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...电 23日，厦门证监局发布《关于对恒银期货有限公司福建分公司采取责令改正措施的决定》(下称《责令改正》)。据《责令改正》，经查，恒银期货有限公司(下称“恒银期货”)福建分公司经营管理不规范，内部控制不健全，存...……更多
2024-09-23 21:26:00内控,福建,期货,分公司,期货,证监
...联社12月8日电，广东证监局最新披露关于对前海期货广州分公司采取责令改正措施的决定。经查，该分公司存在部分从业人员引导或要求客户在开户环节修改投资者风险测评问卷，影响风险测评结果；部分不具备期货交易咨询资...……更多
2023-12-08 20:39:00前海,证监,广东,问卷,期货,措施
...18日电 因未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的内控体系等，广州金控期货有限公司(下称金控期货)被警示，公司董事长和总经理被监管谈话。广东证监局网站18日披露的监管信息显示，经查，金控期货未能建立健全并...……更多
2024-06-18 16:58:00内控,广州,警示,期货,体系,期货
多家期货公司“踩红线”被罚 部分企业内控存缺陷 【多家期货公司“踩红线”被罚 部分企业内控存缺陷】财联社1月8日电，近期，多家期货公司集中被罚，暴露出不少公司在内控方面仍存在缺陷。其中，徽商期货因存在两大问...……更多
2024-01-08 08:26:00内控,红线,期货公司,期货,缺陷,多家
...瑞达期货股份有限公司（下称“瑞达期货”，002961）杭州分公司、中信建投期货有限公司（下称“中信建投期货”）杭州分公司、江西瑞奇期货有限公司（下称“江西瑞奇期货”）杭州营业部，以及上述2家期货公司分公司和1家...……更多
2024-07-15 21:46:00期货,罚单,期货公司,公司,期货,证监
浙江证监局对信达期货东北分公司采取责令改正监管措施 【浙江证监局对信达期货东北分公司采取责令改正监管措施】财联社12月19日电，浙江证监局发布的公告显示，经查，信达期货东北分公司未做好从业人员资质管理，于202...……更多
2023-12-19 17:06:00信达,证监,浙江,期货,监管,措施
...不同经济组织提供各种审计鉴证、管理咨询、税务筹划、内控设计与优化等专业服务。值得一提的是，针对上市公司2023年年度财务报告会计监管工作，证监会刚刚明确下一步工作重点。8月23日，证监会表示，组织专门力量抽样...……更多
2024-09-09 22:28:00亚泰,底稿,合伙人,北京,检查,影响
...际能源交易中心的会员资格，现拥有17家期货营业部和5家分公司，另外下设五矿产业金融、五矿金服等3个子公司。(中新经纬APP)来源：中新经纬编辑：郑铮广告等商务合作，请点击这里未经过正式授权严禁转载本文，侵权必究 ……更多
2024-07-16 15:58:00华路,五矿,营业部,台州,期货,营业
...今日披露了深圳证监局关于对华龙期货股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定。警示函显示，经查，华龙期货股份有限公司深圳分公司客户外部接入的信息系统缺少测试报告且相关审核流程不完善；未对互联网直播...……更多
2023-10-10 15:23:00华龙,内部控制,深圳,警示,期货,方面
...，武汉云掌数字科技有限公司（下称“云掌数科”）合肥分公司存在三方面违规行为：一是内部控制执行不到位。二是营销推广活动存在夸大、误导性表述。三是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员开展板块和大...……更多
2024-01-11 20:38:00开年,云掌,内控,半年,分公司,客户
...际能源交易中心的会员资格，现拥有17家期货营业部和5家分公司，另外下设五矿产业金融、五矿金服等3个子公司。(更多报道线索，请联系本文作者薛宇飞：xueyufei@chinanews.com.cn)(中新经纬APP)(文中观点仅供参考，不构成投资建议...……更多
2024-05-11 18:17:00五矿,营业部,重庆,风险管理,警示,期货
...行为，对互联网营销活动全面整改，建立健全并严格执行内控制度与流程，加强从业人员执业行为监测与管理，强化期货交易者适当性管理，切实保护期货交易者合法权益。 ……更多
2023-12-01 20:06:00前海,证监,深圳,整改,期货,监管
...其分支机构。违规的类型多见违规营销宣传、风险管理及内控不规范、从业人员不适格等。近日黑龙江证监局对大通期货经纪有限公司（简称：大通期货）、永商期货（简称：永商期货）有限公司出具警示函措施。大通期货存在...……更多
2024-08-09 19:54:00外快,期货,董事长,兼职,董事,期货
...教训，按照相关法律法规要求，持续强化公司治理，健全内控机制，加强风险合规管理，并于收到本决定书之日起30日内向新疆证监局提交书面整改报告。如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证...……更多
2024-07-26 11:27:00关联,关联方,关联交易,金石,警示,股东
...播金融基础知识，现场解答投资者疑问。在安信证券天津分公司开设投教大讲堂，向投资者讲解投资知识，介绍《ESG指数与评价体系》，引领投资者了解上市公司绿色产业和相关行业发展情况。二是充分调动各方力量，积极组织...……更多
2023-11-02 17:19:00特色活动,证监,天津,特色,活动,服务
