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...务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定。一是明确经纪业务内涵。将证券经纪业务定义为“开展证券交易营销，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清...……更多
2023-01-13 20:51:00证券经纪,证监,业务管理,经纪,办法,业务
城堡证券掀起招聘潮 广揽华尔街人才拓展信贷业务 【城堡证券掀起招聘潮 广揽华尔街人才拓展信贷业务】财联社11月10日电，城堡证券（Citadel Securities）正大举招聘，从华尔街大银行吸引人才以拓展其信贷交易部门。该公司全...……更多
2023-11-10 03:03:00华尔街,华尔,信贷,城堡,业务,人才
万和电气（SZ002543，收盘价：9.39元）发布公告称，2024年3月13日14:30-15:30，万和电气接受上海申银万国证券研究所有限公司等机构调研，公司卢宇凡、施福林、刘广信参与接待，并回答了调研机构提出的问题。2023年1至6月份，万...……更多
2024-03-13 23:37:00申银,万和,万国,上海,调研,研究所
...成的损失等情况，判决4人分别赔偿原公司100万、80万、50万和10万。来源：荔枝新闻 ……更多
2024-05-10 14:47:00竞业,外快,索赔,不够,工资,选择
...西监管局行政处罚信息公开表显示，因涉企服务收费业务内控管理不到位，违规收取小微企业资信证明类费用，对中国民生银行股份有限公司南昌分行处罚款40万元。因对上述事项负有责任，对时任中国民生银行股份有限公司南...……更多
2024-04-11 11:51:00民生银行,涉企,内控,南昌,不力,分行
...公司价值投资方面，都需要建立完整、有效的治理架构和内控机制，并有明确的责任和授权制度。确保公司内外及各市场参与者之间有效信息沟通至关重要。一个有效的治理结构可以帮助公司更好地实施其战略和业务，并确保公...……更多
2023-12-03 23:33:00新光,参与者,至关重要,市场,信息,公司
...看，9月6日，华创证券曾因投资银行类业务部分撤否项目内控意见未被有效落实、保荐工作报告未完整披露质控及内核关注问题、内核委员履职不尽责、薪酬递延人员范围较少等问题，被中国证监会出具警示函。彼时，中国证监...……更多
2023-12-28 22:14:00中国证监会,太平,证券,太平洋,议案,中国
...江苏证监局对两家券商相继开出罚单，除国信证券因合规内控存在问题被出具警示函措施以外，华泰证券因现场检查存在多项问题被采取责令改正的监管措施。
江苏证监局公告，近期对华泰证券开展了现场检查。经查，公司存...……更多
2024-04-22 08:31:00券商,多家,客户,科创,证券,基金
...外，多家券商还发力招聘碳金融人才，透露出相关机构的业务布局动向。有业内人士表示，碳市场的发展为券商提供了新的业务机会，未来，券商在碳金融、CCER交易中的角色将更加多元化，成为推动碳市场发展的重要力量。多...……更多
2024-01-31 11:30:00券商,头部,机构,市场,券商,交易
...位的情形。具体来看，两位保荐代表人存在对发行人财务内控事项尽职调查不充分、未能督促发行人在申报前对内控不规范事项充分整改与披露；核心技术人员认定的相关核查程序不到位；对发行人信息披露质量、会计处理准确...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
...公司因未验证合格投资者资产证明材料或收入证明材料；内控治理不规范被出具警示函。青岛拥湾私募基金管理集团股份有限公司作为深圳睿信秋实投资管理中心(有限合伙)(以下简称睿信秋实基金)的管理人,因未按照约定向部分...……更多
2023-10-11 00:14:00证监,青岛,违规,业务,青岛,基金
...目标与基本原则，打造“五个一”工程，持续推进合规、内控与操作风险一体化管理体系优化。通过开展合规管理提升行动，打造“五个一”工程，持续推进合规、内控与操作风险一体化管理体系优化。落地一套体系，一体推进...……更多
2023-11-06 15:31:00保诚,中信,山东省,管理,山东,人寿
...、准确地披露公司董事长龙大伟的薪酬，二是未披露公司内控管理不规范的情况。江西证监局指出，2013年至2019年，诚志股份董事长龙大伟兼任原控股股东清华控股有限公司（现更名为“天府清源控股有限公司”，以下简称“清...……更多
2023-10-12 16:08:00诚志,诚志股份,证监,内控,江西,警示
...有待中原银行管理层进一步摸索。前两任董事长皆落马，内控管理亟待优化在吸收合并成为万亿资产大行后，中原银行的机构网点数、员工人数等都出现了膨胀，这对中原银行管理层的内控治理能力提出更高的要求。但管理层如...……更多
2024-04-10 10:31:00维谷,非标,中原,进退,总额,利润
...其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务、监察、内控、内审、风险管理、授信审批、投资决策、投资交易等工作。“同一单位”指银行保险机构关键人员所在机构本部。具有独立人事管理权限的各级直属机构、事业部等...……更多
2024-04-09 11:29:00行长,三代,家业,烟草,男孩,银行
又一位研究所所长擢升副总裁。12月27日，国联证券股份有限公司（简称“国联证券”，601456）发布公告称，聘任徐春担任公司副总裁。今年第四季度，这位国内最年轻券商研究所所长刚刚加盟国联证券。年仅36岁升任副总裁公...……更多
