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...理措施。此外，浙江证监局指出，李辰作为项目受托管理责任人、承做人，赵蒙作为公司债券融资总部负责人和项目负责人，郭欣昊作为项目的现场负责人，均对公司上述违规行为负有责任，因此均遭监管责令改正。 ……更多
2023-11-15 22:27:00财通,勤勉,责任人,债券,处罚,监管
...件及依据与实际情况不符的问题。李辰作为项目受托管理责任人、承做人，对公司上述违规行为负有责任。赵蒙作为公司债券融资总部负责人和项目负责人，对公司上述违规行为负有责任。郭欣昊作为项目的现场负责人，对公司...……更多
2023-11-16 14:26:00财通,勤勉,债券,证券,管理,证监
...员行为进行有效管理，未对业务流程实施有效管控。有关责任人对公司上述行为负有责任，未能审慎勤勉执业。对于纪律处分事项，公司及有关责任人提出异议，其中有责任人提及违规属于程序履行不当，且专项计划为私募发行...……更多
2023-11-27 10:22:00华宝,罚单,影响,业务,证券,华宝
...损害了投资者知情权。2023年11月，上交所已对公司及主要责任人作出纪律处分决定。责任人方面，根据《行政处罚决定书》认定，鲁君四于2008年6月至2022年6月担任格力地产董事长，负责格力地产全面工作，对格力地产财务会计...……更多
2024-02-20 20:11:00格力,知情权,责任人,投资者,批评,财务
...交易所下发的《关于对北京首都开发股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定》（纪律处分决定书〔2023〕83号）。监管部门认为，首开股份上述行为违反了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一...……更多
2023-12-02 10:20:00李岩,违规,董事长,董事,违法,股份
...政处罚》.证监会3.《关于对海通证券股份有限公司及有关责任人采取监管措施的决定》.上交所4.《关于对海通证券股份有限公司的监管函》.深交所5.《浙江卓锦环保科技股份有限公司关于收到6.《杭州晶华微电子股份有限公司关...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...达易盛”）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，未勤勉尽责遭中国证监会立案；此外，旗下两名保荐代表人也因保荐过程中未勤勉尽责遭监管出具警示函。在业内人士看来，上述违规情况频发或与东兴证券内部管理、风险...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...国际信托有限责任公司（简称“英大信托”）及多名相关责任人被行政处罚。其中，英大信托被罚款合计100万元，时任信托业务三部总经理刘金州和时任北京业务团队、资产证券化工作团队负责人王涛均被处以警告。另外，今年...……更多
2024-04-13 10:03:00陆家嘴,陆家,信托,信托,陆家嘴,陆家
...报告上签字的注册会计师被吊销了执业执照，还给了12个责任人暂停执业、警告的处罚。此外，在2001年美国上市公司安然600亿美元财务造假案中，审计机构安达信因财务造假被追究了刑事和民事责任，成为了美国证券市场历史上...……更多
2024-06-03 13:33:00永道,普华,恒大,审计费,审计,永道
...次被罚银行中金额最高的。阳光财险及其分支公司和相关责任人合计被罚518万元，收到本次保险公司中的最大罚单。从中信银行和建设银行的回应来看，本次对两家银行的行政处罚所涉及问题均发生在2019年及以前，均已整改完...……更多
2023-12-02 10:08:00罚单,保险公司,银行,公司,中信银行,银行
...11月24日，上海证券交易所发布《关于对华宝证券及有关责任人予以纪律处分的决定》（下称“《决定》”）称，经查，华宝证券在从事资产证券化发行承销业务过程中未勤勉尽责，未按照相关规定发行资产支持专项计划，未对...……更多
2023-11-25 00:02:00华宝,债券,副总,纪律,业务,证券
...、财务部长冒鑫鹏参与、执行上述违法行为，是其他直接责任人员。考虑到本案当事人存在主动供述监管局尚未掌握的违法行为、主动减轻危害后果等法定从轻或减轻处罚情节和积极配合案件调查工作等酌定从轻处罚情节，根据...……更多
2024-01-20 15:00:00财务造假,负责人,财务,运能,上海,公司
...调查，作出自律处分121家（人）次，涉及61家机构和60名责任人。 ……更多
2024-05-30 09:55:00中金,中金公司,财富,调查,证券,公司
...普特2020年、2022年年度报告信息披露违法行为的其他直接责任人员。余丽梅作为罗普特时任财务总监（2021年7月至今）、董事会秘书，签字确认保证罗普特2021年、2022年年度报告真实、准确、完整，未全面审慎履行财务总监、董事...……更多
2023-11-02 16:46:00财务造假,财务,公司,董事,信息,项目
...元。在3月24日晚间的其他公告中，针对中泰集团及其相关责任人王洪欣、龚春华，新疆证监局分别采取了出具警示函的措施，并记入证券期货市场诚信档案。王洪欣于2001年12月至2020年2月担任中泰化学董事长，2012年6月至2023年2月...……更多
