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禁止从事银行业工作三年! 兴业银行一分行客户经理被处罚
...放贷款形成案件负有直接责任”,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条,对时任兴业银行本溪分行客户经理赵东作出禁止从事银行业工作三年的行政处罚。据了解,兴业银行股份有限公司成立于1988年8月,总行...……更多
海峡银行、招商银行、中意人寿等被处罚 2023-12-26
...所附发票原件正面加注”。12月20日,福建监管局依据《银行业监督管理法》及相关审慎经营规则,决定对该行合计处以410万元罚款,对相关责任人江华东(时任海峡银行董事会办公室投资者关系中心高级经理)、游泽鑫(时任...……更多
浙商银行上海分行被罚没超1734万:采用不正当手段吸收存...
...具体来看:时任浙商银行上海分行行长顾清良被禁止从事银行业工作终身,对浙商银行上海分行采用不正当手段吸收存款、发放贷款负有责任;时任浙商银行上海分行副行长刘德生被警告并处罚款5万元,对浙商银行上海分行采...……更多
三大股份行同日领罚,华夏银行北京分行被罚461万,浦发、兴业两分行被罚超百万
...合计被罚超800万元,作出处罚决定日期均为2月6日。上述银行业罚单中,华夏银行北京分行被罚没金额最高,达到461万元,兴业银行北京分行、浦发银行北京分行分别被罚210万元、150万元。三家股份行分行被罚原因各异。如华夏...……更多
因员工行为管理不到位,武汉农商行咸宁分行被罚款40万元
...司咸宁分行崇阳支行客户经理黄俊分别处以禁止终身从事银行业工作处罚,对时任武汉农村商业银行股份有限公司咸宁分行崇阳支行行长彭克洪处以取消高管任职资格10年处罚,对时任武汉农村商业银行股份有限公司咸宁分行崇...……更多
一日22张罚单、合计罚没3.23亿!这些银行与保险公司因何被罚?
...集团授信相关规定、形成不良负有责任,被终身禁止从事银行业工作。中信银行方面回应中新经纬称,12月1日,国家金融监督管理总局公布2019年对该行开展综合检查进行行政处罚的决定,这与前期司法机关对时任行长孙德顺严...……更多
环迅支付3宗违规被罚500万 与身份不明客户进行交易等
中国经济网北京11月16日讯 中国人民银行上海市分行网站日前公布行政处罚信息公示表(2023年第173期)。行政处罚决定书(上海银罚字〔2023〕18号)显示,迅付信息科技有限公司存在以下违法行为:1.未按规定履行客户身份识别...……更多
江苏监管机构全面加强金融监管 今年来32家银行被罚没超3600万元
...罚信息合计已有182条,高于去年同期的149条,其中,开给银行业的罚单125张(另外57张罚单开给保险业),受到处罚的银行机构有32家(同一家银行的不同分支行视为一家),覆盖国有行、股份行、地方行(包括城商行、农商行和村镇银...……更多
今年以来银行机构至少29人被终身禁业,农信系统从业人员占比过半
...南通监管分局”)对江苏银行一支行副行长作出禁止从事银行业工作终身的惩罚,至少为开年来第29位被终身禁业的银行从业人员。南通监管分局3月20日披露的行政处罚信息公开表显示,时任江苏银行如皋支行副行长杨建明被禁...……更多
罚金近270万元!中路保险接连被罚
...贷款约定并收取提前还款违约金,违反《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、四十八条规定,收下6张罚单。二是贷后管理不到位。山东张店农村商业银行股份有限公司青岛西海岸支行等两家银行机构因此吃下罚单,分...……更多
违规收取贷款承诺费等 工行、邮储等10家金融机构被罚 2024-01-04
...监管总局莆田监管分局依据《商业银行法》相关规定、《银行业监督管理法》相关规定及相关审慎经营规则,对该支行合计处以60万元罚款。工商银行莆田市分行存在办理银行承兑汇票业务未尽职审核贸易背景真实性、个人经营...……更多
