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青岛证监局年内开出10张警告函,6张因为私募业务违规
...内,中国证券监督管理委员会青岛监管局(下文简称“青岛证监局”)已开出10张警告函,其中6张因为私募业务违规,涉及信息披露不完全、未妥善保存投资者风险揭示过程进行的录音或录像资料等问题。在青岛证监局开出的10张警告...……更多
实控人与备案不符京墨资产收警示函
...开展私募投资基金业务必要的从业人员等问题,日前,青岛证监局对青岛京墨资产管理有限公司出具警示函。日前,证监会青岛监管局官网公示《关于对青岛京墨资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。据悉,青岛证监局在...……更多
因开展私募基金业务存违规行为 汇隆中宸资产遭监管出具警示函
北京商报讯(记者 李海媛)10月7日,青岛证监局发布公告称,在对青岛汇隆中宸资产管理有限公司(以下简称“汇隆中宸资产”)的私募基金管理业务开展情况进行现场检查中发现,汇隆中宸资产存在未验证合格投资者资产证...……更多
今年前三季度青岛境内资本市场直接融资超1100亿元
本文转自:青岛日报在近日召开的相关发布会上,青岛证监局相关负责人介绍, 前三季度,我市资本市场发展保持稳中向好态势,在服务全市经济高质量发展中发挥重要生力军作用,截至三季度末,境内资本市场直接融资超1100...……更多
伙同上市公司大股东操纵股价获利1.2亿多,一基金经理获刑6年
...机制”,青岛中院建立立体化行刑衔接机制,加强与青岛证监局、市公安局、市检察院沟通,建立四方会商机制,通过召开联席会议、共同举办研讨会等,针对证券期货犯罪态势、热点难点问题、法律适用等进行交流、达成共识...……更多
基金销售业务存多项违规行为 平安证券遭深圳证监局出具警示函
北京商报讯(记者 李海媛)10月9日,深圳证监局发布公告称,经查,发现平安证券基金销售业务存在个别销售业务部门未有效进行物理隔离;未有效执行基金销售业务的内部控制制度;私募基金的宣传推介不规范等问题。依据...……更多
因从事私募基金业务存多项违规行为 歌斐资产遭安徽证监局责令改正
北京商报讯(记者 李海媛)12月15日,安徽证监局发布公告称,经查,发现芜湖歌斐资产管理有限公司(以下简称“歌斐资产”)在从事私募基金业务活动中,存在部分产品年度报告披露的投资信息与实际情况不符;未向投资者...……更多
上市青企青岛双星:筹划重大资产重组迎重大利好,股票暂停牌
...当前国企改革与资本市场政策指导方向。2024年3月15日,证监会发布《关于加强上市公司监管的意见(试行)》,其中提出,支持上市公司通过并购重组提升投资价值。多措并举活跃并购重组市场,鼓励上市公司综合运用股份、...……更多
因从事私募基金业务存违规行为 成蹊私募遭内蒙古证监局出具警示函
北京商报讯(记者 李海媛)1月2日,内蒙古证监局发布公告称,经查,发现呼和浩特市成蹊私募基金管理中心(普通合伙)(以下简称“成蹊私募”)从事私募基金管理业务时存在冷静期回访程序履行不到位;未按照合同约定...……更多
未及时披露关联交易事项,如意集团及管理层收千万元罚单
...(002193,如意集团)1月4日晚间公告,公司当日收到中国证监会山东监管局下发的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》。公告显示,如意集团应当在2019年半年报、2019年年报中披露相关资金占用事项,应当在2019年年报中将...……更多
鼎信通讯涉嫌两项信披违规遭重罚!被客户“拉黑”,损失或超16
...公告称,公司于2024年3月29日和2024年4月28日分别收到中国证监会下发的《立案告知书》及《行政处罚事先告知书》。因涉嫌两项信披违规,公司以及董事长王建华等相关人员被予以警告,并处以总计275万元罚款。同日,鼎信通讯...……更多
因开展业务存在多项违规行为 希尔私募及相关责任人遭罚
北京商报讯(记者 李海媛)11月7日,四川证监局发布公告称,经查,发现成都希尔私募基金管理有限公司(以下简称“希尔私募”)在开展私募投资基金业务过程中,存在未严格履行投资者适当性管理义务,未落实从业人员证...……更多
早财经丨美联储再次暂停加息,纳指涨1.6%;金融监管总局、证监会齐发声;装卸工被行拘!青岛啤酒就“小便风波”致歉;茅台之后又一白酒巨头涨价
...法金融活动等。(金融监督管理总局网站)11月1日,中国证监会召开党委(扩大)会议,传达学习中央金融工作会议精神,研究贯彻落实措施。会议指出,吸引更多的中长期资金,活跃资本市场,更好发挥资本市场枢纽功能;依...……更多
因私募基金业务存在多项违规行为 广州启恒私募及相关负责人遭罚
北京商报讯(记者 李海媛)12月13日,广东证监局发布公告称,于近期对广州启恒私募证券投资基金管理有限公司(以下简称“广州启恒”)有关情况进行核查,发现存在公司旗下相关私募投资基金产品未按约定向投资者披露信...……更多
