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强化减持监管 证监会全面完善减持规则体系
...回并向上市公司上缴价差”的措施,增加监管谈话、出具警示函等监管措施,细化应予处罚的具体情形,加大对违规减持的打击追责力度。五是优化违法违规不得减持的规定。考虑到控股股东、实际控制人之外的一般大股东对上...……更多
保荐企业破发率73%激怒股民,中信证券怎么了?
...证券就因所保荐的恒逸石化可转债项目业绩变脸收到监管警示函。证监会指出,经查,发现中信证券保荐的恒逸石化股份有限公司(发行人)可转债项目,发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上。按照《证...……更多
上交所通报批评建元信托及时任董事长等3人,并要求限期整改
在9月收到上海证监局警示函后,建元信托及时任董事长王少钦、时任总裁杨晓波、时任董事(代董事长、总裁)邵明安等3人因其中两项违规行为被上交所通报批评。11月29日,上海证券交易所在官网发布关于对建元信托股份有...……更多
盐田港:发行股份购买资产并募集配套资金获证监会同意注册批复 【盐田港:发行股份购买资产并募集配套资金获证监会同意注册批复】财联社12月7日电,盐田港公告,公司近日收到证监会批复,同意公司向深圳港集团有限公...……更多
...,诺德股份发布公告称,公司及相关责任人高度重视《监管警示函》中指出的问题,并于前期公告中已作回复,同时公司将严格按照监管的要求落实整改措施。5月31日,上交所对诺德股份及相关责任人予以监管警示。根据监管文件内容,...……更多
退市新规发威 A股“差生”加速离场
...一批业绩不佳的“差生”上市公司现身,被实施退市风险警示(*ST),即股民常说的“披星戴帽”。比如,因公司2023年度经审计后的净利润为负值且营业收入低于1亿元,自4月30日起,武汉农尚环境股份有限公司股票简称已从“...……更多
厦门思斉投资管理有限公司及总经理收警示函
...的情形等,厦门思斉投资管理有限公司及总经理陈文宏收警示函。经查,厦门思斉投资管理有限公司存在以下问题:一、在募集厦门思齐建学股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称思齐建学)、厦门思齐建能股权投资合伙企业(有...……更多
IPO准入将迎来更严格监管,公司响应““提质增效重回报”行动
...前正排长队等待IPO、尚未被查出造假的企业,起到较大的警示作用,未来IPO撤回企业的数量有望持续增加。据Choice数据统计,截至2月26日,今年来A股IPO主动撤回数量达47家次,同比大幅增长了38%。在2月23日证监会举行的龙年首场...……更多
一天蒸发100亿身价,吉林前首富旗下公司,突然爆雷
...这背后究竟发生了什么? 香港证监会发出股权高度集中警示 消息面上,6月19日,香港证监会公布,长久股份股权高度集中。 据香港证监会公告,香港证监会最近曾就长久股份的股权分布进行查讯。查讯结果显示,6月3日,有9名...……更多
短线交易东窗事发,圆通速递董事张益忠被立案!儿子一度“背锅”
...行短线交易。恒星科技近日披露关于董事长及总经理收到警示函的公告。公司董事长谢晓博、副董事长兼总经理谢晓龙于2023年11月17日收到中国证券监督管理委员会河南监管局出具的《关于对河南恒星科技股份有限公司董事长谢...……更多
...的处罚措施,对于提振市场信心、保护投资者利益、打击警示违法活动,正在发挥作用。他表示,金融监管的有效加强可以将三个“关键”作为基本导向:影响金融稳定的“关键事”、导致重大金融风险的“关键人”以及破坏市...……更多
纾困产品管理不足,资金使用比例未达标,华泰资管、海通资管...
