的领域。12月20日，除中信证券和招商证券...……更多
2024-12-21 08:17:00罚单,券商,证券,生品,业务,管理
...管理办法》第四十条第一款、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第二十条、第四十五条、第五十七条第二款、第六十一条、第六十六条的规定，因此被采取出具警示函的行政监督管理措施。 ……更多
2025-01-03 22:36:00券商,债券,警示,头部,业务,华泰
...动的情形，反映出瑞达期货杭州分公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据相关规定，浙江决定对瑞达期货杭州分公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货...……更多
2024-07-15 21:46:00期货,罚单,期货公司,公司,期货,证监
...告和风险分析支持等，集中反映出公司资产管理业务相关内部控制存在较大缺陷，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第五条的规定。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...述情形反映出五矿期货重庆营业部合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。决定书称，依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，重庆证监局...……更多
2024-05-11 18:17:00五矿,营业部,重庆,风险管理,警示,期货
...，经查，山金期货厦门营业部对从业人员的管理不到位，内部控制不健全，存在以下问题：一是山金期货厦门营业部原负责人违规为客户的期货配资活动提供便利；二是山金期货厦门营业部原负责人将客户的期货账户提供给他人...……更多
2024-11-29 21:42:00营业部,山金,内控,厦门,期货,营业
...》第五十六条：期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。《期货公司监督管理办法》第一百零九条：期货公司及其分...……更多
2025-01-08 14:22:00东兴,子公,营业部,昆明,全资,子公司
...并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，未健全并有效执行自有资金投资运作制度和流程，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条和五十六条的规定。根据《期货公司监督...……更多
2024-06-18 16:58:00内控,广州,警示,期货,体系,期货
...不规范，反映出公司未能有效实施合规管理、风险管理和内部控制。同样在4月，监管对海通证券采取责令改正措施，对潘光韬采取谈话措施的决定，发现海通证券存在与个别风险管理需求不足的客户开展场外期权业务，不符合...……更多
2024-12-04 13:21:00事出,期权,券商,头部,违规,交易
...动提供便利的情形，反映出营业部在从业人员执业行为的内部控制管理方面存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，浙江证监局决...……更多
2024-07-16 15:58:00华路,五矿,营业部,台州,期货,营业
...整改，完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，加强对子公司决策、执行、监督、反馈等各环节的管控。公开资料显示，混沌天成期货的香港子公司混沌天成国际成立于1991年10月，旗下设有混沌天成期货...……更多
2024-09-07 12:14:00卫东,大佬,天成,罚单,利器,期货
...第五十六条、第九十九条第二款的规定，反映出金石期货内部控制和合规管理存在缺陷。新疆证监局进一步指出，根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，新疆证监局决定对金石期货采取出具警示函的监督管理措施...……更多
2024-07-26 11:27:00关联,关联方,关联交易,金石,警示,股东
...治理不规范的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...平交易的交易行为等，集中反映出公司资产管理业务相关内部控制存在较大缺陷。决定对南华期货采取责令改正的监督管理措施，对公司分管资产管理业务的副总经理张哲、公司相关资产管理计划的投资经理翟帅男分别采取出具...……更多
2023-11-06 18:17:00南华,罚单,违规,期货,业务,南华
...映出公司有关分支机构及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系不健全。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，河北证监局...……更多
2024-12-03 19:30:00福建,期货,分公司,管理,期货,证监
...11月6日，浙江证监局曾因南华期货的多项违规对张哲出具警示函。有业内人士指出，监管警示函可能对南华基金董事长的离任产生了一定影响。公司高级别的两位高管同时易主，对公募管理可能有影响，或也可能导致公司战略方...……更多
2023-12-25 10:35:00南华,董事长,监管,董事,总经理,基金
...书，认定华宇软件未能遵守法律法规和交易所业务规则，内部控制存在重大缺陷，致使公司向国家工作人员行贿，以非法手段谋取不正当利益，构成单位行贿罪，违反了相关规定。对华宇软件给予公开谴责的处分；对华宇软件时...……更多
2024-04-08 20:50:00华宇,董事长,董事,软件,华宇,公司
...公司云南聚光科技有限公司犯单位行贿罪。聚光科技存在内部控制缺陷，2016年至2020年期间《内部控制自我评价报告》披露不准确。公司时任董事长叶华俊、丁建萍违反了相关规定，浙江监管局决定对其分别采取出具警示函的监...……更多
2024-04-07 16:16:00子公,子公司,警示,董事长,董事,科技
...1月27日，因私募资产管理业务存在多个问题，反映出公司内部控制不完善，华林证券被西藏证监局采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投...……更多
2024-08-12 13:42:00华林,监管,证券,问题,华林,证券
...要求，国民银行应当高度重视上述问题，进一步加强公司内部控制管理，切实提高股东会、董事会、监事会运作规范程度，提高公司治理水平。北京商报记者查询后发现，根据相关管理办法的规定，公司应当定期向股东披露董事...……更多
2024-08-06 22:33:00三板,监事,薪酬,警示,股东,董事
...条第一款的规定。此外，公司还存在控股子公司相关业务内部控制薄弱、有关应收账款减值计提依据不充分等问题。根据规定，深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。中青宝表示，关于2019年至2021年定期报告披...……更多
2023-12-29 07:43:00中青,子公,警示,控股,财务,报告
...企业的诚信意识、自律意识和法治意识，规范公司治理和内部控制，筑牢上市基础。积极支持、引导契合北交所定位的优质民营企业，抓住北交所深化改革机遇，利用资本市场发展壮大。优化企业上市辅导监管流程，持续督促辅...……更多
2023-10-19 12:29:00重庆,举措,经济发展,支持,发展,经济
...开展贸易业务。江西证监局指出，上述行为不符合《企业内部控制应用指引第6号--资金活动》（财会【2010】11号）第十四条、第十五条的规定。诚志股份未在2015年和2016年年度报告及内部控制评价报告中反映上述情况，不符合《...……更多
2023-10-12 16:08:00诚志,诚志股份,证监,内控,江西,警示
...经营机构违反本办法规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的，对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...公允性等信息。二是未对恒业微晶研发管理、采购付款等内部控制情况进行充分核查。中国证监会现场检查发现，报告期内发行人研发管理方面存在内部控制缺陷：首先，是对于研发投料、产出、废料未进行有效管理，内部控制...……更多
2024-12-26 19:04:00保荐,警示,民生,违规,监管,证券
...交所对方正电机在财务管理及信息披露事务管理等方面的内部控制是否存在重大缺陷，以及未来拟采取的改善措施，进行了详细问询。资料显示，方正电机主营业务为缝纫机应用类产品、汽车应用类产品（包括新能源车驱动电机...……更多
2024-06-05 00:24:00方正,差生,警示,电机,教训,业绩
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