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对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等 中信建投再受处罚
类别：财经 发布时间：2024-10-24 11:11:00 来源：瘦子财经
凤凰网财经讯 2024年10月18日，中国证监会公示了对中信建投证券的监管处罚信息。
经查，中信建投存在多项业务违规行为。具体来看，中信建投在部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等，违反了相关规定。刘乃生作为分管投行业务高管，对上述问题负有责任。
对此，中国证监会决定对中信建投、刘乃生采取监管谈话的行政监管措施。并要求中信建投严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，向北京证监局提交书面问责报告。
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快照生成时间：2024-10-24 15:45:01
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更多关于中信,内控,说明书,处罚,实质,对外的资讯：
...资金专户管理；内核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等。同时，刘乃生作为中信建投分管投行业务高管，对上述问题负有责任。因此，证监会决定对中信建投、
2024-10-20 07:54:00
...资金专户，内核程序未能充分识别项目风险，以及在招股说明书实质修改后未重新履行内控审批。这些问题直接违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，凸显了中信建投在合规管
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