兴证资管获批公募牌照,三季度券商资管提速
近日,中国证监会发布消息,兴证证券资产管理有限公司公募基金管理业务资格获证监会核准。这是继招商证券资管之后,第二家按照“一参一控一牌”新规取得公开募集证券投资基金管理业务资格批复的券商资管机构。值得...……更多
...息、财务状况较差、净资产为负值等六项违规问题被北京证监局责令暂停办理相关业务。而增财基金于2011年9月正式成立,注册资本为1.5亿元,控股股东罗细安持有增财基金96.0667%的股权。目前,增财基金在第三方代销机构中的...……更多
证券时报记者 谭楚丹基金代销业务是今年地方证监局的监管重点。10月9日,深圳证监局披露一则罚单,平安证券因基金销售业务出现三项违规问题被出具警示函。证券时报记者根据公开信息梳理发现,今年以来,已有十余个地...……更多
青岛五家机构入选全省首批创业投资示范载体名单
...东省人力资源社会保障厅、山东省地方金融监管局、山东证监局等六个部门联合开展,旨在促进创业投资行业发展水平持续提升,发挥创业投资引领科技创新和推动经济高质量发展的重要引擎作用,引导主动服务创新创业创造,...……更多
财通证券被责令改正 债券承销和受托管理未勤勉尽责
中国经济网北京11月16日讯证监会浙江监管局网站昨日公布了关于对财通证券股份有限公司(证券简称:财通证券,601108.SH)、李辰、赵蒙、郭欣昊采取责令改正措施的决定。决定书显示,经查,浙江证监局发现财通证券在从事...……更多
无证上岗被警告,多次违规被罚,中信银行财富管理业务规范性待解
12月21日,厦门证监局披露了一则对中信银行厦门分行采取责令整改措施的决定。决定显示,中信银行厦门分行的基金销售业务存在违规事实,分别是:原基金销售业务部门负责人、个别分支机构基金销售业务负责人“无证上岗...……更多
严监管!10件私募违规典型案例公布 年内注销数更同比增近15%
监管公布私募违规典型案例。12月4日,上海证监局联合上海金融法院选编10件涉私募基金典型案例发布。同日,据新华社报道,中国证监会党委书记、主席易会满提及坚决消除监管真空,严厉打击“伪私募”等。足见监管对私募...……更多
因私募基金业务存在多项违规 凯致投资遭监管出具警示函
北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)11月3日,黑龙江证监局发布公告表示,哈尔滨凯致辰风投资管理有限公司(以下简称“凯致投资”)在从事私募基金业务中存在未切实履行诚实信用、谨慎勤勉义务;未对私募基金产品进行风险...……更多
因开展私募业务存违规行为 广东潮金投资及时任董事长收警示函
北京商报讯(记者 李海媛)10月10日,广东证监局发布公告称,经查,发现广东潮金投资基金管理有限公司(以下简称“潮金投资”)在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在时任董事长及法定代表人刘义勇为投资者曹莉代...……更多
多家企业去年“折戟”,新年资本市场“青岛军团”期待提质扩容
...个新三板挂牌,接着山东极视角科技股份有限公司在青岛证监局进行辅导备案登记,开启IPO征程。开局即冲刺,这对青岛资本市场来说无疑是一剂强心剂。在刚刚过去的2023年,青岛在资本市场虽然也交出了不俗的成绩单,新增6...……更多
四箭齐发!证监会两强两严新政集中出炉,下一步有哪些新动作
证监会进一步加强提高上市公司质量、加强上市公司监管、加强证券公司和公募基金监管和加强证监会系统自身建设等四方面工作,突出“强本强基”和“严监严管”。具体而言,3月15日,证监会制定并集中发布了《关于严把...……更多
因私募业务存违规行为 深圳天诺财富及其法定代表人遭罚
北京商报讯(记者 李海媛)10月11日,深圳证监局发布公告称,经查,发现天诺财富管理(深圳)有限公司(以下简称“天诺财富”)在从事私募基金业务活动中,未按照合同约定,向天诺盛世2号夹层能源基金的投资者披露年...……更多
因从事私募业务存违规行为 深圳海德量化及其法定代表人遭罚
北京商报讯(记者 李海媛)10月25日,深圳证监局发布公告表示,经查,深圳海德量化投资有限公司(以下简称“海德量化”)在从事私募基金业务活动中,未按照基金合同约定向海德信耀政通一号私募证券投资基金、海德信耀...……更多
时隔两年多叶飞案正式落幕:获刑三年并处罚金五十万元
...公司发出《监管工作函》。此后,根据交易所核查情况,证监会决定对相关账户涉嫌操纵利通电子、中源家居等股票价格立案调查。2021年7月份,证监会通报“中源家居”“利通电子”等股票价格操纵案调查进展。经查,2020年9...……更多
因私募业务存在四项违规 东方比逊及董事长遭监管出具警示函