2024-03-25 14:50:00中泰,证监,股东,违规,控股,资金
...14人，同比显著增加，相关公司均被出具行政处罚，主要责任人被市场禁入。对于资金占用、违规担保直接侵害上市公司利益，反映出公司存在“三会”治理不规范、内部控制失效等问题，2022年上交所共作出公开谴责22单，公开...……更多
2023-01-14 10:20:00纪律,违规,公司,上市公司,监管,担保
...4700万元罚款并采取终身市场禁入措施。此外，还对其他责任人根据其职位、参与程度处以罚款并对有关人员采取市场禁入措施。经记者了解，恒大地产此次的财务造假，是有组织的系统性财务造假，主要由恒大地产多个部门相...……更多
2024-05-31 20:07:00恒大,证监,从严,处罚,行为,记者
...证监局对中原证券采取责令改正的监管措施，同时，七名责任人一并收到罚单。当天，中金公司、原新时代证券也收北京证监局罚单。中金公司因多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...贷款等6项主要违法违规事实，被罚款210万元，同时有1名责任人领罚。具体来看，杭州银行涉及的主要违法违规事实包括：债券承销业务与债券交易/投资业务间“防火墙”建设不到位；余额包销业务未严格执行统一授信要求；包...……更多
2024-01-16 15:58:00本行,杭州,资金,银行,杭州,银行
...调查，作出自律处分121家（人）次，涉及61家机构和60名责任人。而在2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次。总体来看，2023年银行间债券市场自...……更多
2024-02-18 20:08:00交易商,券商,经理,机构,协会,调查
中国经济网北京1月24日讯今日，财通证券资产管理有限公司公告称，顾宇笛离任财通资管鸿睿12个月定开债券、财通资管积极收益债券、财通资管双安债券、财通资管鸿盛12个月定开债券、财通资管新聚益6个月持有期混合、财通...……更多
2024-01-24 15:55:00财通,基金,证券,财通,收益率,收益
...应当承担相应刑事责任，在本案中或出现数罪并罚。相关责任人和公司会面临哪些处罚呢？从民法角度看，股票发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，中国证监会可以采...……更多
2024-01-31 18:03:00处罚,发行,中新,公文,经纬,证券
...灵2017年非公开发行股票履行持续督导职责过程中，未能勤勉尽责履行相关义务，持续督导期出具的2017-2019年度持续督导现场检查报告存在不实记载，持续督导报告对外发布程序不符合规定等。林举、唐彬作为该项目的持续督导...……更多
2024-05-16 17:05:00四家,大华,财务造假,券商,财务,证券
...29日，上交所发布《关于对海通证券股份有限公司及有关责任人采取监管措施的决定》，对海通证券予以监管谈话，对公司投行业务有关负责人予以监管警示。同日，上交所还发布了《关于对保荐代表人晏璎、谢丹予以通报批评...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...违法所得19.9万元，合计罚没9854.4万元，同时对三名相关责任人分别给予警告及罚款。上海银行当时对外表示，上述处罚涉及的业务发生在2019-2021年期间，部分业务按办理的时间进行了追溯。上海银行表示该行重视监管检查与整...……更多
2024-06-13 10:22:00上海银行,上海,银行,上海银行,上海,银行
...分行等13家金融机构涉嫌违法违规，受到罚款处罚，相关责任人被警告、罚款、禁止终身从事银行业工作等。平安银行福州分行存在“房地产开发贷款内控管理不到位；贷后管理不到位，未尽职监控贴现资金流向；个人经营贷款...……更多
2024-01-09 17:36:00平安,福州,金融机构,分行,机构,银行
中国经济网北京4月3日讯今日，财通证券资产管理有限公司公告，财通资管鸿兴60天持有期债券增聘基金经理王珊。王珊2016年3月加入财通证券资产管理有限公司，曾任固收公募投资部研究员、固收公募投资部基金经理助理，现...……更多
2024-04-03 16:19:00财通,鸿兴,债券,经理,基金,财通
...的《关于对中国第一重型机械股份公司、控股股东及有关责任人予以监管警示的决定》（上证公监函〔2023〕0178号）显示，经查明，2023年9月22日，中国第一重型机械股份公司（“中国一重”，601106.SH）披露《关于2022年年度报告...……更多
2023-11-13 16:22:00一重,中国,警示,股东,控股,监管
...市场高度关注。注册制改革以来，67家券商以及多达364名责任人因投行业务违规被采取监管措施，其中问题较为严重的4家券商被暂停保荐业务，54名证券从业人员被认定为不适当人选。拟上市企业与保荐机构显然已经感受到压力...……更多
2023-10-13 13:50:00市场,生态,市场,监管,投资,投资者
...被罚因连续7年半财务造假，山西老字号药企广誉远及7名责任人拟被证监部门处罚合计2110万元，并因此波及原控股股东西安东盛集团有限公司（西安东盛）多位管理层成员。其中，广誉远原董事长张斌拟被采取10年证券市场禁入...……更多
2024-04-01 13:57:00财务造假,西安,老字号,多年,财务,企业
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