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对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等 中信建投再受处罚
...资金专户管理;内核未充分关注项目风险;对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等,违反了相关规定。刘乃生作为分管投行业务高管,对上述问题负有责任。对此,中国证监会决定对中信建投、刘乃生采取监管谈话的...……更多
投行罚单“刷屏”:11家机构被罚,2家债券承销业务被暂停...
...资金专户管理;内核未充分关注项目风险;对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等。同时,刘乃生作为中信建投分管投行业务高管,对上述问题负有责任。因此,证监会决定对中信建投、刘乃生采取监管谈话的行政监...……更多
发生了什么?2000亿中信建投董秘刘乃生被监管约谈,投行业务频触监管红线,今年收到22张罚单
...资金专户,内核程序未能充分识别项目风险,以及在招股说明书实质修改后未重新履行内控审批。这些问题直接违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,凸显了中信建投在合规管理上的重大缺陷。按照《合规...……更多
江河纸业内控不规范,财务数据存疑
...企业。公开信息显示,江河纸业于2021年9月首次递交招股说明书,2022年3月回复反馈意见并更新了招股书(申报稿),其保荐机构(主承销商)为中信证券股份有限公司。证监会官网显示,2022年12月22日共有4家企业的IPO在同日上...……更多
中信银行等多家银行违规被罚 2023-12-06
...金被挪用、理财产品信息披露不合规、同业理财未按产品说明书进行投资、部分结构性存款业务不符合监管要求、利用管理费弥补投资损失、非标债权资产比例超监管标准、面向一般客户销售的理财产品投资权益类资产、超比例...……更多
...理性。昆山农商行IPO排队多年,2023年3月第三次提交招股说明书,如今一年多的时间过去了,该行的上市申请仍是“已受理”状态,尚未等到问询。艰难前行的IPO路上,与中信系关联公司的交易往来、股东资质、股权结构、高管...……更多
实控人离婚“知而不报”,中信证券被警示
...荐人在明知前述离婚事项的情况下,未督促发行人在招股说明书披露离婚相关信息,执行的核查程序不到位,发表核查意见的依据不充分。而中伦律师事务所也对此负有责任,相关核查工作不充分。未披露控股股东重大股权转让...……更多
投行“一哥”地位或有变数
...后,实际控制人家族仍将合计控制公司72.70%的股份。招股说明书的风险提示中仅提示了两名实际控制人持股比例较高可能产生的不当控制风险,并未提及两人配偶亦持有公司股份。因此,深交所要求联纲光电说明实际控制人家族...……更多
这家头部券商,取消发行
...行为:一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责,导致募集说明书中存在误导性陈述。二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关,造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资,约定...……更多
五年财报虚假记载被罚1600万!21记者实探慧辰股份,公司回应积极整改
...增收入和利润,导致慧辰股份2020年7月13日披露的《招股说明书》及2020年至2022年年报存在虚假记载。基于此,监管层拟对慧辰股份,时任董事长、总经理,时任财务总监、董秘,以及信唐普华时任总经理等有关责任人予以责令改...……更多
中信保诚人寿副总经理兼山东省分公司总经理丛新讲合规:健全公司合规管理体系,提升依法合规管理水平
...出处罚力度升级、机构和人员双罚趋势明显等特性。对此中信保诚人寿副总经理兼山东省分公司总经理丛新开展了“一把手讲合规”活动。丛新讲到,中信保诚人寿合规管理的目标是通过建立健全合规管理制度、完善合规管理组...……更多
主板ipo审核有新进展,沪市主板上会的5家IPO企业均过会
...问题,一是该公司是否规模较大、具有行业代表性,招股说明书中披露的“领先企业”相关表述是否准确;二是结合报告期内主营业务成本构成、往来款项、经营活动现金流等情况,就发行人与履约进度相关的内部控制制度设计...……更多
戈碧迦北交所上市首日涨127% 募资2亿元中信建投保荐
...资金净额为176,533,660.38元。戈碧迦2024年3月11日披露的招股说明书显示,公司拟募集资金20,000.00万元,用于特种高清成像光学玻璃材料扩产项目、光电材料研发中心建设项目、补充流动资金。戈碧迦本次发行费用合计23,466,339.62元...……更多
大明电子过会:今年IPO过关第15家 国泰君安过首单
...能光电系统、门窗控制系统、座椅调节系统等。截至招股说明书签署日,大明科技有限公司持有公司 13,590.00 万股股份,占总股本的 37.75%,为公司控股股东。公司的实际控制人为周明明、吴贤微和周远,其中,周明明和吴贤微为...……更多
瑞迪智驱业绩放缓:毛利率远低同行,多次因环保被罚
...佳源停止转贷行为,至此未发生新增转贷情形。截至招股说明书签署日,公司和子公司占用关联方的资金及利息均已归还。瑞迪佳源已终止甘国利的个人卡收付行为。截至2021年12月31日,甘国利相关个人卡上归属于瑞迪佳源的现...……更多
金康精工过会:今年IPO过关第10家 东北证券过首单
...新能源汽车电机、工业电机、家用电机等领域。截至招股说明书签署日,钟仁康、万奕金目前均直接持有公司2,403.6万股,分别占公司总股本的43.64%,为公司控股股东。钟仁康、万奕金两人合计持有公司87.28%的股权,并通过一致...……更多
罚没2.35亿!中核钛白实控人、中信、海通规避限售期,定增融券套利细节曝光
...钛白“违规定增案”没一罚二,中核钛白实控人王泽龙、中信证券股份有限公司(简称“中信证券”,600030,06030.HK)、海通证券股份有限公司(简称“海通证券”,600837)合计被罚没2.35亿元。4月19日晚间,中信证券、海通证券...……更多
回复内容不够清晰被深交所启动现场督导,联纲光电上市路生变?
