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...查执法“长牙带刺”，“零容忍”信号更加明确。记者据证监会和地方证监局网站数据统计，2023年全年，证监会和地方证监局开出408张行政处罚决定书（以下简称“罚单”），合计罚没金额170.16亿元。其中，信披违规、内幕交...……更多
2024-01-05 05:46:00私募基金,罚单,证券市场,基金,证券,市场
...禁入思创医惠1月9日发布公告称，1月8日，公司收到浙江证监局下发的《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。根据《行政处罚决定书》，2021年1月22日，思创医惠公开披露《募集说明书》，其中包含其2017年、2018年、2019年及2...……更多
2024-01-09 23:15:00思创,罚单,上市公司,公司,思创,公司
...告称，中国证券监督管理委员会上海监管局（下称“上海证监局”）在其网站发布了于2024年3月18日作出的关于公司以及公司部分股东、董事长的相关行政监管措施。上述行政监管措施自作出至今已近6个月，在此期间，公司一直...……更多
2024-09-18 08:34:00罚单,整改,汇报,风险,基金,经营
...规范等情况，华英证券和两名项目财务顾问主办人被山东证监局出具警示函。此外，2020年10月27日，因在安德利IPO项目中未严格履行立项程序，华英证券被证监会出具警示函。因上述项目收到罚单，2021年6月，公司决定扣发葛某...……更多
2024-09-18 13:47:00罚单,终审,月薪,奖金,负责人,项目
...783.SZ）旗下营业部再因内控乱象收监管罚单。近日，北京证监局对长江证券北京万柳东路营业部下发罚单。经查，该营业部存在委托无资质第三方进行客户招揽；委托无资质第三方进行基金销售；向第三方返还佣金、销售提成和...……更多
2024-09-20 09:45:00营业部,长江,佣金,提成,第三方,次数
证监会罚单“刷屏”。10月18日晚，证监会在官网一口气公布了19张罚单，涉及中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券、中航证券、中原证券、开源证券、东北证券等9家券商，以及申万宏源承销保荐、东方证券承...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...保荐项目却在证券发行上市当年玩起了业绩“大变脸”，证监会对这种“只荐不保”的行为大打出手。1月12日，证监会连发6条监管处罚，分别是针对中信证券、中德证券、万和证券，以及这3家券商的6名保荐代表人。而其原因就...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
...继发布陆克平、陆宇父子等人被行政处罚的公告。据中国证监会广东监管局下发的《行政处罚事先告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，广东证监局决定对陆克平责令改正，给予警告，并处以2200万元罚款，同时对陆克平采取终...……更多
2024-09-19 21:13:00大佬,独苗,终身,资本,阳光,市场
...，近日公司控股股东、实际控制人、董事长高光荣已收到证监会出具的《行政处罚事先告知书》。经查明，建信信托有限责任公司-建信信托-金源家族信托单-信托2号（以下简称家族信托2号）中金财富证券账户交易“新易盛”由...……更多
2025-01-23 07:04:00董事长,监管,董事,公司,违法,净利
...行业采访了解到，主要是两种情况：一是最近三年内受过证监会行政处罚的保代。这里强调了两个情形，分别是“近三年”的时间范畴，以及被“行政处罚”的保代。二是被证监会采取认定为不适当人选、被行业自律组织采取认...……更多
2024-09-23 19:01:00轰动,监管,营业,项目,保荐,证券
...事长，就在他掌舵前一个月，广州银行的IPO申请就获得了证监会的受理，但几个月后，只等来了证监会要求广州银行就部分监管指标低于标准等51个问题进行回复，此后便没了动静。可以说，从丘斌2017年担任行长至今，围绕他与...……更多
2023-11-21 10:55:00罚单,广州,资产,质量,银行,广州
两家会计师事务所领罚单。证监会8月16日开出多张罚单，涉及两家会计师事务所，一家是天职国际会计师事务所（以下简称天职国际），证监会没收其业务收入367.92万元，处以2339.62万元罚款，并暂停该所从事证券服务业务6个月...……更多
2024-08-16 21:39:00底稿,罚单,落地,业务,证券,工作
...开资料显示，今年2月，共有18家券商收到人民银行、中国证监会及各派出机构、沪深交易所等监管部门发出的31张罚单。值得一提的是，人民银行于2月8日发布2024年1—3号罚单，直指券商涉反洗钱工作违规情况。据悉，中国银河...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...照前，PingPong还曾向资本市场发起冲击。2020年9月，浙江证监局公开披露PingPong运营主体杭州乒乓智能技术有限公司（以下简称“乒乓智能”）辅导备案公示文件，透露PingPong拟在深交所创业板上市。在2021年10月披露乒乓智能上市...……更多
2024-06-05 00:02:00子公,跨境,罚单,子公司,支付,机构
...现出全流程、多样性及持续性的特征。02另8月30日，中国证监会网站发布《关于齐商银行股份有限公司申请向特定对象发行股票的反馈意见》。《意见》显示，齐商银行部分监管指标未达到监管要求，该行本次定向发行尚未确定...……更多
2024-10-24 16:42:00浦发银行,罚单,银行,浦发银行,银行,违规
