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电科芯片及责任人被监管警示 要求限期提交整改报告
...。经查明,电科芯片在日常关联交易信息披露方面,有关责任人在职责履行方面存在违规行为。2024年4月26日,电科芯片披露的关于预计2024年度日常关联交易的公告显示,2024年年初至公告披露日,公司与关联方发生日常关联交易...……更多
晶华微上市年两财报不准被警示 次年亏损海通证券保荐
...司(A股证券简称:晶华微,A股证券代码:688130)及有关责任人予以监管警示。根据中国证券监督管理委员会浙江监管局《关于对杭州晶华微电子股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》(〔2023]128号)(以下简称《警...……更多
6月3日,诺德股份发布公告称,公司及相关责任人高度重视《监管警示函》中指出的问题,并于前期公告中已作回复,同时公司将严格按照监管的要求落实整改措施。5月31日,上交所对诺德股份及相关责任人予以监管警示。根据监管文...……更多
...的相关规定。上交所认为,公司上述行为违反有关规定。责任人方面,公司时任董事会秘书骆君君、史亚平作为公司信息披露事项具体负责人,未能勤勉尽责,对任期内公司违规行为负有责任,违反了《股票上市规则》第2.1.2条...……更多
...14人,同比显著增加,相关公司均被出具行政处罚,主要责任人被市场禁入。对于资金占用、违规担保直接侵害上市公司利益,反映出公司存在“三会”治理不规范、内部控制失效等问题,2022年上交所共作出公开谴责22单,公开...……更多
未及时报告保荐项目实控人变更,平安证券及保代被监管警示
...代表人负有直接责任。同时,百花医药作为信息披露第一责任人,未及时向本所报告实控人变更的事项且未及时披露。上述行为违反了《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》(简...……更多
部分IPO网下询价未理性报价、内控存在缺失,广发证券被上交所警示
...首发股票询价相关规则及工作要求,明确具体改进措施和责任人,积极落实整改工作,并于收到决定书之日起一个月内向上交所提交整改报告。上交所进一步要求广发证券应当引以为戒,做好内部规范整改,严格遵守法律法规、...……更多
北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投,新“国九条”后已有12家券商领罚单
...制定内部规定及限定标准,岗位制衡与内部监督失效,对责任人事后追责不到位等问题。根据相关规定,北京证监局决定对国都证券采取责令改正的监督管理措施。“国都证券应采取有效措施,完善内部控制机制,提高各层级人...……更多
...规定。上交所将按照纪律处分有关规定,对ST锦港及相关责任人启动公开谴责的纪律处分程序。“难产”系未完全整改到位ST锦港2024年半年报“难产”之前,已向上交所申请披露时间从8月30日延期至8月31日。ST锦港公告称,公司...……更多
中国一重被监管警示 控股股东非经营性占用公司资金
...的《关于对中国第一重型机械股份公司、控股股东及有关责任人予以监管警示的决定》(上证公监函〔2023〕0178号)显示,经查明,2023年9月22日,中国第一重型机械股份公司(“中国一重”,601106.SH)披露《关于2022年年度报告...……更多
中金中信国信接连被罚,IPO监管风暴吹向龙头券商
...前,幺麻子IPO项目中,该公司及1名实控人、3家中介及7名责任人都吃了罚单。“带病闯关”“带伤上市”为何屡屡出现?有券商投行人士此前对第一财经表示:“(IPO)业绩要求和行业限制在拔高。而近几年受多重因素影响,有...……更多
破发股时空科技财务信披不准被警示 上市即顶募11.4亿
...日前披露了《关于对北京新时空科技股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》。经查明,2023年9月9日,北京新时空科技股份有限公司(以下简称“时空科技”,605178.SH)披露会计差错更正公告,对2023年半年度报告进行...……更多
未及时审议和披露关联交易 庚星股份被监管警示
...易所13日发布《关于对庚星能源集团股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》(下称“决定”)。决定显示,庚星能源集团股份有限公司(下称“庚星股份”)对其参股公司武汉敏声及其原股东所涉及的关联交易事项未...……更多