...券账户，2019年10月15日开立于兴业证券股份有限公司宁波分公司。2019年10月16日至2023年3月28日期间，谢某娣借用“张某”证券账户从事证券交易。“尤某珍”证券账户，2020年4月20日开立于首创证券股份有限公司宁波河清北路证券...……更多
2024-02-20 15:56:00大妈,账户,交易,账户,证券,谢某
...，并记入证券期货市场诚信档案。5月7日，华林证券上海分公司因存在部分新开户投资者的回访未按要求在开通相应交易权限前完成等情况，被上海证监局出具警示函。5月10日，因存在业绩预告披露不准确、未及时披露仲裁事项...……更多
2024-08-12 13:42:00华林,监管,证券,问题,华林,证券
...。这份公开的欠税列表中，“中泰期货股份有限公司北京分公司”竟然出现了五次之多。相关内容显示，中泰期货北京分公司在2024年8月有五项个人所得税欠税信息，限缴期限为2024年9月18日。从金额来看，自多到少分别为5,829.96...……更多
2024-10-10 19:11:00惊见,中泰,欠税,之路,期货,集体
...中提出的问题，已经认真吸取教训并积极整改，完善公司内控和信息披露工作流程，密切关注公司套期保值和期货交易相关事项，加强董监高和相关工作人员对证券法律法规、公司制度及信息披露监管要求的学习，增强其规范运...……更多
2023-12-22 23:16:00永茂,警示,保值,董事长,监管,董事
...核问询、现场检查、专项核查等手段防范财务造假，强化内控和公司治理要求，关注持续经营能力，精准执行产业政策，整治信息披露中的过度包装、“伪创新”等问题，强化发行定价等行为监管，维护市场秩序。“同时，坚决...……更多
2024-01-19 21:56:00证监,证监,市场,财务造假,行为,违法
...券期货犯罪企业合规整改指南》，帮助涉案企业完善合规内控机制，营造法治化营商环境。此外，北京市检察机关积极打造专业化检察品牌，推动专业化建设走深走实。近年来，市检三分院承担了国家检察官学院科研基金资助项...……更多
2024-05-15 17:08:00检察,高质量,保障,投资,专业,北京
...于审慎监管原则，可以根据证券期货经营机构公司治理、内控合规及风险状况，对其私募资产管理业务规模、结构、子公司设立等实施差异化监管。
《资管办法》第3条规定，有序推动资本充足、公司治理健全、合规运营稳健、...……更多
2023-01-14 12:09:00分期,股权,金额,资产,投资,管理
...资决策委员会委员；2023年12月起任东海证券上海证券自营分公司总经理。不难发现，韩冬长期从事券商自营业务工作。记者获悉，2019~2021年，渤海证券自营业务收入都占到各期营业收入的55%以上；2019~2021年，渤海证券证券投资收...……更多
2023-12-06 23:37:00东海,新高,期货,收入,业务,证券
...别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵等。安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。这并非国元证券首次因研报业务违规而受罚。早在2021...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
...产4582.22亿元。截至10月末，全省共有期货公司2家，期货分公司6家，期货营业部24家。云南2家期货公司总资产35.03亿元、净资产14.62亿元、净资本8.48亿元。10月，全省新增账户192户，期货市场交易额2371.17亿元，今年期货市场累计...……更多
2023-12-04 06:26:00余额,资金,机构,经营,证券,公司
...公开资料显示，林林出生于1968年，现年56岁，曾任云南、福建证监局局长。2012年2月起，林林开始担任福建证监局副局长；2016年6月，林林任云南证监局局长；2020年，林林重回福建证监局，并担任福建证监局局长。林林证监系统...……更多
2024-01-11 23:10:00证监,林林,局长,云南,福建,上海
...决定（行政监管措施决定书〔2024〕68号）。国信证券合规内控存在纾困产品管理不足、部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例等4宗问题。深圳证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。 5月6日，广...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...查，红塔证券股份有限公司（简称：红塔证券）存在以下内控管理方面的问题： 一、未按规定进行对公司大连会展路证券营业部分支机构负责人任职及免职备案；二、未按规定申请换领公司大连会展路证券营业部经营证券期货...……更多
2024-08-22 16:13:00红塔,内控,市值,警示,监管,证券
...”）2021年年报审计项目过程中，存在两方面问题：一是内控测试执行不到位，二是实质性测试程序执行不规范。“经查，中汇所及注册会计师林鹏飞、唐谷在执业内蒙古大中矿业股份有限公司2022年年报审计项目过程中，存在四...……更多
2024-01-04 21:37:00开年,立信,天健,警示,谈话,监管
...同约定向投资者披露信息；未按合同约定履行止损条款；内控机制及制度不完善等违规行为。根据有关规定，江西证监局决定对铂润投资采取责令改正的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案，同时要求其应当切实履行好私...……更多
2023-12-15 20:01:00内控,违规,机制,行为,制度,投资
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