• 我的订阅
  • 财经

万和证被暂停保荐和债券承销业务三个月 总经理等负责人被采取监管谈话措施

类别:财经 发布时间:2023-10-20 18:44:00 来源:财联社

万和证被暂停保荐和债券承销业务三个月 总经理等负责人被采取监管谈话措施

【万和证被暂停保荐和债券承销业务三个月 总经理等负责人被采取监管谈话措施】财联社10月20日电,据证监会披露,万和证券被采取责令改正并限制业务活动监管措施,在2023年10月16日至2024年1月15日期间,暂停公司保荐和公司债券承销业务,公司总经理杨祺及时任分管投行业务高管、时任质控部门负责人、内核部门负责人高名柱、投行二部部门负责人陈慎思被采取监管谈话措施。(财联社记者 高艳云)

以上内容为资讯信息快照,由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录,本站未对信息做任何修改,信息内容不代表本站立场。

快照生成时间:2023-10-20 21:45:04

本站信息快照查询为非营利公共服务,如有侵权请联系我们进行删除。

信息原文地址:

因在泰禾债托管中履职尽责不到位,中金、东兴、国泰君安3家...
...会出具警示函。同时,证监会对泰禾集团与公司董事长兼总经理黄其森,采取了出具警示函及监管谈话措施的决定。2023年5月8日至2023年6月2日,泰禾集团股票收盘价连续二十个交易
2024-01-16 22:33:00
因投行类业务内控不完善等,万和证券被暂停保荐、承销业务3个月
...保荐和公司债券承销业务。同时,证监会还对万和证券的总经理及时任分管投行业务高管、时任质控部门负责人杨祺,内核部门负责人高名柱,投行二部部门负责人陈慎思等3人,采取了监管谈话的
2023-10-20 21:35:00
因投行类业务内控不完善被罚后,万和证券招聘分管投行副总裁
...保荐和公司债券承销业务。同时,证监会还对万和证券的总经理及时任分管投行业务高管、时任质控部门负责人杨祺,内核部门负责人高名柱,投行二部部门负责人陈慎思等3人,采取了监管谈话的
2023-12-12 22:12:00
投行罚单“刷屏”:11家机构被罚,2家债券承销业务被暂停...
...月17日至2025年4月16日期间,暂停债券承销业务。李刚作为总经理、杨彬作为时任分管债券业务公司高管,对相关违规行为负有责任,证监会决定对其采取监管谈话的行政监管措施。中原
2024-10-20 07:54:00
证监会首次针对保荐机构下发业绩“变脸”罚单,3家券商被追责
...会连发6条监管处罚,分别是针对中信证券、中德证券、万和证券,以及这3家券商的6名保荐代表人。而其原因就是3家券商及6名保荐代表人保荐的可转债项目,发行人在证券发行上市当年发生
2024-01-13 21:27:00
这一波罚了11家券商投行,2家债券承销遭停半年,处罚还涉及7位高管
...,海通证券的时任分管投行业务高管姜诚君,开源证券的总经理李刚以及时任分管债券业务的公司高管杨彬,还有东北证券的时任分管投行业务高管梁化军,中原证券总经理李昭欣、时任分管投行业
2024-10-18 22:46:00
南华期货被责令改正 上市4年共募7亿拟发12亿可转债
...措施的决定》显示,张哲作为公司分管资产管理业务的副总经理,对公司上述违规行为负有直接主管责任。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第七十八条
2023-11-07 16:01:00
一连串投行乱象罚单集中开出!6家券商、8位高管遭罚
...信号。值得注意的是,除了相关项目责任人,证监会还对总经理、合规总监等“关键少数”实施穿透式追责,释放“机构与个人双罚、业务全链条问责”的强硬信号。连罚6家,内控与尽责问题突出
2025-03-29 11:58:00
海通证券IPO业务再度受罚,副总姜诚君被警示,2023年保荐业务失败率达47%
...券投行部门担任要职。姜诚君于2017年3月起担任海通证券总经理助理、董事会秘书,2017年4月5日起担任该公司联席公司秘书