山西省纪委通报4起不作为典型,. 大同云州区原常委副区长范晓强在列
...实效的浓厚氛围。各级党组织“一把手”要切实履行第一责任人职责,其他班子成员要认真履行“一岗双责”,从严教育管理干部队伍,以严实作风抓好工作落实。各级纪检监察机关要切实履行监督责任,严明纪律规矩,加大监...……更多
打新违规!深交所向嘉实资本、前海人寿等6家报价机构开罚单
...公开发行股票询价相关规则及要求,明确具体改进措施和责任人,积极落实整改工作,并于收到决定书之日起一个月内向深交所提交整改报告。监管多次开展新股报价现场检查近年来,网下报价机构参与新股询价时存在“博入围...……更多
因募投项目实施进展披露不准确,瑞丰新材有关责任人被出具警示函
...态NO.1 因募投项目实施进展披露不准确等瑞丰新材及有关责任人被出具警示函2023年12月25日,瑞丰新材(SZ300910,股价45.94元,市值132.41亿元)收到河南证监局的警示函,因瑞丰新材在首发募集资金投资项目实施进展的披露上不准...……更多
多项信披不规范 源杰科技收行政监管 董事长等被谈话
...监管措施决定书。这一监管措施源于源杰科技及公司相关责任人,存在定期报告信披不准确、募集资金使用不规范等行为。有证券律师向《科创板日报》记者表示,监管谈话不仅是对上市公司的一种警示,‌也是对其信息披露不...……更多
10月9日,富安娜(002327.SZ)发布公告称,公司8日收到深圳证监局下发的警示函。因公司存在此前披露的股票激励计划相关议案内容表述有误等问题,公司及董事长兼总经理林国芳、董事会秘书龚芸被深圳证监局出具警示函。公...……更多
...限,细化整改责任清单,压紧压实责任领导、责任科室、责任人的整改责任,建章立制,堵塞漏洞,目前整改成效已逐步显现。 金沙县开展能源系统 突出问题专项整治【基本案情】毕节市金沙县政府办原二级主任科员刘某,利...……更多
四川省市场监督管理局办公室关于2022年度电梯质量安全监督抽查情况的通报
...此次通报中指出的问题,制定具体的整改措施,落实整改责任人,整改期限,按时完成整改。要按照《特种设备使用管理规则》、《电梯维护保养规则》等法律法规的要求,严格履行企业安全主体责任。各市(州)局要对照问题...……更多
...。各村对辖区内水域进行分片包保,划定责任范围,明确责任人,签订责任书。立即整改。在排查中存在的问题的,立即进行隐患整改,同时,该镇防溺水工作督查小组对各村摸排情况逐一核查,确保全覆盖、无遗漏,数据真,...……更多
监管层持续“亮剑”券商研报业务
...律监管措施,并要求公司针对违规问题采取有效措施进行整改,进一步加强公司对研究报告质量审核和合规审查,保障研究报告信息来源合法合规,分析结论具有合理依据,充分揭示投资风险,避免误导市场。安徽证监局也于2...……更多
...镇及部门在政治生态、执行纪律规矩、履行党风廉政第一责任人责任、管班子带队伍、执行廉洁纪律等方面的突出问题,进一步压实全县各级党委(党组)主体责任。同时,深入一线监督执纪,加大监督检查力度和频次,并及时...……更多
上交所通报批评建元信托及时任董事长等3人,并要求限期整改
...托股份有限公司(ST建元、原安信信托,600816.SH)及有关责任人予以通报批评的决定。9月中旬,建元信托及王少钦、杨晓波、邵明安分别收到上海证监局警示函。经查,建元信托存在以下问题:重大合同未按规定披露;对外担保...……更多
V观财报|祥云飞龙等5公司年报“难产”被警示
...示。祥云飞龙云南证监局发布的《关于对祥云飞龙及相关责任人采取出具警示函措施的决定》显示,截至2024年4月30日,祥云飞龙未按期编制并披露2023年年度报告。上述行为违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令...……更多
券商收罚单,中金公司、原新时代证券被罚
...证监局对中原证券采取责令改正的监管措施,同时,七名责任人一并收到罚单。当天,中金公司、原新时代证券也收北京证监局罚单。中金公司因多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不...……更多
...重或逾期整改不到位的,一律追究企业主要负责人和直接责任人责任。九、运输企业“五提升”。各级公安机关持续推进重点客货运输企业风险画像分析和结果应用,提升企业所属客货运车辆检验率、报废率、交通违法处理率和...……更多
郑州煤电1.6亿元转让控股子公司2%股权及相应债权
