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证监会罚没6.6亿!私募基金、公司实控人合谋操纵股价,还找券商发研报
红星资本局1月14日消息,近日,证监会官网公布了一份行政处罚决定书,揭露了私募基金、上市公司实际控制人、以及居间人三者以市值管理合作为名,共同操纵上市公司股价的违法案件。据证监会披露,该案3名当事人分别为...……更多
未及时披露非经营性资金占用情况,通策医疗及相关人员再遭警示
5月23日晚,通策医疗发布公告称,公司收到浙江证监局出具的《关于对通策医疗股份有限公司、北京三叶风尚口腔诊所有限公司、杭州天使口腔诊所有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。决定书显示,2024年4月26日...……更多
震动金融圈:冯鹤年被开除党籍 林智勇被“双开”
刚刚中纪委的消息,中国证监会山东监管局原党委书记、局长冯鹤年被开除党籍!中国人民财产保险股份有限公司原党委书记、总裁林智勇被“双开”冯鹤年被开除党籍据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、山东省纪...……更多
原董事长终身禁业后又遭罚!国盛资管再被“点名”
...)原董事长又被认定为证券业不适当人选。1月22日,深圳证监局发布公告表示,国盛资管部分资管计划存在尽职调查流于形式等问题,公司原董事长裘强被认定为不适当人选,时限长达5年。而这也是继2023年11月深圳证监局出具...……更多
港湾周评|超卓航科6000万存款“消失谜团”令人震惊
...督导机构及保荐代表人予以监管警示的决定》,根据中国证监会湖北监管局出具的《湖北证监局关于对海通证券股份有限公司、朱济赛、陈邦羽采取出具警示函措施的决定》(〔2023〕47号)、《湖北证监局关于对中航证券有限公...……更多
“国内彩妆第一股”,IPO撤单!
...陷入停滞,一直未有更新。需要指出的是,2021年10月,在证监会第十八届发审委2021年第113次会议中,毛戈平首发过会,有望冲刺“国内彩妆第一股”。但公司并未等来上市敲钟的好消息,2023年3月,毛戈平更新了招股书,再度递...……更多
明星基金经理,集体跌下神坛
...圄。业绩、合规等强压之下,监管频频出手。今年3月,证监会在《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》中提及,摒弃明星基金经理现象,强化平台型投研体系建设。同时,...……更多
鹏安基金成立,由开源证券100%控股
...基金董事长为武怀良、总经理为洪正华。2023年11月24日,证监会核准开源证券设立鹏安基金。记者了解到,武怀良曾任开源证券副总经理;2023年12月至今,担任开源证券第四届董事会职工董事。另外,记者也求证到,洪正华原为...……更多
万得新能源指数上涨50.86%,多位明星基金经理低位抢筹
...此同时,近期的一些上市公司公告透露出,多位明星基金经理已经在新能源板块的回调过程中低位抢筹,对优质公司进行了提前加仓。值得注意的是,不同于去年新能源产业链上中下游“两头强、中间弱”的格局,这一轮基金经...……更多
因涉嫌信披违规,ST奥康及其董事长王振滔被证监会立案调查
...下发的《立案告知书》,因涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对公司、王振滔立案。ST奥康称,立案调查期间,公司、王振滔将积极配合中国证监会的相关工作,并严格按照相关法律法规的规定和监管要求及时履行信息披...……更多
券商收罚单,中金公司、原新时代证券被罚
...日晚间,因合规管理和风险管理不到位等五项原因,河南证监局对中原证券采取责令改正的监管措施,同时,七名责任人一并收到罚单。当天,中金公司、原新时代证券也收北京证监局罚单。中金公司因多名员工曾存在买卖股票...……更多
董秘因“蹭热度”被停职,去年薪酬72万,思美传媒前三季度仍亏损
...,因在信息披露工作中不审慎,导致公司及其个人被浙江证监局出具警示函。经董事会审议通过,决定暂停其董事会秘书、副总经理职务,董秘职责暂由公司董事、总经理高笑河代为履行。此次风波缘于思美传媒在互动易平台上...……更多
鲨鱼资产及总经理等3人被警示
...公司员工宋政会,公司合规风控负责人李曦翔收警示函。证监会广东监管局网站披露行政监管措施决定书显示,经查,鲨鱼资产在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在以下违规问题:一是未建立有效的风险控制制度;二是...……更多
