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...发文称，经查，发现周小鹏在中航证券南昌县澄湖北大道营业部任职期间，在未经中国证券业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下，向投资者违规开展投资顾问业务。根据有关规定，江西证监局决定对周小鹏采取出具警示...……更多
2024-02-23 20:44:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
...体的邮箱。邮件称，金元证券现聘任的副总经理田原系原五矿证券资管部人士，田原曾在2023年6月被采取监管谈话的行政监管措施，后续却在2023年10月被金元证券聘任为高管，且田原没有通过相关考试获得高管资格等，违反了相...……更多
2024-07-24 08:12:00券商,违规,处罚,金元,证券,田原
...监管警示。截至2023年12月末，“一哥”中信证券及其旗下营业部以14张罚单或监管警示，成为2023年被点名最多的券商。具体来看，中信证券在投行业务、网络安全、财务顾问等业务上均存在违规问题。同期，麦高证券因涉及债券...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，未健全并有效执行自有资金投资运作制度和流程，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条和五十六条的规定。根据《期...……更多
2024-06-18 16:58:00内控,广州,警示,期货,体系,期货
...目由太保产险广东分公司承保，广发期货联合华泰期货、五矿期货负责风险对冲，惠及湛江市甘蔗种植农户248户，为52886亩糖料蔗提供了为期4个月的价格下跌风险保障，承保现货规模约2.6万吨。项目运行期间，受国际市场、需求...……更多
2024-03-25 20:43:00湛江,糖业,广东,期货,湛江,糖料
...至10月末，全省共有期货公司2家，期货分公司6家，期货营业部24家。云南2家期货公司总资产35.03亿元、净资产14.62亿元、净资本8.48亿元。10月，全省新增账户192户，期货市场交易额2371.17亿元，今年期货市场累计交易额28650.45亿元...……更多
2023-12-04 06:26:00余额,资金,机构,经营,证券,公司
...司、原天津滨海信托投资有限公司等四家信托机构的证券营业部合并重组的基础上，集合国内多家有影响、有实力的企业共同出资组建的大型证券公司，于2001年6月8日正式开业。2008年7月，经中国证监会核准，公司改制为股份有...……更多
2024-03-19 16:10:00任总,金资,渤海,国威,年金,老兵
...务实体经济能级。国泰君安证券和海通证券在业务结构、风险管理、数字科技、客户资源等方面各具特色，双方通过合并可以形成更强综合实力。合并后，新机构各项业务将全面提升，符合中央金融工作会议关于建设国际一流投...……更多
2024-09-06 06:39:00君安,海通,国泰,重组,证券,海通
...称，经查，申万宏源西部证券有限公司兰州西津西路证券营业部（简称：申万宏源西部证券）存在以下内部人员管理方面的问题：一是未将个别从业人员手机号码纳入合规监测系统；二是个别从业人员替客户办理证券交易，向客...……更多
2024-08-22 16:13:00宏源,西部证券,营业部,警示,监管,营业
...证监局关于对华龙期货股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定。警示函显示，经查，华龙期货股份有限公司深圳分公司客户外部接入的信息系统缺少测试报告且相关审核流程不完善；未对互联网直播进行全程合规监...……更多
2023-10-10 15:23:00华龙,内部控制,深圳,警示,期货,方面
...经讯 7月25日 新疆证监局对金石期货有限公司发出了一份警示函。新疆证监局表示，经查，金石期货存在以下问题，一是未准确识别关联方，2023年年度报告中关联方披露不准确；二是2023年年度报告中未披露与控股股东之间发生...……更多
2024-07-26 11:27:00关联,关联方,关联交易,金石,警示,股东
...行政监管措施决定书。记者注意到，永茂泰之所以被监管警示是因其期货账户亏损未及时披露。去年7月，永茂泰公告称，自2022年1月1日起至6月30日下午收盘，公司及子公司期货账户累计亏损4039.74万元。随后，永茂泰被上交所下...……更多
2023-12-22 23:16:00永茂,警示,保值,董事长,监管,董事
...查，发现中信证券股份有限公司天津滨海新区黄海路证券营业部（以下简称“黄海路营业部”）的从业人员王胜亚在从事证券经纪业务营销活动期间，存在向投资者提供风险测评关键问题答案、向投资者返还微信红包、向投资者...……更多
2023-10-27 19:11:00中信证券,营业部,中信,责任人,违规,营业
...美国纽约瑞士信贷第一波士顿公司固定收益部金融衍生品风险管理经理，美国纽约巴克莱银行美元金融衍生品交易部金融衍生品交易员、美国纽约摩尔对冲基金管理公司风险管理部副总裁，美国芝加哥堡垒对冲基金管理公司风险...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...方面的问题： 一、未按规定进行对公司大连会展路证券营业部分支机构负责人任职及免职备案；二、未按规定申请换领公司大连会展路证券营业部经营证券期货业务许可证。大连证监局指出，上述行为违反了《证券基金经营机...……更多
2024-08-22 16:13:00红塔,内控,市值,警示,监管,证券
