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...北京11月16日讯证监会浙江监管局网站昨日公布了关于对财通证券股份有限公司（证券简称：财通证券，601108.SH）、李辰、赵蒙、郭欣昊采取责令改正措施的决定。决定书显示，经查，浙江证监局发现财通证券在从事债券承销和...……更多
2023-11-16 14:26:00财通,勤勉,债券,证券,管理,证监
... 郝彦）11月15日，浙江证监局发布公告表示，经查，发现财通证券在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，未严格履行募集资金监督义务，存在部分文件...……更多
2023-11-15 22:27:00财通,勤勉,责任人,债券,处罚,监管
...按照监管要求积极整改，进一步完善债券受托管理工作，勤勉尽责履行作为债券受托管理人的各项义务。”东兴证券进一步指出。今年以来，东兴证券已数次被监管“点名”。3月31日，东兴证券公告称，因公司在执行泽达易盛（...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
...达易盛”）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，未勤勉尽责遭中国证监会立案；此外，旗下两名保荐代表人也因保荐过程中未勤勉尽责遭监管出具警示函。在业内人士看来，上述违规情况频发或与东兴证券内部管理、风险...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...券、山西证券、开源证券（联席国开证券）、东吴证券、财通证券（联席海通证券）等8家券商通过承销绿色公司债券或与企业开展碳交易项目推进绿色产业发展。根据中证协披露，2023年度作为绿色公司债券主承销商或绿色资产...……更多
2024-03-13 01:02:00绿色,券商,布局,多家,金融,公司
...调，中金公司、东兴证券、国泰君安等应引以为戒，恪守勤勉尽责义务，严格遵守执业规范和监管规则，加强业务质量控制，提升合规水平。泰禾集团与公司董事长兼总经理也遭警示证监会表示，经查，泰禾集团在信息披露和财...……更多
2024-01-16 22:33:00君安,东兴,国泰,中金,托管,证监
...浙江省分行原副行长吕晓东被“双开”⑥浙江证监局：对财通证券采取责令改正措施在从事债券承销和托管业务中存在问题⑦吉利旗下绿色慧联公司增资至15亿⑧浙江证监局披露对对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）及3位...……更多
2023-11-22 14:33:00浙江省,浙江,上市公司,公司,上市公司,浙江
...，华宝证券在从事资产证券化发行承销业务过程中存在未勤勉尽责等问题，被上交所处以一年内不接受其提交的公司债券、资产支持证券申请文件的纪律处分。过往公告显示，华宝证券近年来罚单不断，分别因网络安全、廉洁从...……更多
2023-11-27 10:22:00华宝,罚单,影响,业务,证券,华宝
中国经济网北京1月24日讯今日，财通证券资产管理有限公司公告称，顾宇笛离任财通资管鸿睿12个月定开债券、财通资管积极收益债券、财通资管双安债券、财通资管鸿盛12个月定开债券、财通资管新聚益6个月持有期混合、财通...……更多
2024-01-24 15:55:00财通,基金,证券,财通,收益率,收益
...经查，华宝证券在从事资产证券化发行承销业务过程中未勤勉尽责，未按照相关规定发行资产支持专项计划，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务流程实施有效管控。有关责任人对公司上述行为负有责任，未能审慎勤勉执...……更多
2023-11-25 00:02:00华宝,债券,副总,纪律,业务,证券
中国经济网北京4月3日讯今日，财通证券资产管理有限公司公告，财通资管鸿兴60天持有期债券增聘基金经理王珊。王珊2016年3月加入财通证券资产管理有限公司，曾任固收公募投资部研究员、固收公募投资部基金经理助理，现...……更多
2024-04-03 16:19:00财通,鸿兴,债券,经理,基金,财通
...务会计报告的真实性、准确性、完整性承担主要责任，未勤勉尽责，依据 《证券法》第八十二条第三款、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182 号) 第五十一条第三款的规定，上述三人是首开股份信息披露违法行为直接...……更多
2023-12-02 10:20:00李岩,违规,董事长,董事,违法,股份
...信息公示系统了解到，券商资管公募非货管理规模前三的财通资管近日获得母公司财通证券的增资，注册资本从2亿元增加至5亿元。在“净资本”为王的时代，对于金融机构来说，资本金充足无疑是做大做强的基础。 财通证券总...……更多
2024-03-13 13:43:00财通,初心,强国,董事长,董事,创业
...元，主体信用评级AAA。目前主要股东为浙江省国贸集团、财通创新、宏信远展、国新双百壹号基金等，并成功入选国务院国资委“双百行动计划”。 ……更多
2023-11-13 19:55:00新湖,中宝,证监,债券,发行,公司
因IPO保荐过程中未勤勉尽责，海通证券股份有限公司（简称“海通证券”，600837.SH、06837.HK）及2名保荐代表人被证监会警示。11月9日晚，证监会发布公告称，经查，发现海通证券以及陈城、景炀，在保荐江苏沃得农业机械股份...……更多
2023-11-10 09:39:00海通,证监,保荐,勤勉,农机,警示