2023-12-27 23:18:00券商,所长,副总,研究所,证券,研究
...，具体人员范围由各机构结合自身实际和区域特点，根据内控管理和风险控制需要予以确定，并报对应监管部门或属地监管机构；其他员工为“普通员工”。据规定，银行保险机构的管理层成员等“关键人员”本人与其配偶、直...……更多
2024-04-08 09:53:00农发,行长,监管,岗位,父母,男孩
华宝证券股份有限公司（下称“华宝证券”）及公司副总裁在内的5名人员，被上海证券交易所（下称“上交所”）予以纪律处分。11月24日，上海证券交易所发布《关于对华宝证券及有关责任人予以纪律处分的决定》（下称“《...……更多
2023-11-25 00:02:00华宝,债券,副总,纪律,业务,证券
...事长，任期至第八届董事会届满。同时聘任王俊波为公司副总裁。公开信息显示，李晓军1970年出生，现任神农科技集团党委书记、董事长，广誉远党委书记。历任晋能集团吕梁公司党委副书记、执行董事、经理，晋能集团临汾...……更多
2023-12-29 18:21:00广誉,李晓,远人,变动,董事长,董事
...业投资增长19.3%，工业技改投资增长21%各出新招 佛企向上万和繁忙的车间广东开利的展厅发泡陶瓷
近日，佛山“官宣”一季度经济成绩单。虽然增长有所放缓，但从GDP总量来看，“万亿城市”佛山仍稳居全省第三名。其中，佛...……更多
2024-05-08 03:58:00万和,开利,陶瓷,增长,佛山,广东
...风产业集团有限公司及第二大股东美的集团将各自所持958万和2490万股转让给盈峰集团，由此盈峰集团方成为盈峰环境的控股股东。至今盈峰环境的董事长、总经理马刚、财务总监王庆波等高管也均有美的集团的工作背景。2006年...……更多
2023-11-14 10:53:00美的,家居,家居,美的,集团,剑锋
...问询的主要问题1.请发行人代表结合公司治理结构、历史内控不规范情形等，说明发行人是否存在不当控制风险，内控制度是否健全且被有效执行。请保荐代表人发表明确意见。2.请发行人代表结合公司所处行业特点、业务结构...……更多
2024-01-13 15:04:00项目,证券,发行人,发行,保荐,股份
...要的从业人员、从事私募基金业务未遵循诚实信用原则、内控管理不规范、现场检查时未如实提供有关资料等违规行为。因上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,依照...……更多
2024-03-15 06:00:00警示,资产,证监,青岛,基金,警示
...、消费类基础设施各类资产正在积极谋划REITs申报上市。万和证券股份有限公司党委书记、董事长甘卫斌表示，万和证券希望能在创新性类REITs等领域发挥专业优势，对接相关资源，与洛阳展开深度合作，围绕洛阳17个优势产业链...……更多
2023-11-13 21:30:00余家,洛阳,投资机构,古都,机构,投资
...4月7日共向4家新股报价机构开出罚单，违规行为均体现在内控制度制定和执行不完备，以及估值定价依据不充分、报价集体决策机制不完善等两大方面。内控方面，4家机构主要存在部分新股报价内控制度审批流程缺失，在报价...……更多
2024-04-07 20:32:00前海,嘉实,罚单,人寿,违规,资本
...其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务、监察、内控、内审、风险管理、授信审批、投资决策、投资交易等工作。“同一单位”指银行保险机构关键人员所在机构本部。具有独立人事管理权限的各级直属机构、事业部等...……更多
2024-04-08 09:49:00农发,行长,监管,岗位,父母,男孩
...副董事长。当时有接近华安财险的人士表示，副董事长、副总裁徐军代行董事长职务。不过，海航出身的赵权后来获批担任华安财险董事，排名位列李光荣之前。李云焕出生于1974年8月，中共党员，大学本科毕业，目前除了担任...……更多
2024-03-28 10:48:00华安,总裁,财险,副总,原因,正在
...证券发布《关于高级管理人员变更的公告》称，公司三位副总裁于10月31日离任，离任原因为工作调整。湘财证券表示，严颖女士、王小平先生、李康先生不再担任公司副总裁职务。上述三位高管在公司任职期间始终恪尽职守、...……更多
2023-11-04 09:30:00湘财,副总,人事,证券,湘财,证券
...态查询、后备箱控制等。此外，蔚来手机NIO Phone还支持车内控车功能，只要拿着手机坐在蔚来汽车里，手机就能精准识别机主坐在主驾驶、副驾驶还是后排位置，实现精准控车。此前，蔚来董事长李斌对于造手机如此解释道：“...……更多
2024-01-06 19:07:00负责人,手机,手机,李斌,水军,业务
...，董事会同意聘任易晓英女士为公司总经理、王强先生为副总经理；同时易晓英接任华图山鼎设计股份有限公司法定代表人。易晓英女士与公司实控人易定宏先生为兄妹关系，2018年9月至2023年11月历任北京华图宏阳教育财务总监...……更多
2024-01-21 18:55:00有利,需求,规模,公司,晓英,业务
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本文转自：人民网人民网记者 王绍绍近年来，我国能源发展成绩亮眼，供能结构持续优化，能源行业减排增效，新型储能、风光发电等蓬勃发展
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