违规聘任被处罚高管？这家券商回应

券商内部纠纷再次袭来。

7月23日，一封关于金元证券违规聘任被处罚过的人员担任高管的邮件发到了相关监管机构以及诸多媒体的邮箱。

邮件称，金元证券现聘任的副总经理田原系原五矿证券资管部人士，田原曾在2023年6月被采取监管谈话的行政监管措施，后续却在2023年10月被金元证券聘任为高管，且田原没有通过相关考试获得高管资格等，违反了相关规定。

对此，金元证券回应券商中国记者称，田原于2022年8月通过证券公司高级管理人员资质测试，深圳证监局于2023年6月4日对其采取的监管谈话措施属于行政监管措施，而非行政处罚。该公司称，已经履行了内部高管聘任程序，并向注册地证监局进行了报备。

聘任被罚高管惹争议

7月23日，一封关于金元证券违规聘任被处罚人员担任高管的邮件发到了深圳证监局以及诸多媒体的邮箱，邮件矛头直指金元证券现任副总经理田原。

邮件称，根据《证券公司监督管理条例》和《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》及监管对于证券从业人员个人品德的要求，担任证券公司高管既需要监管的批准（先要考取高管资格且有一个唯一的编码）又需要近5年没有受到监管的行政处罚，且具备良好的个人品德和职业操守。

邮件表示，原五矿证券资管部的田原，通过不合规方式，骗取了金元证券高管任职，即没有通过深圳证监局核准和通过考试来获取高管资格。

同时，邮件还称，深圳证监局于2023年6月对田原进行过监管谈话措施，在田原被监管行政处罚不足半年，就被金元证券任命为高管，分管资管业务。邮件认为，按照规定，券商聘任高管应该近5年没有受到监管的行政处罚，因此，金元证券聘任田原并不妥当。

券商中国记者查阅中证协官网显示，田原2014年入行即一直在五矿证券工作，直至2023年9月从五矿证券离职，并于2023年10月加入金元证券。

与此同时，深圳证监局官网确实在2023年6月披露过一则《关于对田原采取监管谈话措施的决定》的公告，公告披露，经查五矿证券私募资产管理业务存在以下问题：一是债券投资决策和风险管控存在问题。二是非标资产投资管理不规范。三是资管新规整改不到位，过渡期内新增不合规产品。四是关联交易管理机制不完善。田原作为五矿证券时任资产管理业务部门负责人，对上述违规行为负有管理责任，深圳证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。

金元证券回应

关于上述对公司高管聘任方面的争议，金元证券很快给予了回应。

金元证券表示，该公司严格按照《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》及相关监管要求，履行了高级管理人员任职资格核查。

对于邮件中提及的为何聘任被行政处罚的高管，金元证券解释，田原于2022年8月25日通过证券公司高级管理人员资质测试，深圳证监局于2023年6月4日对其采取的监管谈话措施属于行政监管措施，而非行政处罚。

金元证券还表示，田原符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定的高级管理人员任职资格要求，公司履行了内部高管聘任程序，并向注册地证监局进行了报备。

公司官网介绍，金元证券成立于2022年8月，注册地位于海南省海口市，但是管理总部位于深圳，营业网点遍布全国，其中以珠江三角洲、长江三角洲和环渤海经济带为重点，现有分支机构55家，旗下还有金元顺安基金、金元期货、金元资本投资3家子公司。

目前，金元证券有6家股东：大股东为首都机场集团有限公司（持股76.12%），深圳市润隆乐华投资有限公司（持股8.19%），江苏东方盛虹股份有限公司（持股6.20%），广州市黄浦龙之泉实业有限公司（持股4.71%），海口市创新产业投资有限公司（持股3.54%），厦门科华伟业股份有限公司（持股1.24%）。

2019年和2021年，大股东首都机场先后两次挂牌转让金元证券全部股权，不过，后续都没有下文。

财报显示，金元证券2023年实现营业收入8.97亿元，同比增长10.74%；实现净利润3844万元，同比下降24.45%。截至2023年末，金元证券总资产221.15亿元。