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又一家券商启动高管的市场化招聘。12月11日晚间，万和证券股份有限公司（下称“万和证券”）发布了关于市场化选聘副总裁的公告。公告显示，万和证券本次市场化招聘的副总裁，分管股权、债券等大投行业务。10月20日，证...……更多
2023-12-12 22:12:00万和,内控,副总,业务,证券,招聘
视觉中国 图万和证券股份有限公司（下称“万和证券”）的保荐、承销业务被证监会暂停3个月。10月20日，证监会发布公告称，经查，发现万和证券存在两方面违规行为：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，...……更多
2023-10-20 21:35:00万和,业务,保荐,内控,证券,万和
...构、从业人员。从涉及的券商来看，包括华泰联合证券、万和证券、国都证券、宏信证券、华安证券和华源证券。从处罚内容来看，涵盖了债券发行管理、投行业务内控、公司合规管理、员工执业行为、高管持股规范、经纪业务...……更多
2025-01-04 17:24:00开年,罚单,券商,违规,经纪,事项
...两年，券商进行高管市场化招聘的行为已并非个例，包括万和证券、华安证券、从安信证券更名的国投证券、恒泰证券以及从华融证券转身的国新证券等，均进行过市场化招聘高管。对于券商接连进行高管的市场化招聘，目前正...……更多
2024-05-08 22:57:00东兴,并有,影响力,总经理,影响,证券
...华安证券、国投证券、浙商证券、华福证券、万联证券、万和证券等券商曾发布过市场化选聘高管的公告。如去年12月11日，万和证券发布公告称，拟市场化选聘1名副总裁，分管股权、债权等大投行业务。2024年要加速财富管理转...……更多
2024-01-16 23:30:00职务,总裁,财富,证券,管理,证券
...、董事长，李俊杰担任党委副书记、总裁。随着“国信+万和”、“西部+国融”等更多券商整合案例落地，高管人事调整浪潮或将在未来数月持续蔓延，折射出证券行业集中化与国资主导管理深化的鲜明趋势。（财联社记者 高艳...……更多
2025-07-04 21:17:00券商,管理层,副总,股权,多家,人事
...一把手”的公司，近年来发展不及预期，甚至暴露出公司内控管理的重大隐患，导致公司发展止步不前。“未来可能会有更多公开选聘高管的情况出现，从而拓展公司选人空间。”华南一位公募高管表示。 ……更多
2024-11-11 21:57:00总经理,红塔,基金,总经理,证券,红土
...裁，分管投行业务截至目前，市场非常关注国信证券收购万和证券的交易进展情况。今年以来，国信证券宣布并购万和证券，加入“行业整合”的阵营中。到了9月4日，国信证券发布公告，公司拟通过发行A股股份方式向深圳资本...……更多
2024-11-19 17:58:00副总,委员,国信,证券,银河,业务
...证券（香港）金融控股有限公司董事职务。近52亿元收购万和证券此外，国信证券收购万和证券近期也迎来新进展。
12月7日，国信证券发布公告，公司将以8.60元/股的价格发行6.04亿股，向深圳资本、鲲鹏投资、深业集团、深创...……更多
2024-12-16 13:51:00万和,国信,营业部,证券,承压,业绩
...针对上述问题，申万宏源证券承销保荐持续完善投行业务内控制度，严守三道防线，完善内控机制，持续加强业务人员专业培训，强化项目尽调管理，持续提升执业质量。根据申万宏源中报，该公司投资银行业务包括股权融资、...……更多
2024-09-05 19:37:00被带,会场,副总,宏源,宏源证券,保荐
...华西证券、华创证券、中德证券、西部证券、国信证券及万和证券在内控制度、“三道防线”把关、薪酬绩效考核、廉洁从业四方面存在的问题，并就此对有关机构进行处罚。在上述通报中，“三道防线”把关不严的问题尤为突...……更多
2023-10-25 22:20:00大客,关联方,保荐,大客户,关联,主动
...室负责人赵斗斗接任托管部总经理。易卫东曾任招商资管副总经理，赵斗斗曾任托管部副总经理。2023年，招商证券资管公司（简称招商资管）获批公募基金管理业务资格，要积极发力主动管理和公募产品线。近日，招商资管在...……更多
2024-07-26 15:28:00券商,总经理,招商,证券,卫东,托管
...、“国联+民生”、“国君+海通”等并购后，国信证券和万和证券也组起了“CP”。9月4日，国信证券收购万和证券迎来新进展。国信证券正式发布交易预案，公司拟通过发行A股股份方式向万和证券七名股份购买他们持有该券商96...……更多
2024-09-18 11:40:00万和,国信,证券,质变,并购,龙头
...、远致富海十号、成都交子、海口金控购买其合计持有的万和证券96.08%的股份。交易完成后，万和证券将成为国信证券控股子公司，公司将充分利用双方资源，拓展业务布局，促进公司国际业务及创新业务的发展。公司于今日（...……更多
2024-09-05 07:56:00复牌,万和,国信,主角,核心,证券
...国信证券发布收购预案，公司计划以发行股份的方式购买万和证券96.08%股份。国信证券相关人士向券商中国记者独家回应称，在监管鼓励证券公司资本节约型发展的背景下，本次交易采取发行股份购买资产的方式有利于节约公司...……更多
2024-09-05 06:55:00重磅,并购,方案,国信,证券,万和