因内控管理缺位,建设银行荆州分行被罚40万元并多人被禁业警告
...份有限公司松滋支行个贷业务部经理的王毅禁止终身从事银行业工作。另对下述人员处以警告处罚:时任中国建设银行股份有限公司松滋支行副行长的庹祖华时任中国建设银行股份有限公司松滋支行客户经理罗忆君、肖元萍时任...……更多
得仕股份收8000万巨额罚单 第三方支付监管趋严
2023年最后一周,中国人民银行上海分行开出千万级巨额罚单。12月26日,中国人民银行上海市分行公布的行政处罚决定书显示,得仕股份有限公司(以下简称“得仕股份”)因违反商户管理规定和违反清算管理规定,被警告,没...……更多
福建海峡银行宁德分行及一支行被罚 违规向房企放贷等
...人民共和国商业银行法》第三十五条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则,对对福建海峡银行股份有限公司宁德分行处以30万元罚款。同日公布的国家金融监督管理总局宁德监管...……更多
民生银行在闽多家分行被处罚 涉贷款管理不审慎、案防工作不尽职等原因
...被处以30万元罚款。行政处罚依据参照《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则。国家金融监督总局网站截图国家金融监督管理总局泉州监管分局行政处罚信息公开表(泉金监罚决字〔2...……更多
5人一齐被罚,大连银行也领罚446万,流动性风险已不容忽视
...息公开表(大银罚决字[2023]6-11号)。信息公开表显示,大连银行因4宗罪被罚款446万元,罚款时间为11月13日。从处罚事由来看,大连银行存在未按规定报送大额交易;未按规定履行客户身份识别义务;为身份不明客户提供服务或与之...……更多
平安银行福州分行等13家金融机构被罚 2024-01-09
...受到罚款处罚,相关责任人被警告、罚款、禁止终身从事银行业工作等。平安银行福州分行存在“房地产开发贷款内控管理不到位;贷后管理不到位,未尽职监控贴现资金流向;个人经营贷款贷前调查不尽职,贷后管理不到位;...……更多
“换帅”“换将”!年内25家信托公司火线行动
...山西信托总经理雷淑俊、华融信托总经理李丹等。 偏爱银行业金融“老兵”梳理信托机构履新高管的从业经历可见,信托公司“新帅”多是金融系统“老兵”。一方面,信托业偏爱银行老将。比如,昆仑信托董事长王峥嵘,从...……更多
因信贷管理不到位,民生银行泰安分行被罚30万,负责人被警告
...不到位,严重违反审慎经营规则,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则,对中国民生银行股份有限公司泰安分行罚款30万元。江涛(时任中国民生银行股份有限公司泰安分行营...……更多
中信银行等多家银行违规被罚 2023-12-06
...时任中信银行厦门分行副行长兼风险总监被终身禁止从事银行业工作。此外,因违反业务数据真实性等规定,时任中国民生银行资产管理部两位高管被处警告并罚款5万元;时任渤海银行大连分行行长助理、风险总监侯高冉因对...……更多
近日,客户李某通过线上方式在兴业银行济南分行下辖威海环翠支行客户经理孟经理处办理个人汽车消费贷业务。孟经理为资深个贷客户经理,在与客户进行了线上的交流,并收集了客户的收入证明及银行代发流水后,凭借多...……更多
交通银行临沂分行成功举办科技金融及普惠客户对接会活动
鲁网12月14日讯12月13日,交通银行临沂分行联合兰山区政府在临沂铂尔曼酒店成功举办科技金融助力临沂高质量发展专题报告会活动。兰山区委常委,常务副区长刘元迅,区金融局局长张勇,区工信局、科技局分管局长;系统内...……更多
中国邮政储蓄银行同日连领3张罚单,均在福建龙岩
...被处以25万元罚款。行政处罚依据依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则。国家金融监督管理总局网站截图国家金融监督管理总局龙岩监管分局行政处罚信息公开表(岩金监罚决...……更多
高管“落马”,内控“失守”,广发银行离IPO还有多远?
