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...管理(珠海)有限公司(下称鲨鱼资产)及公司法定代表人、总经理余启民，公司员工宋政会，公司合规风控负责人李曦翔收警示函。证监会广东监管局网站披露行政监管措施决定书显示，经查，鲨鱼资产在开展私募投资基金管理业...……更多
2024-06-27 21:46:00鲨鱼,警示,总经理,资产,证监,投资
...措施的决定》显示，张哲作为公司分管资产管理业务的副总经理，对公司上述违规行为负有直接主管责任。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第七十八条的规定，浙江证监局决定对张哲采...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...会出具警示函。同时，证监会对泰禾集团与公司董事长兼总经理黄其森，采取了出具警示函及监管谈话措施的决定。2023年5月8日至2023年6月2日，泰禾集团股票收盘价连续二十个交易日低于1元，触及退市规则。2023年8月4日，泰禾...……更多
2024-01-16 22:33:00君安,东兴,国泰,中金,托管,证监
...12月28日，*ST三盛被处以110万元的罚款，时任三盛教育副总经理曹磊被处以60万元的罚款；2023年11月份，金通灵时任董事长、副董事长兼总经理季伟被处以200万元罚款；2023年10月份，康隆达原董事长张间芳被罚300万元；2023年9月份...……更多
2024-01-01 22:15:00七成,证监,上市公司,调查,公司,三盛
...金控期货有限公司(下称金控期货)被警示，公司董事长和总经理被监管谈话。广东证监局网站18日披露的监管信息显示，经查，金控期货未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，未健...……更多
2024-06-18 16:58:00内控,广州,警示,期货,体系,期货
南华基金董事长、总经理一日内双双变更。12月23日，南华基金公告称，公司董事长张哲因个人原因离任，自12月21日起，总经理朱坚升任为公司董事长，副总经理曾媛升任总经理一职。值得一提的是，张哲曾兼任南华期货股份有...……更多
2023-12-25 10:35:00南华,董事长,监管,董事,总经理,基金
...当性管理方面材料等。对公司及公司法定代表人陈志辉、总经理李晓东、基金经理赵媛媛出具警示函。公开资料显示，深圳建泓时代成立于2015年5月，目前管理规模在0-5亿元区间。2020年建泓时代曾因旗下产品获得私募股票策略冠...……更多
2023-12-05 22:35:00典型案例,违规,监管,典型,案例,监管
...确，且存在募集资金专户资金混用等问题。公司董事长兼总经理郭春萱、董事会秘书兼财务总监尚庆春被认定对以上违规行为负有主要责任。公司表示，此次行政监管措施不会影响公司正常生产经营管理活动，将加强对相关法律...……更多
2024-01-01 23:53:00新材,瑞丰,责任人,警示,进展,有关
...2023年3月，新华基金原董事长翟晨曦因个人原因离任，由总经理于春玲代任董事长一职。2023年6月，新华基金发布公告称，公司原总经理于春玲转任公司董事长，并代任公司总经理一职。同年9月，新华基金发布公告称，任命杨金...……更多
2024-06-05 08:19:00新华,警示,旗下,种子,基金,产品
...露三项原因被山东证监局要求改正，同时董事长刘振腾、总经理刘保起、财务总监陈娴、公司董事会秘书韩凤生被山东证监局出具警示函。据公告获悉，罗欣药业因对收入确认政策执行不一致，未对可能发生的退货或调价情况进...……更多
2024-06-26 11:42:00罗欣,证监,关联交易,警示,药业,关联
...到位，未有效强化合规风险管理情形，境外子公司时任副总经理李小强、境外子公司时任投资部门负责人张笑齐、境外子公司参与决策人员王伟明被出具警示函。关于中原证券存在对另类子公司管控不到位，未有效强化合规风险...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...券投行部门担任要职。姜诚君于2017年3月起担任海通证券总经理助理、董事会秘书，2017年4月5日起担任该公司联席公司秘书、联席授权代表。2000年8月—2023年3月，姜诚君在海通证券投资银行部、投资银行总部工作，先后担任投资...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...权，1964年11月出生，大专学历，工程师。曾任君正集团副总经理、基建事业部总经理，乌海市君正供水有限责任公司董事，鄂尔多斯市君正能源化工有限公司执行董事、经理，内蒙古北方蒙西发电有限责任公司董事，君正集团总...……更多
2023-10-25 16:09:00子公,采矿,子公司,警示,集团,公司
...自2016年9月至今担任天诺财富的法定代表人、执行董事兼总经理，负责公司日常经营管理，依据有关规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2023-10-12 11:04:00法定代表人,代表人,深圳,违规,行为,财富
...问题,日前,青岛证监局对青岛京墨资产管理有限公司出具警示函。日前,证监会青岛监管局官网公示《关于对青岛京墨资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。据悉,青岛证监局在对该公司私募基金管理业务开展情况进行...……更多
2024-03-15 06:00:00警示,资产,证监,青岛,基金,警示
