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证监会对中信证券采取监管谈话措施 【证监会对中信证券采取监管谈话措施】财联社9月28日电，证监会对中信证券股份有限公司采取监管谈话措施。经查，证监会发现中信证券在担任航天通信控股集团股份有限公司收购智慧海...……更多
2023-09-28 20:05:00中信证券,中信,证监,谈话,监管,措施
中信证券 视觉中国 资料图中信证券股份有限公司（下称“中信证券”，600030.SH，06030.HK）再被监管“点名”。9月28日，证监会发布《关于对中信证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定》称，经查，发现中信证券在担任航天...……更多
2023-09-28 23:27:00中信证券,中信,财务顾问,资产重组,四方,重组
...有限公司重大资产重组财务顾问过程中，存在违规情形，中信证券被采取了监管谈话举措。公告显示，经查，中信证券在上述重大资产重组财务顾问过程中，存在以下违规情形：一是重组阶段未对标的公司的主要供应商、主要客...……更多
2023-09-28 22:07:00中信证券,中信,财务顾问,违规,谈话,监管
...打出手。1月12日，证监会连发6条监管处罚，分别是针对中信证券、中德证券、万和证券，以及这3家券商的6名保荐代表人。而其原因就是3家券商及6名保荐代表人保荐的可转债项目，发行人在证券发行上市当年发生了营业利润“...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
...2家券商开出了15张罚单。4月12日，根据公告，海通证券、中信证券以及全资孙公司中信中证资本遭证监会立案，主要原因是在相关主体违反限制性规定转让中核钛白（002145）2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规。同样是在4...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...已超过10张。其中，多家头部券商因投行业务被罚，包括中信证券、国信证券、国泰君安、海通证券、中信建投、招商证券等。虽然这些罚单涉及的投行项目不少已经撤材料，但是依据申报即担责的原则，相关券商及保代依然难...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...娜采取出具警示函措施的决定（〔2024〕40号）以及关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定（〔2024〕41号）。关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定（〔2024〕40号...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
...日，北京证监局网站发布了针对两家券商机构信达证券、中信建投证券的处罚公告。公告显示，信达证券发布的某证券研究报告存在三方面问题：一是部分工作底稿信息缺失；二是部分内容引用的数据信息陈旧；三是部分结论缺...……更多
2023-06-26 07:09:00罚单,券商,突破,证券,券商,证监
...长。南华期货于2019年8月30日于上交所上市，保荐机构是中信证券，发行股票数量为7000万股，发行价格为4.84元/股，募集资金总额3.39亿元，扣除发行费用后，募集资金净额为2.82亿元，用于补充公司资本金。 南华期货上市发行费...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
连日来，深交所宣布对中信证券启动现场督导的消息引发市场关切，中信证券股价一度出现大跌。外界甚至流传中信证券“硬刚”深交所、保荐时“暗箱操作”等言论。3月28日，中信证券发布声明称：“近日，中信证券关注到...……更多
2024-03-29 16:13:00中信证券,中信,保荐,背后,机构,证券
...司在可转债项目上市当年便出现业绩变脸，证监会警示了中信证券股份有限公司（下称“中信证券”，600030.SH，06030.HK）、中德证券有限责任公司（下称“中德证券”）和万和证券股份有限公司（下称“万和证券”）。3家券商被...……更多
2024-01-16 22:33:00君安,东兴,国泰,中金,托管,证监
本文转自：羊城晚报中信证券首发项目遭交易所现场督导投行“一哥”地位或有变数新华社发3月22日晚间，深交所官网披露，决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。据业内人士介绍，这类针对保荐机构启动的现场督导...……更多
2024-03-25 10:02:00地位,中信证券,中信,保荐,证券,光电
...系统设备可靠性管理疏漏等问题，7月13日，深圳证监局对中信证券以及首席信息官等多名负责人采取出具警示函的行政监管措施。深圳证监局还表示，中信证券应认真落实网络安全责任制，强化网络和信息安全工作，吸取事件教...……更多
2023-07-13 22:07:00中信证券,中信,证监,深圳,警示,处罚
中信证券 视觉中国 资料图因交易系统异常，“券商一哥”中信证券股份有限公司（下称“中信证券”，600030.SH，06030.HK）第三次被警示。9月25日，深圳证券交易所（下称“深交所”）发布警示函称，因2023年6月19日中信证券集中...……更多
2023-09-26 21:16:00中信证券,中信,警示,证券,交易,系统
...于2023年8月7日公布的行政监管措施（〔2023〕33号）显示，中信产业投资基金管理有限公司（以下简称：中信产业投资基金）存在2项违规行为，被四川监管局出具警示函。其一，中信产业投资基金高级管理人员变更未按规定及时...……更多
2023-08-09 16:39:00中信,投资基金,警示,时报,基金,产业
