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...条”)，进一步加强公开募集证券投资基金(以下简称基金)证券交易费用管理，规范基金管理人证券交易佣金及分配管理，保护基金份额持有人合法权益，提升证券公司机构投资者服务能力，证监会制定发布《公开募集证券投资基...……更多
2024-04-19 19:36:00证监,证券,证券交易,证券投资,管理规定,费用
本文转自：中国经济网中国经济网北京5月13日讯 广东证监局5月10日发布关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定（〔2024〕40号）以及关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
...例》(国务院令第653号)第二十七条第一款及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。根据《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第七十条第一款的规定，北京证监局责令中金公司就上...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
本文转自：中国经济网中国经济网北京11月7日讯 证监会浙江监管局网站日前公布的《关于对南华期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》显示，经查，在2022年8月15日至8月29日期间，南华期货股份有限公司（“南华期货...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...历显示，杨江权为1973年人，博士研究生学历。曾任西南证券投资银行部高级经理、北京睿汇德科技投资有限公司执行总裁、国投中鲁果汁份有限公司财务总监、西南证券投资银行部执行董事、西证股权投资有限公司总经理、北...……更多
2024-10-24 08:10:00券商,违法,总经理,情况,股票,证券
...经记者 陈康亮12日，中国证监会就《证券市场程序化交易管理规定(试行)(征求意见稿)》(下称《管理规定》)，向社会公开征求意见。证监会市场监管一司司长张望军在当天举行的新闻发布会上表示，《管理规定》对高频交易提出...……更多
2024-04-12 21:31:00证监,监管,交易,交易,管理规定,管理
...化债权类资产、股权类资产、期货和衍生品类资产。根据证券投资基金业协会的定义，明股实债是指“投资回报不与被投资企业的经营业绩挂钩，不是根据企业的投资收益或亏损进行分配，而是向投资者提供保本保收益承诺，根...……更多
2023-01-14 12:09:00分期,股权,金额,资产,投资,管理
...股份有限公司（下称“国泰君安”，601211.SH，02611.HK）被证监会出具警示函。同时，证监会对泰禾集团与公司董事长兼总经理黄其森，采取了出具警示函及监管谈话措施的决定。2023年5月8日至2023年6月2日，泰禾集团股票收盘价连...……更多
2024-01-16 22:33:00君安,东兴,国泰,中金,托管,证监
...套规范性文件《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（以下统称资管规定），并于近日正式发布。2018年4月，人民银行等四部委联合印发《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（以下简称《指导意见》）...……更多
2023-01-13 20:53:00证监,管理,资产管理,期货,管理办法,规则
...2024年4月19日，证监会正式发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》（下称“规定”），并将于7月1日正式实施。由此，一场涉及公募基金、券商研究所、财富管理、相关金融服务等多领域的重要变革拉开序幕。对比...……更多
2024-04-23 17:52:00大幕,佣金,券商,新政,落地,基金
...第四条、第五条第一项、第六条、第七条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第六条第四项的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条，《公司...……更多
2023-11-16 14:26:00财通,勤勉,债券,证券,管理,证监
...8日，证监会研究制定《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定（征求意见稿）》（以下简称《征求意见稿》），并于当日公开征求意见。公募基金第二阶段费率改革工作正式启动。《征求意见稿》中提及，此次降...……更多
2023-12-12 09:27:00找出路,券商,落地,费用,基金,公司
...日电，证监会今日发布《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定》（征求意见稿），明确规定，基金公司应当建立健全券商选择、协议签订、服务评价、交易佣金分配等管理制度，做到“三严禁”，具体来看： 一...……更多
2023-12-08 20:39:00佣金,第三方,费用,支付,交易,佣金
...年的“1号罚单”，“50后”的谢某娣因借用他人账户从事证券交易被处罚。该罚单显示，谢某娣借用5个证券账户从事证券交易，证券交易总额高达35.77亿元。依据相关规定，广东证监局对谢某娣责令改正，给予警告，并处以40万...……更多
2024-02-20 15:56:00大妈,账户,交易,账户,证券,谢某
...券市场程序化交易监管，促进程序化交易规范发展，维护证券交易秩序和市场公平，证监会就《证券市场程序化交易管理规定（试行）（征求意见稿）》（下称“《管理规定》”）公开征求意见。证监会市场监管一司司长张望军...……更多
