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...公司及相关责任人员、控股股东及实际控制人均受到西藏证监局处罚。此外,公司公告显示,该公司近年来业绩承压,实控人及高管成员多次变更。公司及相关责任人收罚单日前,*ST西发披露公告称,公司及相关责任人员、控股...……更多
...交易系统宕机事件收到的第三张罚单。此前上交所和深圳证监局已就宕机事件对中信证券出具了警示函。6月19日交易系统宕机触及较大安全事件标准6月19日,有投资者在社交媒体上发文称,中信证券APP出现交易故障,投资者挂单...……更多
st花王涉嫌2019年年报存在重大遗漏,收到江苏证监局罚单
ST花王晚间公告,公司于3月15日收到江苏证监局《行政处罚事先告知书》,经查明,ST花王涉嫌2019年年度报告存在重大遗漏。江苏证监局拟决定:对公司给予警告,并处以一百二十万元罚款;对公司实际控制人肖国强给予警告,...……更多
海峡创新收浙江证监局罚单60万元,新虚增营业收入逾1亿元
...(300300.SZ,股价2.5元,市值16.67亿元)公告称,收到浙江证监局出具的《行政处罚事先告知书》。去年11月,海峡创新被证监会立案。记者注意到,海峡创新累计虚增营业收入逾1亿元,或被处罚60万元。“目前,公司正在对《行...……更多
投行罚单“刷屏”:11家机构被罚,2家债券承销业务被暂停...
证监会罚单“刷屏”。10月18日晚,证监会在官网一口气公布了19张罚单,涉及中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券、中航证券、中原证券、开源证券、东北证券等9家券商,以及申万宏源承销保荐、东方证券承...……更多
罚没近5000万元! 我乐家居股东违规减持收罚单
...:南京晨报9月8日,本报报道了《股东“清仓式减持”被证监会立案,“八连板”我乐家居收上交所监管函》一事,引起众多投资者关注和热议。9月27日,我乐家居发布公告称,股东于范易及其一致行动人因涉嫌超比例减持,收...……更多
弘业期货上市后资管业务“大变脸”,资管业务收两罚单
...于相关业务的合规工作也高度重视。2024年6月25日,江苏证监局就A股上市期货公司弘业期货的资产管理业务问题开出了罚单。而早在2022年11月22日,江苏证监局就资产管理业务问题对弘业期货已经开过罚单。弘业期货作为目前分...……更多
力源科技及相关责任人收千万元预罚单 律师提示:可索赔区间扩大
历经5个月时间,力源科技(688565)收到浙江证监局下发的《行政处罚事先告知书》。至此,其涉嫌信息披露违法违规一案,已由浙江证监局调查完毕,并拟对公司及多名高管作出行政处罚。据告知书显示,经查明,2021年度,力...……更多
广发证券千万罚单落地:为美尚生态出具的保荐书存在虚假记载
...有限公司(下称“广发证券”,000776.SZ、01776.HK)最终被证监会合计罚没1021.698万元。9月22日,广发证券发布公告称,证监会认为公司在为美尚生态景观股份有限公司(下称“美尚生态”,股票简称为“*ST美尚”,300495.SZ)2018年...……更多
伪造篡改工作底稿!暂停证券业务6个月,罚单落地……
两家会计师事务所领罚单。证监会8月16日开出多张罚单,涉及两家会计师事务所,一家是天职国际会计师事务所(以下简称天职国际),证监会没收其业务收入367.92万元,处以2339.62万元罚款,并暂停该所从事证券服务业务6个月...……更多
两家退市公司,收千万级罚单,“首恶”被市场禁入
...毕,左江退涉嫌定期报告存在虚假记载等违规行为,北京证监局拟对左江退及其董监高等合计处以1475万元罚款,并对其中3名违法行为情节严重责任人员采取5年证券市场禁入措施。同日,退市公司三盛智慧教育科技股份有限公司...……更多
瞒报信息与少计减值机关算尽 ST鹏博士遭严厉处罚
...障眼法” 多项违规并发劣迹斑斑记者发现,公司除收到证监会出具的行政处罚和市场禁入市场告知书外,还收到证监局警示函。上述两项罚单显示,ST鹏博士在过往数年间,涉及重大交易未披露、业绩预告不准确、实控人非经营...……更多
壹早财知道|多家券商新增客户超百万;一季度“爱股”陆续揭晓
...资科创板公募降费再下一城 罕见一张罚单指出四项违规证监会同意“基金E账户”APP正式上线运行打响0利息、0首付促销战,汽车金融公司“来势汹汹”保险业“恋上”低空经济2024年城商行首份季报成绩如何?日前,杭州银行(6...……更多
又一家公司退市,罚单也来了
...的股东人数为4.103万户。同日晚间,*ST威创公告称,广东证监局拟对公司及相关人员开出合计5670万元的“罚单”,惩罚金额接近顶格,并对相关人员采取市场禁入措施。据悉,上述处罚涉及四环生物实控人陆克平及其董事陆宇。...……更多
华林证券:关于收到西藏证监局行政监管措施决定书的公告
5月10日,华林证券发布《关于收到西藏证监局行政监管措施决定书的公告》。近日,华林证券收到中国证监会西藏监管局下发的《行政监管措施决定书》(以下简称《决定书》)。西藏证监局指出,华林证券业绩预告中未考虑...……更多
罚单仲裁风波不断 华林证券遇坎
...告表示,近日,收到《行政监管措施事先告知书》,西藏证监局决定对其采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施。事实上,年内华林证券已多次遭监管“点名”,还深陷仲裁风波。...……更多
...璐近日,多家因触及面值退市指标等已经退市的公司收到证监系统行政处罚或行政处罚事先告知书(统称“罚单”)。2024年12月30日,福建省爱迪尔珠宝实业股份有限公司(以下简称“爱迪尔”)发布公告称,公司收到证监会行政处罚...……更多
中信证券因系统宕机再收罚单 券商应如何加强网络信息安全建设?