...合作方态度，长期可能损害业务发展。屡“吃”罚单暴露内控不足中国信达前身中国信达资产管理公司成立于1999年4月，是经国务院批准，为有效化解金融风险、维护金融体系稳定、助推国有银行和国有企业改革发展而成立的首...……更多
2024-06-26 00:15:00信达,内控,罚单,中国,副总,信达
...夏兰艳被出具警示函。此前，还有申港证券、平安证券、万和证券3家券商分公司以及银泰证券、渤海证券、中天证券等6家券商营业部因存在违规展业情况，被各地监管局出具警示函或责令改正。投资者适当性管理、营销宣传不...……更多
2025-03-19 12:44:00券商,分支,违规,多家,收入,机构
...年11月，东兴证券还有一名高管离职的变动。公司董事、副总经理张军因个人原因提交辞职报告，辞去董事和副总经理等职务。稍早前信息显示，东兴证券董事、副总经理张军因被有关部门带走而失联，目前尚不清楚只是配合相...……更多
2024-12-02 15:23:00东兴,王洪,证券,副总,总经理,经理
...证券宣告度万中担任新总裁。据悉，度万中在去年12月以副总裁身份代行总裁职务，如今“转正”。度万中的上任正值证券行业的变局时刻，同时高管层亦处于变动期，内部管理亟待理清思路。熟悉国海证券的人士认为，尽管公...……更多
2024-02-10 11:58:00券商,总裁,证券,业务,公司,券商
...收入核算准确性充分履行核查义务。二是对华理生物研发内控缺陷、研发费用准确性核查不到位。现场检查发现，首先，是在委外研发项目已完成情况下，华理生物向受托方支付金额高于受托方实际使用金额，未充分说明委外研...……更多
2024-12-26 19:04:00保荐,警示,民生,违规,监管,证券
...号、成都交子、海口金控7名交易对方购买其合计持有的万和证券96.08%股份。深圳市国资委为万和证券的实际控制人。截至预案签署日，标的公司的审计、评估工作尚未完成，标的资产评估结果及交易作价尚未确定。标的资产的...……更多
2024-09-05 16:02:00复牌,万和,国信,证券,盈利,交易
...）发布公告称，2024年6月7日下午15:00-16:30，京能热力接受万和证券等机构调研，公司党委书记、董事长付强、党委副书记、董事、总经理吴佳滨、董事、董事会秘书、副总经理谢凌宇参与接待，并回答了调研机构提出的问题。2023...……更多
2024-06-07 23:41:00万和,热力,调研,机构,证券,热力
...席分析师陈福表示，此次投行业务质量评估从执业质量、内控评价、业务管理三方面评估券商投行业务质量，在全面注册制预期落地前的关键时点，公布评估结果，能够促进券商进一步建立健全与注册制相匹配的业务能力，形成...……更多
2022-12-22 08:57:00高标,看门人,高标准,资本,市场
...毛利率变动的原因、存货大幅增长的原因及合理性、财务内控的有效性、经营合法合规性等。关于信息披露，深圳证券交易所要求斯比特说明新能源汽车、风电光伏相关行业补贴政策最新情况，分析前述行业政策变化、光伏行业...……更多
2024-01-30 09:53:00斯比特,斯比,创业板,内控,股东,财务
...到跨境业务违规，罚单贯穿全年。进入2025年，浙商证券内控问题频频爆发。先是今年1月10日，浙商证券因为部分投资者提供变相融资等违规项目被浙江证监局责令增加内部合规检查次数措施，相关业务负责人被采取监管谈话措...……更多
2025-04-10 16:06:00并购,左手,右手,证券,证券,业务
...险管理。二是在开展股票质押业务时，风险管理不审慎、内控管理不到位。作为承销商，通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。三是在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务，收取发行人票面利息补差费...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...管科办事员；历任东莞证券登记部经理，公司党委委员、副总经理，党委委员、副总经理、深圳分公司总经理，党委委员、副总经理、上海分公司总经理。2020年10月末，他升任东莞证券总经理，同时担任东莞证券深圳分公司总经...……更多
2024-12-02 12:10:00公允,损益,东莞,变动,业绩,总裁
...戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，并严格按照公司制度进行内部问责。 ……更多
2024-08-28 17:54:00海通,年薪,证券,海通,中央纪委,证券
...系的有效运转。
（3）负责审计管理，负责组织实施集团内控审计、风险管理审计、经济效益审计、经济责任审计、工程建设项目审计、财务收支审计以及对外投资审计、大额支出审计、固定资产投资审计等专项审计工作，并对...……更多
2023-12-29 07:43:00九洲,投资控股,四川,中层,控股,人员
...根提出重点做好国都证券整合等六大战略项目；“国信+万和”，万和证券将作为国信证券控股子公司存在，国信证券将对万和证券多个业务条线进行专业化整合；“西部+国融”，陕投集团党委书记、董事长李元称将全力支持和...……更多
2025-02-07 08:52:00章程,看点,民生,整合,人事,业务
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