2024-04-13 07:51:00交易,标准,交易所,收费标准,外资,监管
...过35名的特定对象，发行对象包括符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构、合格境外机构投资者，以及其他法人、自然人或其他合法投资者。证券投资基金管理公司、证券公司...……更多
2023-10-13 14:44:00决议,三轮,有效期,证券,发行,证券
...股，未超过本次发行前总股本的30%，最终发行数量以中国证监会同意注册发行的股票数量为准。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生除权、除息事项，本次向特定对象发行股票数量上限将作相应调整。新凤鸣本次向特定对...……更多
2023-10-31 14:46:00凤鸣,年半,凤鸣,发行,保荐,公司
...。一是明确经纪业务内涵。将证券经纪业务定义为“开展证券交易营销，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动”，从事上述部分或全部业务环节，均属于开展证券经纪业务；强调经纪业务属于证...……更多
2023-01-13 20:51:00证券经纪,证监,业务管理,经纪,办法,业务
...，直接或者通过其关联机构、合作机构，在境内开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的，按照《证券法》第二百零二条的规定予以处罚。将对中资券商香港子公司经纪业务存在冲击近年来，伴随着中国经济快速崛起，内地...……更多
2023-02-12 23:26:00股民,账户,证券,券商,证券,子公
中国经济网北京7月8日讯 深圳证监局近日发布关于对国信证券股份有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定（〔2024〕151号）、关于对马谦、凌铃采取出具警示函措施的决定（〔2024〕152号）以及关于对...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...会核准持牌展业构成违规。将证券经纪业务定义为“开展证券交易营销，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动”。从事上述部分或全部业务环节，均属于开展证券经纪业务。
同时，加强客户行...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...公司和证券营业部，并拥有东兴期货有限责任公司、东兴证券投资有限公司、东兴资本投资管理有限公司、东兴证券（香港）金融控股有限公司、东兴基金管理有限公司等5家一级全资子公司。官网资料显示，目前东兴证券持股...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
...据证监会网站，证监会制定发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》，自2024年7月1日起正式实施。《规定》共十九条，主要内容有四个方面：一是调降基金股票交易佣金费率；二是降低基金管理人证券交易佣金分配...……更多
2024-04-22 09:23:00证监,科技型,牛市,早报,依法,支持
...“中国证监会”）发布《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定（征求意见稿）》（下称“《规定》”），并向社会公开征求意见。《规定》共十六条，主要包括以下几个看点：一方面是，权益类基金佣金分配比例...……更多
2023-12-08 21:51:00二轮,佣金,上限,分配,权益,比例
...费再下一城 日前，证监会发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》，自2024年7月1日起正式实施。这标志着公募基金行业费率改革第二阶段举措全部落地，行业综合费率水平继续稳步下降。此次新规的一项重要变化...……更多
2024-04-22 08:31:00券商,多家,客户,科创,证券,基金
...公司。经营业务范围为从事证券资产管理业务、公开募集证券投资基金管理业务以及监管机构允许开展的其他业务。其中，公开募集证券投资基金管理业务资格待资管子公司设立后根据监管要求另行予以申请。
对于设立资管子...……更多
2023-10-19 15:30:00券商,管子,信达,证券,公司,业务
...发起设立的全国性综合类证券公司，2015年2月26日在上海证券交易所上市，是境内首家资产管理公司系上市证券公司。
东兴证券总部设在北京，截至2023年6月末，在全国各地设有93家分公司和证券营业部，并拥有东兴期货有限责...……更多
2023-12-21 17:56:00东兴,系统,券商,证券交易,故障,证券
...原于2022年8月通过证券公司高级管理人员资质测试，深圳证监局于2023年6月4日对其采取的监管谈话措施属于行政监管措施，而非行政处罚。该公司称，已经履行了内部高管聘任程序，并向注册地证监局进行了报备。聘任被罚高管...……更多
2024-07-24 08:12:00券商,违规,处罚,金元,证券,田原
...0家头部公募暂停新增转融通证券出借规模。2月6日午间，证监会新闻发言人就“两融”融券业务有关情况答记者问，经研究决定，证监会对融券业务提出三方面进一步加强监管的措施：一是暂停新增转融券规模，以现转融券余额...……更多
2024-02-06 20:09:00出借,头部,规模,证券,证券,出借
...转，且每股转让价格并不低。7月17日，浙商证券公告称，证监会已依法受理国都证券变更主要股东、实际控制人申请。目前，浙商证券将成为国都证券第一大股东，持股34.25%。浙商证券持有的国都证券股权，是分三次，从不同股...……更多
2024-07-25 21:22:00罚单,券商,股权,拍卖,国都,证券
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