南华基金董事长、总经理同日迎变!此前曾遭监管点名
...也于近日遭到南华期货解聘。过往公告看,11月6日,浙江证监局曾因南华期货的多项违规对张哲出具警示函。有业内人士指出,监管警示函可能对南华基金董事长的离任产生了一定影响。公司高级别的两位高管同时易主,对公募...……更多
基金经理“闪离” “留守”投资者叫苦
...基金经理频繁流动,保护基金份额持有人利益。2022年,证监会发布《关于实施<公开募集证券投资基金管理人监督管理办法>有关问题的规定》提到,公募基金管理人应当建立实施薪酬递延支付和追索扣回等制度。追索扣回的...……更多
青岛证监局年内开出10张警告函,6张因为私募业务违规
...内,中国证券监督管理委员会青岛监管局(下文简称“青岛证监局”)已开出10张警告函,其中6张因为私募业务违规,涉及信息披露不完全、未妥善保存投资者风险揭示过程进行的录音或录像资料等问题。在青岛证监局开出的10张警告...……更多
这个行业,禁止炫富
...去明星化’是公募基金行业发展的必然趋势”。2022年4月证监会发布的《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》就曾指出,引导基金管理人构建团队化、平台化、一体化的投研体系,提高投研人员占比,完善投研人员梯...……更多
年内第二家公募高管变更,银河资本董事长吴磊出任银河基金副总
...月22日,注册地在上海,注册资本1亿元人民币,是经中国证监会批准成立的从事特定客户资产管理的专业化资产管理公司。根据股权框架,银河资本是银河基金的子公司,银河基金持有其70%的股权。官网资料显示,银河基金成立...……更多
财通证券被责令改正 债券承销和受托管理未勤勉尽责
中国经济网北京11月16日讯证监会浙江监管局网站昨日公布了关于对财通证券股份有限公司(证券简称:财通证券,601108.SH)、李辰、赵蒙、郭欣昊采取责令改正措施的决定。决定书显示,经查,浙江证监局发现财通证券在从事...……更多
“雪球结构产品”但斌、董承非均有投资过!又有百亿私募自购!
...多次在底部进场,稳住了市场的下跌势头,最后国资委和证监会重磅发声,“中字头”的个股带领盘面有所回升。1月收官,上证指数仍跌6.27%。与此同时,与A股有较强关联的私募行业发生了不少事。某女明星被曝投资的“自动...……更多
累计买卖股票近600万,倒亏钱!光大证券一员工违规炒股被罚
...规炒股不仅被罚且实际亏损的情形再添新例。日前,重庆证监局披露行政处罚决定书称,2016年入职光大证券股份有限公司(下称“光大证券”)重庆李家沱证券营业部、涉案期间系《证券法》规定证券从业人员的曹阳,实际控...……更多
兴全基金旗下多只产品运营或存违规:董事长杨华辉能否补齐合规漏洞?
...规和风控能力近年来正逐渐成为基金发展的核心竞争力。证监会《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》指出,需持续强化合规风控能力,督促基金管理人持续强化投研内控建设,规范证券出入库管理,有效发挥研究、...……更多
东兴证券遭甘肃证监局警示:未按照债券受托管理协议履职尽责
...兴证券股份有限公司(下称“东兴证券”,601198)被甘肃证监局警示。11月29日,甘肃证监局发布《关于对东兴证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》称,经查,兰州黄河生态旅游开发集团有限公司(下称“黄河开发集...……更多
...8日晚间,冠农股份披露公告称,公司于10月7日收到新疆证监局下发的《行政处罚决定书》(简称《决定书》),公司相关财报存在虚假记载,合计虚增营业收入和营业成本均超20亿元。新疆证监局决定对冠农股份及相关责任人给...……更多
IPO又增变数?总经理辞任两周后,东莞证券又有两高管离职
...行贿案件,东莞证券IPO未有实质性进展。直至2021年2月,证监会恢复对其的审核,2022年2月,东莞证券首发过会,但始终未拿到上市批文。 2023年全面注册制落地,东莞证券IPO平移获受理,今年3月31日,因财务资料已过有效期,...……更多
...。 3、社保基金会股权资产部主任王智斌表示,近期,在证监会支持下,社保基金会正在抓紧推进以战略投资者身份参与上市公司非公开发行,为资本市场注入长期资金,更好支持资本市场发展。 4、最高人民检察院28日发布《关...……更多
科瑞思上市由造假的绿大地前高管躬身入局助力?