...事资金募集活动的情形等，厦门思斉投资管理有限公司及总经理陈文宏收警示函。经查，厦门思斉投资管理有限公司存在以下问题：一、在募集厦门思齐建学股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称思齐建学)、厦门思齐建能股权...……更多
2023-10-19 14:15:00厦门,投资管理,警示,总经理,投资,管理
...关规定，公司业绩预告信息披露不及时，董事长张建军、总经理兼财务总监陈良栋，对上述行为承担主要责任。根据《信披办法》第五十二条的规定，决定对*ST民控采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。在...……更多
2023-11-04 15:29:00暴雷,业绩,警示,监管,公司,民生
...人采取市场禁入措施，其中对公司实际控制人、董事长兼总经理杨某处以罚款2288万元并实施终身市场禁入，向市场传递了“零容忍”的鲜明信号。经查明，*ST红相在公司实际控制人、主要负责人杨某的精心组织策划下，公司本...……更多
2024-04-09 01:53:00财务造假,财务,公司,财务造假,证监,杨某
...监局网站30日发布对广东龙盈资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。来源：广东证监局网站广东证监局表示，经查，广东龙盈资产管理有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题：一是未按基金...……更多
2023-10-31 09:50:00广东,警示,份额,约定,资产,基金
...理办法》（证监会令第182号）第三条规定。公司董事长兼总经理牛铭奎、财务总监兼董事会秘书牟健对上述违规行为负有主要责任。根据相关规定，浙江证监局决定对相关责任人员分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证...……更多
2024-06-05 14:19:00方正,警示,电机,业绩,信息,方正
...证券资产管理有限公司（简称“海通资管”）被采取出具警示函措施。《关于对华泰证券（上海）资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定（沪证监决〔2024〕213号）》显示，华泰资管在开展业务过程中存在以下问题：一是...……更多
2024-05-20 09:50:00海通,华泰,警示,用途,比例,资金
...监局决定对公司、董事长黄葆源、现任董事长蔡勇、时任总经理杨凤华、时任财务总监李晓晨、现任财务总监郭妙修采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 ……更多
2024-05-24 17:16:00华锡,证监,广西,警示,人员,公司
...。根据相关规定，广东证监局决定对公司董事长杨耀光、总经理梁伟明、财务总监周柳珠、董事会秘书伍颂颖采取出具警示函的行政监管措施。风险提示：界面有连云呈现的所有信息仅作为参考，不构成投资建议，一切投资操作...……更多
2023-10-13 10:30:00南华,证监,广东,警示,董事长,董事
浙江证监局：对杭州巨鲸资产管理有限公司采取出具警示函措施 【浙江证监局：对杭州巨鲸资产管理有限公司采取出具警示函措施】财联社12月8日电，浙江证监局发布关于对杭州巨鲸资产管理有限公司采取出具警示函措施的决...……更多
2023-12-08 18:38:00巨鲸,证监,杭州,浙江,资产管理,警示
...资金占用，通策医疗及公司时任董事长吕建明、董事长兼总经理王毅、财务总监徐国喜、董事会秘书张华等集体被浙江证监局出具警示函。而就在一周前的5月16日，通策医疗公告称，公司于5月15日收到浙江证监局出具的《关于对...……更多
2024-05-23 20:44:00警示,周遭,多名,集体,医疗,公司
...监局披露的《关于对国厚资产管理股份有限公司采取出具警示函措施的决定》显示，决定对国厚资产采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。这一决定的落款时间为2023年12月29日。安徽证监局称，经查，...……更多
2024-01-09 20:02:00证监,安徽,警示,资产,资金,资产
...司上述行为违反了相关规定，公司董事长ZHOUXUNWEI、时任总经理黄必亮、现任总经理兼董事会秘书马问问、财务总监谢立恒应对上述违规行为承担主要责任。由此，浙江证监局决定对公司及相关人员分别采取出具警示函的监督管...……更多
2024-06-05 17:13:00证监,重拳,浙江,警示,监管,公司
...技的上述行为违反了规定，公司时任董事长王渝涵、时任总经理施衍、时任财务负责人陆俊未按规定忠实、勤勉地履行职责，对公司上述行为负有主要责任。浙江证监局决定对公司及王渝涵、施衍、陆俊分别采取出具警示函的监...……更多
2024-02-05 11:10:00苏州,杭州,警示,大自然,投资,科技
...局强调。与此同时，孙冠楠作为国都证券时任综合管理部总经理，对公司廉洁从业内部控制制度不完善、对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准、岗位制衡与内部监督失效等上述违规行为负有相应管理责任，被北京...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...公告〔2022〕15号）第八条等相关规定。公司时任董事长兼总经理金利伟、时任财务总监耿振强、时任董秘俞文斌违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条规定，对上述违规行为应承担主要责...……更多
2023-11-01 16:35:00金利,警示,股份,公司,资金,证监
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