2024-02-29 11:08:00
更多关于财经的资讯:
44股12月回购逾两千万元
根据Wind统计,截至12月24日,12月已有200家公司实施回购,其中,44家公司回购金额超过2000万元。从二级市场来看,环旭电子、首钢股份、南山铝业、工业富联等股股价12月
2025-12-25 09:44:00
航发动力成立航空发动机公司,含航天器及运载火箭制造业务
近日,西安红旗航空发动机有限公司成立,经营范围包含:民用航空器(发动机、螺旋桨)生产;民用航空器零部件设计和生产;航天器及运载火箭制造;民用航空器维修等。企查查股权穿透显示,该公
2025-12-25 09:48:00
华是科技入股宇创机器人科技公司
近日,杭州宇创机器人科技有限公司发生工商变更,新增华是科技(301218)等为股东,同时注册资本增至121.95万元。企查查信息显示
2025-12-25 09:48:00
新疆农村商业银行股份公司登记成立,注册资本348亿
近日,新疆农村商业银行股份有限公司成立,注册资本348.88亿元,经营范围包含:非居住房地产租赁;物业管理;银行业务等
2025-12-25 09:48:00
中国互联网投资基金入股机器视觉核心部件供应商博视像元
近日,北京博视像元科技有限公司发生工商变更,新增中国互联网投资基金(有限合伙)为股东,同时注册资本增至1130.82万元
2025-12-25 10:12:00
浙系房企四小龙之一 德信中国即将退市
曾被誉为“浙系房企四小龙”之一的德信中国,在港交所的上市之路即将画上句号。德信中国12月19日公告称,港交所上市委员会已决定取消其上市地位
2025-12-25 10:13:00
工行贵阳金阳支行暖心服务惠民生 年末回馈活动情暖大众
多彩贵州网讯(通讯员 冯宁利)年末业务办理高峰如约而至,工行贵阳金阳支行始终坚守“以客户为中心”的服务初心,紧紧围绕民生金融的实际需求
2025-12-24 17:06:00
中新经纬12月24日电 据财政部网站24日消息,财政部、国务院国资委、金融监管总局、中国证监会发布《关于严格执行企业会计准则 切实做好企业2025年年报工作的通知》
2025-12-25 08:01:00
年销30多亿元的杭州滨江宝龙城易主
运营团队不变,消费体验“一切照常”杭州日报讯 12月23日晚,宝龙地产控股有限公司发布公告,今年8月的“杭州滨江宝龙城出售”传闻尘埃落定
2025-12-25 06:39:00
2025年杭州土拍成绩单出炉
成交92宗宅地 出让金额同比上涨21%滨江、绿城拿地量大幅领跑每日商报讯 12月23日上午,随着位于富阳银湖板块的杭政储出[2025]137号宅地
2025-12-25 07:09:00
集思录丨一次性信用修复彰显政策温度
中国人民银行日前发布一次性信用修复政策有关安排,对于2020年1月1日至2025年12月31日期间,单笔金额不超过1万元的个人逾期信息
2025-12-25 07:46:00
纵横股份等新设无人机科技公司,含机器人业务
近日,北京纵横大禹无人机科技有限公司成立,经营范围包含:智能机器人销售;地理遥感信息服务;人工智能行业应用系统集成服务;航空运营支持服务等。企查查股权穿透显示,该公司由纵横股份(
2025-12-24 16:12:00
中国人民银行等八部门联合发布《关于金融支持加快西部陆海新通道建设的意见》
近日,中国人民银行、国家发展改革委、财政部、交通运输部、商务部、金融监管总局、中国证监会、国家外汇局联合印发《关于金融支持加快西部陆海新通道建设的意见》(以下简称《意见》)
2025-12-24 16:23:00
威海银行:以“ 碳”换“贷”守护碧海蓝天
海洋是青岛最突出的特色和优势,在国家“双碳”战略驱动下,青岛正在加快推动海洋经济高质量发展。威海银行青岛分行立足区域战略规划和资源禀赋
2025-12-24 16:32:00
2025年12月18日,贵州银行黄平支行应邀参与旧州商会主题活动,与商会100余名商户会员面对面开展金融服务对接与反诈宣传
2025-12-24 16:33:00