...竟有没有“鬼故事”?近期,监管再次释放强监管信号。证监会曾深夜发文,将从严打击欺诈发行、财务造假等信息披露违法行为。强监管背后折射出监管对上市公司高质量发展目标强烈要求。监管人士表示,上市公司是资本市...……更多
长期牛市起点来了?明星基金经理对市场恢复充满希望
...茅台和天齐锂业。表格来源:天相投顾。具体到明星基金经理持仓,以张坤掌舵的易方达蓝筹精选为例,截至2022年四季度末,该基金前十大重仓股分别为腾讯控股、五粮液、洋河股份、贵州茅台、泸州老窖、香港交易所、招商...……更多
深夜突发!大牛股公司董事长被抓
...公告,公司董事长谢晓博、副董事长兼总经理谢晓龙收到证监会出具的《立案告知书》。因谢晓博、谢晓龙涉嫌短线交易“恒星科技”股票,证监会决定对其立案。恒润股份表示,截至目前,公司未收到有关机关对公司的任何调...……更多
沪指失守3000点,新能源电池、黄金ETF逆势走强;丘栋荣三季度减持有色,加仓港股医药
...Via:中国证券报·中证网)3.又有基金销售牌照注销上海证监局网站显示,近期,上海尚善基金销售有限公司(以下简称“尚善基金”)向证监会提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请,证监会决定注销上海尚善基金销...……更多
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在秦岭脚下的商洛市商州区板桥镇下湾村,一片曾经的荒滩地,如今已变成了生机勃勃的草莓大棚,亩产从原来的500多元跃升至10万元
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冀东水泥董事长辞职 刘宇出任
12月10日,冀东水泥发布公告称,公司董事会于近日收到孔庆辉先生递交的书面辞职报告。孔庆辉先生因工作调整辞去公司第十届董事会董事长
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吉林冰雪季全方位“宠客” 滑雪场也能点外卖
吉林滑雪季“热雪”开启,各大滑雪场内游客云集。冰雪景区内也不断推陈出新“宠客”,提升综合服务场景,全面满足滑雪爱好者和游客的需求
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张大亮徽商银行宁波分行行长任职资格获核准
12月13日,宁波金融监管局发布关于张大亮徽商银行宁波分行行长任职资格的批复,核准张大亮徽商银行股份有限公司宁波分行行长的任职资格。
2024-12-16 14:45:00
侯铁军中汇人寿保险北京分公司总经理任职资格获核准
12月13日,北京金融监管局发布关于侯铁军中汇人寿北京分公司总经理任职资格的批复,核准侯铁军中汇人寿保险股份有限公司北京分公司总经理的任职资格。
2024-12-16 14:46:00
梅赛德斯-奔驰汽车金融总经理任职资格获核准
12月13日,北京金融监管局发布关于GertChristianMiddelhauve梅赛德斯-奔驰汽车金融有限公司董事
2024-12-16 14:46:00
陈鹏天津银行副行长任职资格获核准
12月13日,天津金融监管局发布关于陈鹏天津银行副行长任职资格的批复,核准陈鹏天津银行股份有限公司副行长的任职资格。
2024-12-16 14:47:00
陈铁中中国邮政储蓄银行杭州分行行长任职资格获核准
12月16日,浙江金融监管局发布关于陈铁中中国邮政储蓄银行杭州市分行行长任职资格的批复,核准陈铁中中国邮政储蓄银行杭州市分行行长的任职资格。
2024-12-16 14:48:00
北京通州中银富登村镇银行核准变更为有限责任公司
12月13日,北京金融监管局发布关于北京通州中银富登村镇银行股份有限公司变更组织形式相关事项的批复。同意你行组织形式由股份有限公司变更为有限责任公司
2024-12-16 14:49:00
营口宏诚村镇银行获核准解散
12月13日,辽宁金融监管局发布关于营口宏诚村镇银行股份有限公司解散的批复,同意营口宏诚村镇银行股份有限公司解散。你行全部业务、财产、债权债务、机构网点、人员以及其他各项权利义务
2024-12-16 14:49:00
辽宁首山村镇银行获核准解散
12月13日,辽宁金融监管局发布关于辽宁首山村镇银行股份有限公司解散的批复,同意辽宁首山村镇银行股份有限公司解散。你行全部业务、财产、债权债务、机构网点、人员以及其他各项权利义务
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创维与珠海万达商管集团达成战略合作,携手开启数字化合作新篇章
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