在行业数字化转型、控成本等背景下，一些券商营业部正在消失。山西证券（002500.SZ）9月4日称，决定撤销2家营业部。在此之前，多家券商也有类似举动。据不完全统计，今年下半年以来，光大证券、华安证券等均公告撤销营...……更多
2024-09-05 19:37:00券商,营业部,之风,一口,网点,一口气
...员郭施亮提示称，对公募机构来说，提升合规能力，增强风险管理意识非常重要，可能影响未来业绩表现，公募基金及旗下高管人员也需要注意提升机构合规能力，同时提升合理规范管理的水平。北京商报记者 刘宇阳 郝彦 ……更多
2023-12-25 10:35:00南华,董事长,监管,董事,总经理,基金
...据显示，2月20日中信证券(21.190, 0.39, 1.88%)北京呼家楼证券营业部大举买入该股4765.4万元；21日上海凯滨路证券营业部买入1.7亿元；3月5日北向资金大举买入1.49亿元，机构席位则买入1.98亿元。市场资金对高新发展的跟风炒作，还与...……更多
2024-03-12 00:38:00高新,成色,股价,几何,概念,半年
...石码头，总能看见一派繁忙的生产场景。在码头旁的中国五矿曹妃甸国际矿石交易中心，铁矿石经过精混配矿，成为可被钢铁企业直接使用的高性价比原料。“这就是‘五矿标准粉’，是我们的主打产品，也正被越来越多的客户...……更多
2023-11-14 02:06:00五矿,标准粉,标准,五矿,曹妃甸,标准粉
...期货经纪有限公司郑州期货业务部总经理，中原信托证券营业部总经理、信托市场部经理、信托业务管理总部副总经理、信托综合部经理、风险管理部经理、总经理助理，2013年1月被选任为中原信托副总裁，2015年12月被选任为中...……更多
2024-01-30 21:48:00赵阳,中原,信托,副总,总经理,经理
...8月19日晚间，东海证券发布公告表示，长春前进大街证券营业部收到吉林证监局行政监管措施决定书。经查，东海证券长春前进大街证券营业部存在个别不相容岗位职责未分离；未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交...……更多
2024-08-19 18:50:00营业部,东海,自查,违规,经纪,旗下
...子公司共设有54家证券分公司和7家期货分公司，297家证券营业部和21家期货营业部，在香港设有子公司，并设有伦敦、东京、新加坡、首尔等海外分支机构办事处。业务方面，申万宏源证券拥有投资银行、财富管理、机构服务和...……更多
2024-02-26 21:41:00宏源证券,宏源,中信证券,中信,证券,并购
截至4月3日收盘，沪铜(73980, 880.00, 1.20%)2405收73980元/吨，涨1.20%；沪铝(19925, 180.00, 0.91%)2405收19925元/吨，涨0.91%；沪锌(21270, 195.00, 0.93%)2405收21270元/吨，涨0.93%。各品种具体……更多
2024-04-03 16:17:00五矿,期货,日报,品种,情况
...国已上市超130个期货和期权品种，构建了一张比较系统的风险管理网。如果说每一个期货品种背后都有一个行业支撑，那么，一个新兴行业的发展也离不开期货市场的赋能。在我国新能源产业风生水起之际，新能源品种期货也同...……更多
2024-02-29 04:05:00新能源,期货,力量,产业,碳酸锂,期货
...证券资产管理有限公司（简称“海通资管”）被采取出具警示函措施。《关于对华泰证券（上海）资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定（沪证监决〔2024〕213号）》显示，华泰资管在开展业务过程中存在以下问题：一是...……更多
2024-05-20 09:50:00海通,华泰,警示,用途,比例,资金
...携手东方证券投资者教育基地、东方证券上海耀华路证券营业部，走进南码头街道港机居委，共同举办了《股东来了》（2024）的投资者权益知识竞赛及宣传活动。同样在6月，东方证券西宁营业部还走进青海省化隆县雄先乡开展...……更多
2024-09-19 11:25:00星火,教工,硕果,证券,投资,投资者
...印、杨波、任志祥；龚德雄担任委员会主任委员。合规与风险管理委员会委员包括鲁伟铭、徐永淼、吴弘、罗新宇、陈汉；鲁伟铭担任委员会主任委员。审计委员会委员包括朱凯、谢维青、石磊、冯兴东、陈汉；朱凯担任委员会...……更多
2024-11-22 22:40:00文忠,董事长,董事,证券,董事,公司
...龙”)等5家新三板公司未按期编制并披露2023年年度报告被警示。祥云飞龙云南证监局发布的《关于对祥云飞龙及相关责任人采取出具警示函措施的决定》显示，截至2024年4月30日，祥云飞龙未按期编制并披露2023年年度报告。上述...……更多
2024-06-14 19:54:00祥云,飞龙,年报,警示,公司,非上
...涨。截至当天收盘，纽约商品交易所3月交货的轻质原油期货价格上涨72美分，收于每桶75.09美元，涨幅为0.97%；3月交货的伦敦布伦特原油期货价格上涨49美分，收于每桶80.04美元，涨幅为0.62%。【财经要闻】1、据澎湃新闻，中国人...……更多
2024-01-25 09:06:00证监,牛市,早报,投资者,建设,投资
...手段性和危害性，提醒大家提高对金融骗局的辨别能力和风险管理能力。活动现场气氛活跃，笑声不断，活动效果赢得了现场家长和社区的一致好评。持续开展丰富多样的金融知识宣传是浦发银行烟台分行营业部践行社会责任、...……更多
2024-09-16 00:46:00浦发银行,营业部,为民,金融,新篇,烟台
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