...规炒股不仅被罚且实际亏损的情形再添新例。日前，重庆证监局披露行政处罚决定书称，2016年入职光大证券股份有限公司（下称“光大证券”）重庆李家沱证券营业部、涉案期间系《证券法》规定证券从业人员的曹阳，实际控...……更多
2023-12-20 18:40:00违规,员工,股票,证券,证券,曹阳
...（300300.SZ，股价2.5元，市值16.67亿元）公告称，收到浙江证监局出具的《行政处罚事先告知书》。去年11月，海峡创新被证监会立案。记者注意到，海峡创新累计虚增营业收入逾1亿元，或被处罚60万元。“目前，公司正在对《行...……更多
2024-05-12 23:00:00证监,罚单,浙江,海峡,营业,收入
...代出现在上述名单中，部分保代还吃了多张罚单，遭地方证监局、交易所先后处罚，被“点名”在多单IPO项目中未勤勉尽责。“现在做项目会更谨慎。”有券商内部人士对记者表示，有些地方企业有上市需求，但中介压力很大，...……更多
2024-09-23 19:31:00广发,旗下,数量,业务,证券,企业
...于相关业务的合规工作也高度重视。2024年6月25日，江苏证监局就A股上市期货公司弘业期货的资产管理业务问题开出了罚单。而早在2022年11月22日，江苏证监局就资产管理业务问题对弘业期货已经开过罚单。弘业期货作为目前分...……更多
2024-07-08 23:07:00弘业,业务,罚单,期货,弘业,期货
...公司涉嫌操纵焦炭、焦煤期货，非法获利千万，于近日遭证监会重罚。日前，东北证券发布公告称，控股子公司渤海期货的全资孙公司渤海融幸 (上海) 商贸有限公司（下称“渤海融幸”）因涉嫌操纵期货合约，收到证监会《行...……更多
2024-10-12 09:47:00渤海,重孙,罚单,落地,处罚,期货
...押式国债回购交易3087410000元。行政处罚决定书截图广东证监局认为，谢某娣借用他人证券账户从事证券交易的行为违反了《证券法》第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述的借用他人证券账户从事证券交易的...……更多
2024-02-20 20:03:00宁波,大妈,账户,还是,证券,交易
...上海市分行对辖内4家第三方支付公司及相关负责人开出罚单，合计罚没金额达2150万元，其中上海银生宝电子支付服务有限公司被罚没17561012.82元。12月15日，中国人民银行上海市分行公布的行政处罚信息公示表显示，上海银生宝...……更多
2023-12-15 18:06:00罚单,牌照,支付,公司,支付,上海
...司（以下简称“海科融通支付”）收到中国人民银行大额罚单。具体来看，中国人民银行广东省分行行政处罚决定信息公示表显示，易联支付因违反反洗钱业务管理规定被处罚款90万元，时任易联支付董事长兼总经理一并被罚3万...……更多
2025-01-15 10:05:00海科,开年,支付,罚单,管理规定,业务
证券时报记者 谭楚丹基金代销业务是今年地方证监局的监管重点。10月9日，深圳证监局披露一则罚单，平安证券因基金销售业务出现三项违规问题被出具警示函。证券时报记者根据公开信息梳理发现，今年以来，已有十余个地...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
...科创板首发上市申请。作为首发信息披露质量抽查企业，证监会于2021年12月对其实施现场检查，发现公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请，上交所决定终止审核。此后，证监会对思尔芯涉...……更多
2024-06-12 10:06:00罚单,思尔,数量,发行,证监,总额
...日，华林证券公告称，因存在风控指标超标等问题，西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施。次日，西藏证监局下发的3张罚单显示，受罚的华林证券时任高...……更多
2024-08-12 13:42:00华林,监管,证券,问题,华林,证券
...款率飙升。此外，江苏银行还连收数张罚单，更是被江苏证监局点名责令改正，合规问题暴露，陷信誉危机。01营收增速降至个位数，资本充足率不及同业身为江苏省内最大法人银行的江苏银行，也是全国20家系统重要性银行之...……更多
2024-08-22 13:43:00江苏,危机,银行,江苏,银行,充足率
北京商报讯（记者 李海媛）12月13日，广东证监局发布公告称，于近期对广州启恒私募证券投资基金管理有限公司（以下简称“广州启恒”）有关情况进行核查，发现存在公司旗下相关私募投资基金产品未按约定向投资者披露信...……更多
2023-12-13 17:59:00私募基金,广州,违规,负责人,行为,基金
...管态势并未因新年的到来而有所放松。2025年1月3日，浙江证监局网站挂出一则公告，因华泰联合证券在有关公司债券发行人受托管理工作中，未有效监督发行人募集资金专户管理及使用情况，未勤勉尽责履行募集资金持续督导职...……更多
2025-01-03 22:36:00券商,债券,警示,头部,业务,华泰
新春伊始，证监会密集召开多场座谈会，广泛听取市场声音，积极回应市场关切，稳定资本市场预期初见成效。与此同时，监管部门进一步加大了对财务造假、操纵市场等各类违法违规行为的打击力度，着力净化市场生态，对...……更多
2024-03-04 10:37:00证监,监管,信心,市场,证监,市场
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全球经济增长放缓、贸易紧张局势以及地缘政治冲突等因素叠加下，黄金表现持续抢眼。在过去的2024年，现货黄金和COMEX黄金期货市场都给出了累计超过两成的涨幅
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