...资管办法》第七十八条的规定,决定对华泰资管采取出具警示函的行政监管措施。同时,华泰资管一名员工也收到一张罚单。上海监管局认为朱前作为分管相关业务的高级管理人员,对上述问题负有责任,根据相关规定,决定对...……更多
未及时披露关联交易事项,如意集团及管理层收千万元罚单
...如意集团、如意科技、邱亚夫等当事方还收到山东证监局警示函。在1月4日的晚间公告中,如意集团表示,前述信披违法违规行为的立案调查事项已调查、审理终结,不会进一步对公司产生不利影响。公司已于2023年4月完成董事...……更多
从“临死股东大会”到“胡什么东”,上市公司如此潦草
...了监管部门的注意。4月25日,西藏证监局对西藏珠峰发出警示,其中,《关于对西藏珠峰资源股份有限公司、黄建荣、胡晗东采取出具警示函措施的决定》指出,西藏珠峰的上述《公告》存在多个错别字,反映出公司信息披露内...……更多
业绩预告相关信息披露不准确,方正电机遭警示
...于对浙江方正电机股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》(以下简称《决定》)。2024年1月27日,浙江方正电机股份有限公司披露《2023年度业绩预告》,预计2023年度实现扣除非经常性损益后的净利润盈利2000...……更多
...理工环境能源科技股份有限公司、周方洁、陈超采取出具警示函措施的决定》(〔2023〕34号);天一世纪收到宁波证监局出具的《关于对宁波天一世纪投资有限责任公司、中民嘉业投资有限公司采取出具警示函措施的决定》(〔...……更多
...净资产为负值,且未对公司股票交易可能被实施退市风险警示的风险予以提示。决定对奥园美谷科技股份有限公司给予公开谴责的处分;对奥园美谷科技股份有限公司董事长郭士国、总经理范时杰给予公开谴责的处分;对奥园美...……更多
图南电子营收净利润连降:重营销轻研发明显,屡屡收到监管措施
...《关于对杭州图南电子股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》([2023]48号),对发行人、发行人董事长、总经理及董事会秘书采取出具警示函的监督管理措施,并计入证券期货市场诚信档案。2023年7月6日,因图南...……更多
独董履职能力持续加强 制度改革成效日趋显现
...效消除美盛文化创意股份有限公司2022年被实施其他风险警示相关事项的督促函》。其中,公司独董们敦促公司管理层依法依规及时追讨全部占用资金,有效推进公司股票被实施其他风险警示相关事项的进展,消除对上市公司的...……更多
因业绩预告盈转亏吃警示函 信披“差生”方正电机:认真吸取教训
...被中国证监会处罚后,公司再次因信息披露不准确收到了警示函。今日晚间, 方正电机公告,公司于6月4日收到中国证监会浙江监管局出具的《关于对浙江方正电机股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》。据...……更多
旗下资管产品减持金种子酒未及时信披,新华基金被上交所警示
...持上市公司股份达到1%后未及时信披,新华基金被上交所警示。5月31日,上海证券交易所(下称“上交所”)披露一则《关于对新华基金管理股份有限公司予以监管警示的决定》(下称“《决定》”)。《决定》显示,经查明,2...……更多
承认资金占用、违规担保,北交所转科创板第一股被立案调查
...资金占用及违规担保的清偿或整改,则将被实施其他风险警示(ST)。后续仍未清偿或整改的,可能触及退市风险警示。记者了解到,就公司问询函回复中披露的违规事项,上交所已启动纪律处分程序,发出纪律处分意向书。参...……更多
泰凌微2022业绩大降:净利润跌超八成,实控人被警示批评
...泰凌微实控人王维航还因信披违规被监管层通报批评出具警示函。这不得不说又是个坏消息。据悉,泰凌微是一家专业的集成电路设计企业,主要从事无线物联网系统级芯片的研发、设计及销售,主要产品支持包括智能零售、消...……更多
齐翔腾达因信披不准确收监管函,前三季度净利降超八成
...下发的《关于对淄博齐翔腾达化工股份有限公司采取出具警示函措施的决定》([2023]75号)、《关于对淄博齐翔腾达化工股份有限公司车成聚等3名责任人采取出具警示函措施的决定》([2023]76号)(以下合称“行政监管措施决定...……更多
总经理涉嫌职务犯罪被立案调查,华是科技未及时信披收警示函
...《关于对浙江华是科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》(〔2024〕37号)、深交所发来的监管函。3月14日,华是科技公告称,近日收到东阳市监察委员会出具的《留置通知书》和《立案通知书》,公司实控人...……更多
国际复材的创业板考验:“开门”即变脸,拷问保荐成色 | 钛媒体深度
...达持续督导过程中未能勤勉尽责,收到河南证监局出具的警示函。同月,开源证券又在保荐箭鹿股份公开发行并上市项目中存在违规,收到北交所下发的警示函。据证监会官网信息,今年5月6日,陕西证监局决定对开源证券采取...……更多
因员工在朋友圈秀订单 东方日升被出具警示函
...近日发布《关于对东方日升新能源股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。2023年1月9日,东方日升员工庄某在微信朋友圈称该公司储能业务“23年在手已签4吉瓦时多”,并在评论中与某券商分析师讨论上市公司组件成本、交...……更多
2024年首张“飞单”罚单!中泰证券分公司及时任负责人收警示函
...项违规行为,中泰证券湖南分公司及杨文明均被采取出具警示函的行政监管措施。公开资料显示,“飞单”是指银行、证券公司等金融机构工作人员私自向客户销售非本单位自主发行或代销的金融产品的行为。根据《证券公司代...……更多
国盛金控被江西证监局责令改正 业务收入确认不规范等
...号)、《关于对李娥、吴艳艳、刘公银、刘详扬采取出具警示函措施的决定》(行政监管措施决定书〔2024〕14号)(以下合称“《决定书》”)。 经查,国盛金融控股集团股份有限公司存在以下问题: 一、业务收入确认不规范...……更多
君正集团收警示函 子公司涉嫌非法采矿未及时信披
...布关于对内蒙古君正能源化工集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定(【2023】014号)。经查,内蒙古君正能源化工集团股份有限公司(简称“君正集团”,601216.SH)信息披露存在以下违规行为:2020年7月24日,君正集团全...……更多
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