...行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。同时，万和证券应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向海南证监局提交书面问责报告。二是在2023年10月16日至2024年1...……更多
2023-12-12 22:12:00万和,内控,副总,业务,证券,招聘
...为，且未按照《上市公司信息披露管理办法》等规定履行勤勉尽责义务，对他任职期间的上述两项违规行为承担主要责任。新疆证监局决定对王洪欣采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，王洪欣应当在...……更多
2024-03-25 14:50:00中泰,证监,股东,违规,控股,资金
...行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。同时，万和证券应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向海南证监局提交书面问责报告。二是在2023年10月16日至2024年1...……更多
2023-10-20 21:35:00万和,业务,保荐,内控,证券,万和
...在尽职调查和受托管理过程中未严格遵守执业规范，未能勤勉尽责地履行相关责任。 ……更多
2023-11-21 23:37:00陆家嘴,仲裁庭,裁决书,陆家,裁决,仲裁
...10月20日电 (记者 陈康亮)20日，中国证监会发布关于企业债券过渡期后转常规有关工作安排的公告。根据相关工作安排，企业债券发行审核职责划转过渡期至2023年10月20日结束。关于转常规后企业债券受理审核注册等工作安排，公...……更多
2023-10-20 21:49:00证监,过渡期,工作安排,债券,常规,有关
10月20日晚间，证监会发布消息称，企业债券发行审核职责划转过渡期至2023年10月20日结束。自2023年10月23日9时起，上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所开始负责企业债券受理工作，同时取消企业债券原预约申报...……更多
2023-10-20 23:43:00企业债,过渡期,职责,发行,变化,企业
...可转债信用等级为AA-。本次发行保荐机构（主承销商）为财通证券股份有限公司，保荐代表人为刘丽兰、何俣。 ……更多
2024-02-04 16:57:00泰瑞,财通,可转债,机器,证券,发行
...题，券商应高度重视投行业务的合规性和风险管理，增强勤勉履职意识，紧跟监管政策，确保投行业务的稳健发展。券商投行保代再收罚单两名保代遭上交所警示。12月4日，上交所发布关于对长江证券承销保荐旗下保荐代表人张...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
...、未按会计准则要求将个别资产管理计划实质持有的部分债券资产纳入非法人产品表内进行会计核算，导致相关资产管理计划的总资产与净资产的比例连续多个交易日超过200%，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...上述公告还显示，海通证券的保荐代表人晏璎、谢丹未能勤勉尽责，未对发行人是否存在未清理完毕的体外资金循环开展有效核查、未充分关注发行人是否存在跨年度调节收入风险、对发行人毛利率及成本核查不到位。2023年保...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...息披露管理办法》第四条、第三十三条第一款的规定履行勤勉尽责义务，对君正集团的上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条、第五十二条的规定，内蒙古证监局决定对张海生、张杰采取监...……更多
2023-10-25 16:09:00子公,采矿,子公司,警示,集团,公司
...批向专业投资者公开发行面值总额不超过100亿元公司债，财通证券分别获批100亿元的小公募和80亿元的次级债，东方证券获批发行200亿元的小公募，招商证券获批发行200亿元的次级债等。Wind数据显示，截至10月12日记者发稿，今...……更多
2023-10-13 07:21:00券商,流动性,融资,节奏,流动,券商
...亿能电力的保荐代表人，未能在审阅亿能电力年报时做到勤勉尽责，决定对公司及两位保荐代表人采取口头警示的自律监管措施。9月26日，深圳证券交易所向东北证券出具《监管函》（深证函[2023]661 号），东北证券作为郑州华...……更多
2023-11-22 17:47:00一审,官司,纠纷,证券,证券,敦化
...函措施的决定》。警示函称，经查，建设机械发行的公司债券（债券简称“22建机01”）的部分募集资金未按决定用途使用，违反了《公司债券发行与交易管理办法》第十三条的规定。同时，白海红作为建设机械时任财务总监，...……更多
2023-11-28 16:13:00陕西,证监,建设机械,债券,警示,违规
...管理不到位。作为承销商，通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。三是在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务，收取发行人票面利息补差费用，为他人规避监管提供便利。未严格落实金融资产重分类内...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
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