- 我的订阅
- 财经
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
山金期货厦门营业部内控不健全被责令改正
中新经纬11月29日电 29日，厦门证监局发布《关于对林鹭涛采取出具警示函措施的决定》(以下简称《警示函》)和《关于对山金期货有限公司厦门营业部采取责令改正措施的决定》(以下简称《责令改正》)。
据《警示函》经查，林鹭涛在山金期货有限公司(以下简称“山金期货”)厦门营业部担任负责人期间，存在以下违规行为：
一、违规为客户的期货配资活动提供便利，属于《关于防范期货配资业务风险的通知》(证监办发〔2011〕49号)禁止的行为，违反了《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十五条第三项的规定。
二、将客户的期货账户提供给他人使用，违反了《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十四条第一项和第二项的规定。
根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条、《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，厦门证监局决定对林鹭涛采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。
《责令改正》显示，经查，山金期货厦门营业部对从业人员的管理不到位，内部控制不健全，存在以下问题：一是山金期货厦门营业部原负责人违规为客户的期货配资活动提供便利；二是山金期货厦门营业部原负责人将客户的期货账户提供给他人使用。
厦门证监局指出，上述情形反映出山金期货厦门营业部有关从业人员执业行为的内部控制管理存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，厦门证监局决定对山金期货厦门营业部采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。(中新经纬APP)
来源：中新经纬
编辑：王永乐
广告等商务合作，请点击这里
未经过正式授权严禁转载本文，侵权必究
以上内容为资讯信息快照，由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录，本站未对信息做任何修改，信息内容不代表本站立场。
快照生成时间：2024-11-29 23:45:08
本站信息快照查询为非营利公共服务，如有侵权请联系我们进行删除。
信息原文地址：