广发银行终究败给了内控“失守”,导致管理层大换血。去年5月,中纪委网站曾发布消息显示,广发银行党委委员方琦因涉嫌严重违纪违法被调查。日前有了定论,据中央纪委国家监委驻中国人寿(28.060, -0.68, -2.37%)纪检监察组...……更多
...多的客户开始咨询手头的一笔钱该怎么安排。”一名招商银行烟台分行的工作人员如是说。近两年,“闭眼投资”已成为历史,资产配置也正在从“鸡蛋不能放在一个篮子”的朴素道理,走向“适合的才是最好的”专业实践。人...……更多
股份行原支行行长沦为“老赖”!犯1.86亿诈骗案,被判14年,如今拒不履行
...任,李苍负有管理责任;黑龙江银监局对王某明作出取消银行业金融机构高级管理人员任职资格10年,对张某琚作出禁止终身从事银行业工作的行政处罚,对李苍作出警告。 ……更多
中信银行烟台分行成功举办2024年投资策略尊享会
近日,中信银行烟台分行成功举办2024年投资策略尊享会,90余位客户应邀参会,活动得到青岛分行的大力支持,烟台分行党委委员赵明同志出席活动并致辞。烟台分行党委委员赵明向长期以来支持中信银行发展的客户表示感谢...……更多
一张罚单何以牵扯10亿“金融巨贪”?
...位。此后凭借优良的受教育水平和出色的头脑,孙德顺在银行业摸爬滚打长达40多年,是中国金融界唯一一名从银行网点最基层的柜面出纳员做起,一步步成长为国有银行总行行长的干部。根据中信银行2017年年报显示,孙德顺于...……更多
中行湖北省分行发布易发高发金融诈骗案例,提醒理性投资消费
...元转至客户提供的银行卡上。该软件上显示有所谓“中国银行业监督管理委员会办公厅文件”,客户信以为真,但不会在APP上操作,于是电话咨询银行工作人员,银行人员立即制止客户转账汇款,并建议报警处理。案例分析这是...……更多
中国光大银行烟台分行精准助力专精特新企业“加速跑”——中国光大银行烟台分行成立30周年系列报道(三)
...基,创新是民族进步之魂,做好科技创新企业服务工作是银行业回归本源,聚焦社会重点领域的新常态,下一步工作中,中国光大银行烟台分行将进一步贯彻国家政策导向,秉承“服务实体经济”的金融本源,积极践行普惠金融...……更多
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东方资讯消息,江苏常熟农村商业银行股份有限公司第八届监事会第五次会议决议公告显示,会议审议并全票通过了2024年半年度报告及摘要审核意见
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常熟银行:董事会通过上半年报告 修订操作风险管理政策
东方资讯消息,江苏常熟农村商业银行股份有限公司第八届董事会第六次会议于8月20日召开,此次会议审议并全票通过了2024年半年度报告及摘要、修订《操作风险管理政策》、2024年半年
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东方资讯消息,重庆股份有限公司宣布,将于2024年8月30日召开董事会会议,会上将批准包括本公司截至2024年6月30日止六个月的中期业绩及若有中期股息届时将派发等其他处理事宜。
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东方资讯消息,中国银行股份有限公司法兰克福分行于香港联合交易所有限公司上市的通告称,由本行在中国银行股份有限公司建立的40
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工商银行:中期业绩会拟于8月30日召开 讨论中期股息派发事宜
东方资讯消息,中国工商银行股份有限公司董事会宣布,本行董事会将于2024年8月30日举行会议,届时会议将批准(其中包括)本行截至2024年6月30日止六个月的中期业绩,以及本行中
2024-08-21 09:13:00
因违规担保及信息披露违规,联创投资及相关人员艾迪被警示
山东证监局近期对联创投资集团股份有限公司(以下简称“联创投资”)及其相关人员艾迪发布了出具警示函的决定,以严惩公司违规担保及未按规定履行信息披露义务的违法行为
2024-08-21 09:21:00
工行柳州分行积极探索创新 提升跨境金融服务质效
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深蓝SL03压到一块空心地砖后起火 深蓝CEO这样回应
8月21日,日前,有网友上传了一段深蓝SL03的事故视频,引起关注。视频中,一辆深蓝SL03在行驶中,压到一块空心地砖
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信也科技二季度实现营收31.68亿元,净利润5.51亿元
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中字头公司在名称上通常有以下几个特点:1.字数较少:中字头公司的名称通常由两个或三个汉字组成,字数较少,易于记忆和传播
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