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因投行类业务内控不完善等,万和证券被暂停保荐、承销业务3个月
视觉中国 图万和证券股份有限公司(下称“万和证券”)的保荐、承销业务被证监会暂停3个月。10月20日,证监会发布公告称,经查,发现万和证券存在两方面违规行为:一是投资银行类业务内部控制不完善,内控监督缺失,...……更多
因投行类业务内控不完善被罚后,万和证券招聘分管投行副总裁
又一家券商启动高管的市场化招聘。12月11日晚间,万和证券股份有限公司(下称“万和证券”)发布了关于市场化选聘副总裁的公告。公告显示,万和证券本次市场化招聘的副总裁,分管股权、债券等大投行业务。10月20日,证...……更多
证监会首次针对保荐机构下发业绩“变脸”罚单,3家券商被追责
...会连发6条监管处罚,分别是针对中信证券、中德证券、万和证券,以及这3家券商的6名保荐代表人。而其原因就是3家券商及6名保荐代表人保荐的可转债项目,发行人在证券发行上市当年发生了营业利润“腰斩”,甚至直接亏损...……更多
万和证被暂停保荐和债券承销业务三个月 总经理等负责人被采取监管谈话措施 【万和证被暂停保荐和债券承销业务三个月 总经理等负责人被采取监管谈话措施】财联社10月20日电,据证监会披露,万和证券被采取责令改正并限...……更多
因在泰禾债托管中履职尽责不到位,中金、东兴、国泰君安3家...
...030.HK)、中德证券有限责任公司(下称“中德证券”)和万和证券股份有限公司(下称“万和证券”)。3家券商被警示1月16日,证监会官网公布的监管措施公告指出,经查,中金公司作为泰禾集团公司债券受托管理人,在受托...……更多
大客户“隐身”、关联方认定存疑 东方证券为何主动撤回这些保荐项目?
...华西证券、华创证券、中德证券、西部证券、国信证券及万和证券在内控制度、“三道防线”把关、薪酬绩效考核、廉洁从业四方面存在的问题,并就此对有关机构进行处罚。在上述通报中,“三道防线”把关不严的问题尤为突...……更多
东兴证券公开招聘总经理:要求50岁以下并有较强行业影响力
...两年,券商进行高管市场化招聘的行为已并非个例,包括万和证券、华安证券、从安信证券更名的国投证券、恒泰证券以及从华融证券转身的国新证券等,均进行过市场化招聘高管。对于券商接连进行高管的市场化招聘,目前正...……更多
券商投行业务开局不利,海通证券违规收监管函
...6份行政监管措施决定书,分别对中信证券、中德证券和万和证券3家券商出具警示函,并对6名保荐代表人采取监管谈话措施,受罚内容均涉及在投行保荐的可转债项目中,发行人存在发行当年出现业绩变脸。例如,中信证券保荐...……更多
江河纸业内控不规范,财务数据存疑
...的原因、必要性和真实性,是否存在资金体外循环或虚构业务情形。并要求荐代表人说明核查依据与过程,并发表明确核查意见。除此之外,针对财务方面,发审委还问询公司2022年第3季度营业收入增长的原因,净利润同比大幅...……更多
万和电气接受上海申银万国证券研究所有限公司等机构调研
万和电气(SZ002543,收盘价:9.39元)发布公告称,2024年3月13日14:30-15:30,万和电气接受上海申银万国证券研究所有限公司等机构调研,公司卢宇凡、施福林、刘广信参与接待,并回答了调研机构提出的问题。2023年1至6月份,万...……更多
京能热力:接受万和证券等机构调研
...)发布公告称,2024年6月7日下午15:00-16:30,京能热力接受万和证券等机构调研,公司党委书记、董事长付强、党委副书记、董事、总经理吴佳滨、董事、董事会秘书、副总经理谢凌宇参与接待,并回答了调研机构提出的问题。2023...……更多
又一券商两名保代遭上交所警示!保荐履职不到位成“通病”
...定。从过往公告看,长江证券承销保荐年内已多次在投行业务踩红线,且内容均指向投行业务违规。值得一提的是,沪深两所过往公告显示,保荐履职不到位已成券商投行的“通病”。有业内人士指出,屡屡被点名反映出券商在...……更多
又一家券商被立案!国美通讯、紫鑫药业定增牵涉财务造假,波及东吴证券
...,因公司涉嫌在国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责,被中国证监会立案。而上述两家公司此前进行定增期间,均出现了财务造假的情况。近年来,东吴证券的保荐水平频遭质疑。在监管不断压实券商责任...……更多
玮言服饰天价分红远超净利润:销售费用过高,还发布虚假广告
...告期内,玮言服饰实现归母净利润依次为5116.77万、8294.39万和1.13亿。在IPO前,2019年2月和2020年11月,玮言服饰进行两次现金分红,分红的金额分别为2500万和2.50亿,累计分红金额为2.75亿,合计金额超3年累计归母净利润金额。招股...……更多
胜华波IPO上会被否成今年首单 为国投证券项目
...券股份有限公司,保荐代表人为赵磊、李超。胜华波主营业务为汽车雨刮器总成、座椅电机等汽车零部件的研发、生产和销售。公司核心产品为汽车雨刮器总成和汽车座椅电机。截至招股书签署日,控股股东为胜华波集团,王上...……更多
万和电气荣膺2023年度“迈向全球”品牌企业