...的交易系统宕机问题出具警示函。而在今年7、8月,深圳证监局、上交所也先后针对上述情况对中信证券及相关人员作出处罚。从行业情况来看,近两年来也有多家券商因交易系统出现网络安全问题遭监管处罚。有业内人士指出...……更多
市场禁入不断!年内40人收罚单 这6人被终身“拉黑”
...法行为,违法情节严重,根据《证券法》相关规定,广东证监局决定对杨宝生采取5年市场禁入措施。从市场禁入类型来看,不少人员涉及财务造假。海伦哲3月10日披露称,公司2016-2019年年度报告涉嫌存在虚假记载,杨娅作为时...……更多
东兴证券遭遇多事之秋 因未履职尽责再领罚单
东兴证券近日再遭监管出具罚单。11月29日,甘肃证监局就东兴证券担任债券受托管理人未履职尽责相关情况对其出具警示函。回顾年内,东兴证券因在泽达易盛(天津)科技股份有限公司(以下简称“泽达易盛”)首次公开发...……更多
贾跃亭又成“老赖”了!证监会开出的2.41亿元罚单,还没交!
...法院列为失信被执行人(老赖)。该案涉及贾跃亭被中国证监会罚款2.41亿元案件,此前,贾跃亭已因该案被强制执行,后被限制高消费。据报道,证监会2021年4月发布行政处罚决定书,决定对乐视网合计罚款2.4亿元,对贾跃亭合...……更多
又见券商股权被拍卖,刚被开罚单,将启动内部问责
...转,且每股转让价格并不低。7月17日,浙商证券公告称,证监会已依法受理国都证券变更主要股东、实际控制人申请。目前,浙商证券将成为国都证券第一大股东,持股34.25%。浙商证券持有的国都证券股权,是分三次,从不同股...……更多
年报迟发业绩变脸 普利制药麻烦不断
...未按时披露定期报告收到了预罚单,之后又于7月7日遭到证监会二次立案。7月8日,普利制药复牌后“一”字跌停,大跌20%,跌出近六年股价新低。聚焦到公司年报上,也不难看出普利制药面临的麻烦。2023年,普利制药净利降逾...……更多
未及时披露关联交易事项,如意集团及管理层收千万元罚单
...(002193,如意集团)1月4日晚间公告,公司当日收到中国证监会山东监管局下发的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》。公告显示,如意集团应当在2019年半年报、2019年年报中披露相关资金占用事项,应当在2019年年报中将...……更多
5月31日,证监会对于恒大及许家印的罚单正式落地。证监会官网显示,对恒大地产责令改正、给予警告并罚款41.75亿元,对恒大地产时任董事长、实际控制人许家印处以顶格罚款4700万元并采取终身证券市场禁入措施。证监会认...……更多
...其他风险警示,A股简称为ST舜天。江苏舜天称,近期收到证监会出具的《行政处罚决定书》,其股票将被实施其他风险警示,并被罚款1000万元。同时,董事长高松等人也被罚。江苏舜天及公司时任高管合计被罚1430万元。江苏舜...……更多
连丢千万大单,普华永道正在被“抛弃”
...大华会计师事务所也在被处罚后损失惨重。5月10日,江苏证监局对大华作出行政处罚决定,被暂停从事证券服务业务6个月,会计所及相关会计师被罚没金额合计超4000万元。据时代周报记者统计,今年以来证监会、各地证监局及...……更多
严监管!10件私募违规典型案例公布 年内注销数更同比增近15%
监管公布私募违规典型案例。12月4日,上海证监局联合上海金融法院选编10件涉私募基金典型案例发布。同日,据新华社报道,中国证监会党委书记、主席易会满提及坚决消除监管真空,严厉打击“伪私募”等。足见监管对私募...……更多
又有券商“宕机”!东兴证券交易系统故障,称系统延时增大
...意!”官网资料显示,东兴证券是2008年经财政部和中国证监会批准,由中国东方资产管理股份有限公司(下称“中国东方”)作为主要发起人发起设立的全国性综合类证券公司,2015年2月26日在上海证券交易所上市,是境内首家...……更多
华林证券因四大问题被责令限期改正,年内已多次被监管“点名”
...日,华林证券公告称,因存在风控指标超标等问题,西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施。次日,西藏证监局下发的3张罚单显示,受罚的华林证券时任高...……更多
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联想发文称“反对996”
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年涨80%,逆势爆发的消费龙头
2024年至今,食品饮料行业整体下跌,食品饮料指数从2024年1月至今跌幅已近10%。而在整体下跌的趋势之中,东鹏饮料却以超过80%的涨幅
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新丰泰集团(01771.HK)发盈警,预期年度股东应占亏损约2.13亿元 同比盈转亏
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