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万和证被暂停保荐和债券承销业务三个月 总经理等负责人被采取监管谈话措施
类别：财经 发布时间：2023-10-20 18:44:00 来源：财联社
万和证被暂停保荐和债券承销业务三个月 总经理等负责人被采取监管谈话措施
【万和证被暂停保荐和债券承销业务三个月 总经理等负责人被采取监管谈话措施】财联社10月20日电，据证监会披露，万和证券被采取责令改正并限制业务活动监管措施，在2023年10月16日至2024年1月15日期间，暂停公司保荐和公司债券承销业务，公司总经理杨祺及时任分管投行业务高管、时任质控部门负责人、内核部门负责人高名柱、投行二部部门负责人陈慎思被采取监管谈话措施。（财联社记者 高艳云）
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快照生成时间：2023-10-20 21:45:04
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2024-01-16 22:33:00
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2023-10-20 21:35:00
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2023-12-12 22:12:00
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2024-01-13 21:27:00
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2023-11-07 16:01:00
...信号。值得注意的是，除了相关项目责任人，证监会还对总经理、合规总监等“关键少数”实施穿透式追责，释放“机构与个人双罚、业务全链条问责”的强硬信号。连罚6家，内控与尽责问题突出
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2024-02-29 11:08:00
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