监管出手：一A股董事长，被罚没超3000万元

监管出手，千万罚单落地！

1月22日晚间，新易盛发布公告称，因涉及违反限制性规定转让股票和信息披露违法行为，公司控股股东、实际控制人、董事长高光荣遭罚没约3150万元。

新易盛董事长遭罚没约3150万元

1月22日晚间，新易盛发布公告称，近日公司控股股东、实际控制人、董事长高光荣已收到证监会出具的《行政处罚事先告知书》。

经查明，建信信托有限责任公司-建信信托-金源家族信托单-信托2号（以下简称家族信托2号）中金财富证券账户交易“新易盛”由高光荣实际决策。

2023年3月15日至4月11日，高光荣通过家族信托2号账户、高光荣华泰证券账户合计转让占成都新易盛通信技术股份有限公司（以下简称新易盛或上市公司）总股本1.42%的“新易盛”股票，其中，违反限制性规定转让比例0.42%，违法所得949.86万元。

高光荣通过家族信托2号账户持有“新易盛”期间，未如实向新易盛报告实际持股情况，导致新易盛2020年、2021年、2022年年报披露的股东相关情况存在虚假记载。

以上事实，有相关人员询问笔录、证券账户资料、上市公司公告等证据证明。

证监会认为，高光荣上述转让股票行为，违反相关规定，构成《证券法》第一百八十六条所述违法情形；高光荣上述信息披露违法行为，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度等，依据《证券法》第一百八十六条及第一百九十七条第二款的规定，证监会拟决定：对高光荣违反限制性规定转让股票的违法行为，责令改正，给予警告，没收违法所得949.86万元，并处以2000万元罚款；对高光荣信息披露违法行为，责令改正，给予警告，并处以200万元罚款。

综合上述两项违法事实，对高光荣合计没收违法所得949.86万元，并处以2200万元罚款，合计罚没约3149.86万元。

新易盛表示，上述事项仅涉及公司控股股东、实际控制人高光荣个人，与公司经营无关，不会对公司生产经营产生影响，公司生产经营情况一切正常。

2024年净利润大幅预增

公开资料显示，高光荣现年56岁，中专学历，2011年12月至今任新易盛董事长。

2023年年报显示，高光荣的年薪为112.62万元。截至2024年三季度末，高光荣持股约5246.1万股，期末参考持股市值为68.18亿元。

值得一提的是，2024年12月22日，新易盛控股股东、实际控制人、董事长高光荣因“涉嫌违反限制性规定转让股票”等行为被证监会立案调查。

据悉，新易盛的业务主要涵盖全系列光通信应用的光模块，公司致力于高性能光模块的研发、生产和销售，产品服务于AI/ML集群、云数据中心、数据通信、5G无线网络、电信传输、固网接入等领域的国内外客户。

光模块是一种用于高速数据传输的光器件，其作用是实现光信号和电信号之间的相互转换，从而实现数据在通信网络中的传输。光模块的应用场景主要分为两大领域：4G/5G无线网络、固定宽带FTTX、传输与数通网络等为代表的电信领域；承载AR/VR、人工智能、元宇宙等应用的数据中心领域。

1月20日，新易盛发布业绩预告，预计2024年公司实现归属于上市公司股东的净利润为28亿元至30.5亿元，较上年同期增长306.76%至343.08%；扣除非经常性损益后的净利润为27.91亿元至30.41亿元，较上年同期增长311.87%至348.76%。

新易盛表示，报告期内公司受益于算力投资持续增长，高速率产品需求快速提升，公司预计销售收入和净利润较上年同期大幅增加，同时本期利息收入和汇兑收益对公司利润水平产生正向影响。预计本报告期非经常性损益对公司净利润的影响约为900万元。

截至1月22日，新易盛报141.5元/股，总市值为1003亿元。