...系列榜单发布,打造一批具有家国情怀的佛山品牌。广东万和新电气股份有限公司在本次活动上,荣耀入选2023年度“迈向全球”品牌企业。据了解,“品牌佛山”系列活动自2007年创办,每两年推荐一次佛山品牌企业,这对于壮...……更多
粤开证券王保石辞去总裁职务,2024年要加速财富管理转型
...华安证券、国投证券、浙商证券、华福证券、万联证券、万和证券等券商曾发布过市场化选聘高管的公告。如去年12月11日,万和证券发布公告称,拟市场化选聘1名副总裁,分管股权、债权等大投行业务。2024年要加速财富管理转...……更多
...为违反了《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》第三条、第六条、第七条规定,决定对广发证券予以监管警示。 ……更多
国信证券保荐利尔达收警示函 近一个月内三收警示函
...选取的上市标准含净利润标准。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第七十条第一款第(二)项的规定,浙江证监局决定对国信证券、刘洪志、朱星晨分别采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期...……更多
宏盛华源上市首日涨340.6% 募资11.4亿中银证券保荐
...要问题:1.请发行人代表结合行业市场空间和竞争格局、业务获取方式、报告期毛利率下滑,以及开拓海外市场及开发其他钢结构产品的进展等情况,说明发行人是否能够保持经营业绩稳定。请保荐代表人发表明确意见。2.请发...……更多
同一家公司,中信证券两度保荐又接连撤回
...累计撤回15个项目。记者同时发现,今年1月,由中信证券保荐的辉芒微IPO项目仍有疑团待解。辉芒微已是二度闯关上市,背后的保荐机构均为中信证券。2021年,辉芒微申报科创板,但在被抽中现场检查后,便火速撤回了申请文...……更多
百余家投资机构走进古都洛阳 现场签约340亿元
...、消费类基础设施各类资产正在积极谋划REITs申报上市。万和证券股份有限公司党委书记、董事长甘卫斌表示,万和证券希望能在创新性类REITs等领域发挥专业优势,对接相关资源,与洛阳展开深度合作,围绕洛阳17个优势产业链...……更多
证监会发布全面注册制规则主要有哪些内容?
...未予采纳。要点三:正式删除证券中介机构被立案调查与业务受理审核挂钩的规定证监会表示,征求意见期间,总体而言各方对《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》(下称“《许可程序规定》”)修订的基本思路...……更多
东莞证券及2保代收警示函 IPO过会因资料过有效期中止
...查报告。东莞证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令137号)第三十一条第六项的规定,姚根发、杨娜作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监...……更多
思尔芯招股书造假被罚5年禁止IPO,中金、立信收359万服务费未发现
...291.46万;实现归母净利润分别为-621.79万、-985.34万、1010.72万和-346.25万。另据招股说明书披露,目前全球数字芯片电子设计自动化市场呈现三足鼎立的局面,2020年新思科技、铿腾电子、明导科技三大企业占全球市场份额为68.1%,...……更多
为满足上市指标,研发人员数量、研发投入金额造假!科利德、海通、容诚所全员被罚
...据罚单,海通证券因保荐核查工作履职尽责不到位、保荐业务内部质量控制存在薄弱环节,上交所对海通证券予以通报批评;因未充分核查发行人科创属性指标相关信息、未充分核查成本核算的准确性,对张波、周磊予以通报批...……更多
中信证券声明背后,保荐机构何以自保?
...一度出现大跌。外界甚至流传中信证券“硬刚”深交所、保荐时“暗箱操作”等言论。3月28日,中信证券发布声明称:“近日,中信证券关注到有自媒体、个人账号等发布和传播有关中信证券的虚假不实信息,相关言论与事实相...……更多
大明电子过会:今年IPO过关第15家 国泰君安过首单
...信息披露要求。这是2024年过会的第15家企业。大明电子的保荐机构(主承销商)为国泰君安证券股份有限公司,保荐代表人吴博、王佳颖。这是国泰君安今年保荐成功的第1单IPO项目。大明电子专注于汽车电子零部件配套领域,...……更多
各出新招 佛企向上
...业投资增长19.3%,工业技改投资增长21%各出新招 佛企向上万和繁忙的车间广东开利的展厅发泡陶瓷 近日,佛山“官宣”一季度经济成绩单。虽然增长有所放缓,但从GDP总量来看,“万亿城市”佛山仍稳居全省第三名。其中,佛...……更多
投行“一哥”地位或有变数
...新华社发3月22日晚间,深交所官网披露,决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。据业内人士介绍,这类针对保荐机构启动的现场督导,通过率往往只有5%-10%。过去几年,中信证券一直保持着A股投行“一哥”的地位,且...……更多
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