...者利益造成损害。NO.6 因信息披露不准确黄河旋风及相关责任人收监管局警示函6月25日,黄河旋风(SH600172,股价1.88元,市值27.11亿元)发布了收到河南证监局警示函的公告。公司2023年一季度报告、半年度报告、三季度报告信息...……更多
...山企业要建立极端天气撤人制度和责任体系,明确各环节责任人,并严格执行;要建好用好防治水监测预警平台,做到图纸准确、监测数据准确、监控管控准确。结合“双全日”工作,各矿山企业要践行好“八步工作法”,月次...……更多
海通证券姜诚君被遣返回国,今年7月外逃,年薪近200万元
...诚君被上交所予以监管警示。上交所要求海通证券及有关责任人引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量,并严格按照公司制...……更多
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据彭博报道,大众汽车正考虑首次关闭在德国的工厂,并废除工资协议,以进一步削减开支。根据周一发布的声明,这些潜在措施不仅针对其主要乘用车品牌
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* ST深天9月2日摘牌,系A股首例市值退市股。市值退市渠道破冰,利于A股市场加速出清问题股,是驱逐劣币的重要举措,不仅有利于优化A股上市公司质量
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杭州银行:副行长章建夫任职资格获批
北京商报讯(记者 宋亦桐)9月2日,杭州银行发布公告表示,9月2日,该行收到《国家金融监督管理总局浙江监管局关于章建夫任职资格的批复》。国家金融监督管理总局浙江监管局已核准章建夫
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凤凰网财经讯 9月2日晚,由凤凰卫视、凤凰网发起的“2024凤凰之星上市公司评选”颁奖典礼暨晚宴在横琴天沐酒店礼合厅举行
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私募净值披露新规满月记,直击市场众生相。8月1日出炉的《私募证券投资基金运作指引》(以下简称《指引》)至今已实施满1个月
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中国太保“金融教育展厅”亮相北京金融集市 正式开启2024年“金融教育宣传月”活动
根据国家金融监督管理总局对2024年“金融教育宣传月”活动的统一部署,中国太保集团及中国太保产险、中国太保寿险、太平洋健康险
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化工巨头巴斯夫继续在德关厂裁员:如期推进降本,确保竞争力
化工巨头巴斯夫8月29日宣布,将停止在德国路德维希港一体化基地生产己二酸和下游产品环十二酮(CDon)、环戊酮(CPon)
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丰巢拟赴港IPO:三年累计亏超37亿元,顺丰董事长王卫为控股股东
丰巢全球最大的智能快递柜网络运营商丰巢闯关“快递柜港股第一股”。8月30日,丰巢控股有限公司(下称“丰巢集团”)正式向港交所递交招股说明书
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截至8月31日,A股出版业上市公司半年报已全部出齐。经统计,上半年出版业上市公司超八成实现盈利。此外,7家企业上半年净利同比增长
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杨德龙:期待存量房贷利率下调 市场走势或反转|宅男财经
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大河网讯 近期,邮储银行洛阳市分行打好金融服务“组合拳”,不断创新服务模式,深化互利合作,为民营经济发展添油加力。洛阳某生物技术公司因发展需要
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近日,海利生物公告称,拟购买陕西瑞盛生物科技有限公司(简称“瑞盛生物”)55%股权,同时拟出售公司药明海德30%的股权
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