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海峡银行、招商银行、中意人寿等被处罚 2023-12-26
中国消费者报福州讯（记者张文章）12月22日，金融监管总局福建监管局发布5则行政处罚信息，福建海峡银行股份有限公司（以下简称海峡银行）及辖下支行、招商银行股份有限公司福州分行（以下简称招行福州分行）等金融机构因存在违法违规事实，均被罚款，6名相关责任人被警告、罚款。
经查，海峡银行存在以下违法违规事实：“股权管理不到位；同业业务投前调查审查不尽职；以订单融资为基础的流动资金贷款内控制度不健全；授信审批不审慎，部分贷款资金挪用于股权投资；违规发放流动资金贷款用于房地产项目建设；贷后管理不到位，贷款资金被挪作他用；非信贷资产风险分类不准确；监管数据失真；未对已承兑商业汇票所附发票原件正面加注”。12月20日，福建监管局依据《银行业监督管理法》及相关审慎经营规则，决定对该行合计处以410万元罚款，对相关责任人江华东（时任海峡银行董事会办公室投资者关系中心高级经理）、游泽鑫（时任海峡银行客户经理）、翁华（时任海峡银行风险管理部副总经理）、张桢（时任海峡银行授信评审部评审人员）均给予警告处罚。
海峡银行连江支行存在“同业业务投前调查不尽职”违法违规事实。12月19日，福建监管局依据《银行业监督管理法》及相关审慎经营规则，决定对该支行处以40万元罚款，对相关责任人林学军（时任海峡银行连江支行客户经理）给予警告处罚。
海峡银行永泰支行存在“投后管理不到位”违法违规事实。12月19日，福建监管局依据《银行业监督管理法》及相关审慎经营规则，决定对该支行罚款35万元。
招行福州分行存在以下主要违法违规事实：“违规发放并购贷款；置换类贷款业务贷后管理不到位；个人经营性贷款贷前调查不尽职”。12月19日，福建监管局依据《银行业监督管理法》及相关审慎经营规则，决定对该分行合计处以105万元罚款。
中意人寿保险有限公司福建省分公司存在“财务数据不真实”违法违规事实。12月15日，福建监管局依据《国保险法》的规定，决定对该分公司罚款17.3万元，对相关责任人周季（时任中意人寿保险有限公司福建省分公司总经理助理）给予警告，并处3万元罚款。
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快照生成时间：2023-12-26 19:45:22
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