...取责令改正的行政监管措施。同样因承销格力地产债券，中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”，601066.SH，06066.HK）、中泰证券股份有限公司（简称“中泰证券”，600918.SH）与海通证券同日领罚。根据罚单，中信建...……更多
2024-04-30 23:11:00中泰,格力,海通,中信,证券,债券
中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投”，601066.SH，06066.HK）再因场外期权业务被警示。日前，北京证监局发布公告称，经查，中信建投在开展场外期权业务中，存在对个别交易对手方准入及是否持续符合适当性管理要求...……更多
2023-10-19 14:39:00中信,期权,警示,情况,业务,期权
...值得注意的是，从数量分布来看，今年以来，华泰联合、中信证券、华金证券、民生证券、广发证券、第一创业、长江证券等券商均存在两次及以上的保荐违规行为，并被采取监管措施。多项实质性举措陆续出台针对“一查就撒...……更多
2023-09-11 07:18:00券商,违规,业务,保荐,监管,证监
【深圳证监局对中信证券出具警示函】财联社7月13日电，深圳证监局发布关于对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，深圳证监局发现中信证券在2023年6月19日的网络安全事件中，存在机房基础设施建设安全...……更多
2023-07-13 16:02:00中信证券,中信,证监,深圳,警示,证券
又收一张罚单！9月25日，深交所发布了对中信证券的警示函。深交所指出，2023年6月19日，中信证券集中交易系统出现异常，导致部分客户交易受到影响。深交所对中信证券及相关负责人方兴采取书面警示的自律监管措施。这是...……更多
2023-09-26 14:49:00中信证券,中信,罚单,警示,首席,事件
此前因系统宕机问题先后遭有关部门处罚后，中信证券近日再收罚单。9月25日，深交所就中信证券于今年6月发生的交易系统宕机问题出具警示函。而在今年7、8月，深圳证监局、上交所也先后针对上述情况对中信证券及相关人...……更多
2023-09-26 20:03:00中信证券,中信,罚单,券商,安全,证券
...2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，海通证券、中信证券收到证监会立案告知书；2）华西证券涉嫌在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目中存在违规行为，收到江苏监管局行政监管措施事先告知书，暂停保荐业务资格6...……更多
2024-04-15 09:06:00海通,华西,中信,避雷针,保荐,券商
3月15日证监会发布《关于加强上市公司监管的意见（试行）》，围绕加大分红监管提出对分红采取强制约束措施、多措并举提高股息率和推动一年多次分红等3条政策措施。2024年以来监管着重强调上市公司提升投资价值、增强回...……更多
2024-03-17 17:51:00中信证券,中信,系统性,分红,证券,系统
...研究报告底稿留存不全面……因为存在的前述三项问题，中信建投研报业务收到监管警示。今年以来，券商研报业务合规风险屡屡暴露，多家券商因此吃罚单。记者不完全梳理，年内至今，太平洋证券因5名分析师“无证上岗”...……更多
2023-06-21 21:56:00券商,罚单,头部,业务,研究报告,研究
...日报IPO监管新规落地后 首家瞄准“券商一哥”深交所对中信证券现场督导广州日报讯 （全媒体记者 赵冬芹）IPO严监管新政策发布一周，日前深交所突然发布公告，对“券商一哥”中信证券现场督导。此外，同日还有券商收到上...……更多
2024-03-25 04:21:00中信证券,中信,督导,证券,监管,中信证券
...易，且客服电话无人接听。7月13日，深圳证监局表示，因中信证券在2023年6月19日的网络安全事件中，存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。同时，...……更多
2023-12-21 17:56:00东兴,系统,券商,证券交易,故障,证券
...罚单，指向中金公司、国都证券、中泰证券、海通证券、中信建投、华英证券等6家券商。皮海洲认为，“严监严管”，压实中介机构“看门人”责任，让监管“长牙带刺”，更期待对违法违规行为的“从重处罚”，对违法违规...……更多
2024-05-11 12:41:00罚单,券商,港湾,背后,证监,思尔
...把保荐机构“安信证券资本市场部”的联系电话写成了“中信建投证券资本市场部”的联系电话。2022年5月，上市公司和而泰披露的一份法律意见书公告出现“致命”笔误，“临时股东大会”被写成“临死股东大会”。错写过“...……更多
2024-04-27 21:54:00股东,上市公司,大会,公司,西藏珠峰,西藏
...效应。Wind统计显示，首发IPO承销家数前五的上市券商为中信证券(600030.SH)、中信建投(601066.SH)、中金公司(601995.SH)、海通证券(600837.SH)、华泰证券（601688.SH），数量分别为55家、41家、32家、29家和24家；IPO承销金额分别为125……更多
2022-12-31 23:54:00保荐,数据分析,报告,项目,分析,数据
...证券有6张，中信建投有6张，招商证券有5张，联储证券、中信证券各3张。涉及华金证券的罚单数量最多，达7张。另外，涉及内控合规不到位的罚单有13张；违反外汇账户管理规定的有7张；从业人员违规炒股的有6张；经纪业务违...……更多
2022-12-14 22:53罚单,券商,分支,人员,机构,证券
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