北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)12月28日,深圳证监局发布公告表示,广东东方比逊基金管理有限公司(以下简称“东方比逊”)在从事私募基金业务活动中,首先,存在未独立开展东方比逊—新三板16号基金(以下简称“新三...……更多
新春伊始,证监会密集召开多场座谈会,广泛听取市场声音,积极回应市场关切,稳定资本市场预期初见成效。与此同时,监管部门进一步加大了对财务造假、操纵市场等各类违法违规行为的打击力度,着力净化市场生态,对...……更多
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内卷和停滞:中国电商“原地踏步”的五年
自2020年开始中国电商行业围绕“反垄断”所激起的一系列震荡,终于在五年之后画上了休止符。2024年10月27日,阿里巴巴集团发布公告
2024-11-11 14:00:00
稀土第一龙头,2元低价+储量第一+142家机构爆买,有望绝地起飞
告诉大家一个重要消息!若您在牛市初期错过了长虹与常山等超级龙头的投资机会,那么现在即将到来的第二波牛市中,价值2元的稀土黑马股提供了一个不应再错过的黄金投资时机
2024-11-11 14:01:00
双十一狂欢背后:电商产业蓬勃发展与消费品质双重提升的复合视角
双十一购物节,如同一场年度盛宴,年年如约而至,年年带来惊喜。2024年的双十一更是创下了历史上开幕最早的记录,数据显示
2024-11-11 14:04:00
回涨80万!广州网红盘业主,心态硬了
广州房地产止跌回稳,已初见成效!为什么这么说?一些数据,看看——1、广州二手房成交仍处于活跃状态。根据贝壳口径,自10月4日起
2024-11-11 14:05:00
深圳楼市11月活跃度不减,住宅类成交数据亮眼,成交环比大涨
11月11日,深圳多家房产资讯公司放出11月的深圳房地产住宅类一、二手成交信息。乐有家研究中心监测显示,截止到10日,本月10天深圳一手住宅认购量累计达到4314套
2024-11-11 14:06:00
我把房子从“东户”换成“西户”后,才幡然醒悟:差别简直太大!
买房选“东户”的是“钱硬”,而选“西户”的是“嘴硬”!虽然这是一句网络流行的段子,但不得不说,实在太容易让人产生共鸣了
2024-11-11 14:06:00
国家动真格:将推出促进房地产发展税收新规,2025或成房价拐点?
东方大国新经济政策:房地产市场的“拐点”之举前言近日,东方大国宣布了一系列新经济政策,其中备受瞩目的就是针对房地产市场的税收政策和隐性债务置换措施
2024-11-11 14:07:00
我国房价最低的30座城市,鹤岗犹如珍珠,咸宁的房价之谜
这是我国2024年房价版图上一颗璀璨的明珠,列出了房价最低的30座城市,其中鹤岗犹如一颗遗落的珍珠,以其令人难以置信的低廉价格——仅仅2300元/㎡傲居榜首
2024-11-11 14:07:00
近12亿元!佛山将启动存量房收购,首个项目落地南海
南海区商品房存量市场再迎重大利好!11月10日,记者从广东省住房和城乡建设厅官网获悉,价值11.9亿元、用于购买安置房的专项借款将于近期落地佛山南海
2024-11-11 14:08:00
广州城投,解不了套
去年三月份,广州首轮土地拍卖,挂牌了位于天河智慧城的一块地。这块地起拍价超过44亿,规划计容面积将近28万平米。但它需要无偿配建7
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被曝成交16亿元,退货率达95%……知名品牌成“凑单神器”?网友吵翻
11月10日,拉夫劳伦退货率达95%成凑单神器,登上热搜第一。据新华日报,有消息称,来自美国的奢侈服装品牌拉夫劳伦在某电商平台“双11”的GMV(商品交易总额)超过16亿
2024-11-11 14:25:00
中国建设银行齐齐哈尔分行:以科技金融为“钥”赋能科创企业高质量发展
本文转自:人民网-黑龙江频道中国一重生产车间。中国建设银行黑龙江省分行供图。人民网哈尔滨11月11日电 中国建设银行齐齐哈尔分行聚焦高端设备制造
2024-11-11 14:33:00
中国银行河北分行:当好”红娘”牵好线 助力企业合作共赢
本文转自:人民网-河北频道日前,第七届中国国际进口博览会在上海盛大开幕。本次进博会,中国银行河北省分行成立专项服务小组赴上海全程服务河北交易团
2024-11-11 14:39:00
国际金价、美元汇率下跌,缅甸国内黄金价格如何?
随着国际金价及美元汇率下跌,缅甸国内黄金价格跟随下跌。11月7日,仰光省黄金商协会发布的黄金基础参考价格为1甲551万多缅币
2024-11-11 14:44:00
近12亿定存,4年2.88亿分红,不缺钱的中国瑞林却要IPO
账面不缺钱却要向市场融资,道理何在?文/每日财报南黎11月8日,中国瑞林工程技术股份有限公司(下称“中国瑞林”)上交所主板上市注册申请获得通过
2024-11-11 14:48:00