...人实际控制人相关亲属的持股情况及锁定期情况,在招股说明书风险提示中补充发行人实际控制人家族控制比例为98%及相关风险。被称为硬刚的回复就在于此。联纲光电与中信证券在回复的过程中,列举了8家实际控制人家族持...……更多
成电光信过会:今年IPO过关第24家 广发证券过2单
...多项自主知识产权,创新性以及技术优势突出。截至招股说明书签署日,公司无控股股东,实际控制人为邱昆、解军和付美。邱昆、解军和付美通过签订《一致行动协议》共同控制公司,为公司实际控制人。邱昆直接持有公司股...……更多
农商行成违规“重灾区” 2024年银行持续严监管
...2年增加10张。根据国家金融监督总局12月1日披露的信息,中信银行因信贷业务违规、绩效考核不符合规定等56项违规行为被国家金融监督管理总局罚没2.25亿元,其中,中信银行总行被罚款15242.59万元、没收违法所得462.59万元,分...……更多
*ST慧辰年报延期股价大跌
...增收入和利润,导致慧辰股份2020年7月13日披露的《招股说明书》,以及首发上市后披露的2020年至2022年年度报告存在虚假记载。值得关注的是,*ST慧辰2022年度财务报告被出具无法表示意见涉及的事项。半个月前公告年报审计计...……更多
东莞证券及2保代收警示函 IPO过会因资料过有效期中止
....52万元,发行募集资金净额为27,821.02万元。泉为科技招股说明书显示,泉为科技预计募集资金总额为32,389.52万元,扣除发行费用后的净额为27,821.02万元,拟将募集资金投入EVA环保改性材料及其制品技术改造项目、研发中心技术改...……更多
星图测控过会:今年IPO过关第45家 中信建投过6单
...面拓展至特种领域、民用航天和商业航天领域。截至招股说明书签署日,中科星图(688568.SH)持有公司38,250,000股股份,占公司有表决权股份总数的46.36%,公司董事会的9名董事中,有超过半数由中科星图提名,并经公司股东大会...……更多
中草香料过会:今年IPO过关第17家 民生证券过2单
...等行业,具有广泛的下游应用领域和发展空间。截至招股说明书签署日,李莉直接持有公司股份31,438,274股,占公司股本总额的52.58%,同时,李莉通过亿达康间接持有公司0.52%的股份,且李莉担任公司董事长、总经理。因此,公司...……更多
重罚206.5万元!江南农商行再现反洗钱违规
...。辅导期间,内控管理的整改一直是该行的上市辅导机构中信建投证券的关注重点,一直到今年1月披露的第20期江南农商行上市辅导工作进展报告,中信建投证券在每一期的辅导经过表述中都提到“在加强公司内控管理、历史沿...……更多
这一波罚了11家券商投行,2家债券承销遭停半年,处罚还涉及7位高管
...商投行、43名有关从业人员被罚。11家券商投行至少包括中信建投、海通证券、银河证券、国信证券、东北证券、中航证券、东方证券承销保荐(已吸收至东方证券)、华泰联合承销、兴业证券、光大证券等。证监会通报券商投...……更多
...注对象是“小微食品生产企业”;对“经营的食品标签、说明书存在瑕疵但不影响食品安全且不会对消费者造成误导”行为,实施不予处罚的重点关注对象是“城中村和农村小型超市、商店”。目前《清单》详细内容已在成都市...……更多
总经理举债7000万收购控制权,飞骧科技实控人变更真实性遭疑
...来自于国民技术公司,包括现在的实际控制人龙华。招股说明书表示,由于潘清寿看好手机射频芯片业务的长期发展,在2015年得知国民技术拟对外转让“无线射频产品事业部”的资产和业务时,结识了在国民技术工作的龙华, ...……更多
...永道,包括江铃汽车、宁波银行、苏州银行、科捷智能、中信出版。其中,宁波银行、苏州银行改聘的审计机构,均是安永华明会计师事务所(特殊普通合伙),而科捷智能改聘的审计机构是毕马威华振会计师事务所(特殊普通...……更多
明美新能大手笔违规:外汇违法超7000万,还买发票3000万
...000万明美新能实际控制人梁昌明系中国香港籍,截至招股说明书签署日,梁昌明合计控制明美新能56.20%的股权。根据申报材料及审核问询回复显示,从2019年至2022年上半年,梁昌明通过境内公司向境外分红和非法换汇方式,从境...……更多
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